1、2012 年深圳大学（国际商务专业基础）真题试卷及答案与解析一、简答题1 简述李嘉图比较优势理论的含义及局限。2 根据 WTO 的反倾销协议 ，构成倾销必须具备哪些条件 ?3 国际资本流动的主要形式有哪些?二、案例分析题4 1965 年以前，美国和加拿大的关税保护使得加拿大成为一个汽车基本自给自足的国家，汽车进出口很少。加拿大汽车工业的规模大约为美国的 110，由于规模小，加拿大的汽车工厂不得不生产各种各样不同的产品，工厂不得不经常停产以买现从一个产品项目向另一个产品项目的转换，不得不保持较多的库存，不得不少采用专业化的机器设备，这样加拿大汽车工业的劳动生产率比美国约低 30。1964 年，美
2、国和加拿大同意建立一个汽车自由贸易区。这一举措使汽车厂商得以在两国重组生产，加拿大的汽车工厂生产的产品种类减少，但是加拿大的总体生产和就业水平没有什么变化。加拿大既从美国进口自己不再生产的汽车型号，又向美国出口加拿大仍然在生产的汽车型号，两国的汽车贸易额迅速扩大。1962 年加拿大向美国出口 1600 万美元的汽车产品，从美国进口 5 亿美元的汽车产品，1968年这两个数字分别成为 24 亿美元和 29 亿美元。到 70 年代初，加拿大汽车工业的生产效率已经可以与美国媲美。请结合该案例，运用产业内贸易理论，分析规模经济在促进国际贸易、提高贸易双方利益的作用。5 20l0 年 6 月 30 日，
3、欧委会对中国产无线数据卡 (又称无线宽域网络调制解调器，英文名：Wireless Wide Area Networking Modems)发起反倾销和保障措施调查。9月 16 日，欧委会又对该产品发起反补贴调查。该案是欧盟首次对中国出口的同一产品同时进行反倾销、反补贴和保障措施三种调查，涉及中国企业出口额约 41 亿美元。这是迄今中国遭遇涉案金额最大的贸易救济调查。商务部高度重视此案，随即开展了多层次磋商交涉和充分的法律抗辩、协调组织相关地方、行业组织、企业进行了各项应对工作。积极推动我应诉企业同本案申诉方保持接触，寻求通过业界协商与合作化解摩擦，终于促成双方业界达成合作和解协议。欧委会于 2
4、011 年 1月 25 日终止了该案保障措施调查，3 月 3 日决定终止对我输欧无线数据卡产品的反倾销和反补贴调查。欧委会最终终止了三项调查。2011 年 7 月 27 日，美国际贸易委员会发布对华重锻造手动工具日落复审终栽，决定继续维持反倾销措施，税率为 1502至 5081，实施期限仍为 5 年。美国于 1991 年开始对中国输美重锻造手动工具征收反倾销税。2011 年 4 月 8 日，美国际贸易委员会决定对该案进行快速日落复审。什么是反倾销、反补贴和保障措施调查?请结合该案例，分析我国当前频繁遭到欧美等国三项调查的背景及应对措施。6 中国是一个石油资源相对紧缺的国家，面对扑面而来的汽车社
5、会，发展电动汽车推动汽车领域的节能减排，不仅关系到国家石油安全、能源安全，也是减轻空气污染的有效途径。近年来，国家在公交领域、公用领域大力推广新能源汽车，并给以大量财政补贴。2011 年中国汽车市场连续第三年蝉联世界最大的汽车市场，中国终将会成为电动汽车的最大市场。为了争夺中国电动汽车市场，跨国汽车巨头们纷纷布局中国电动汽车市场。实路测试、验证实验、示范运行是其第一步。2011 年 11 月初，沃尔沃汽车公司和本田技研工业株式会社，分别在上海和广州启动了电动汽车示范运行和验证实验项目，之前，宝马迷你电动汽车已在北京和深圳启动实路测试。迹象表明，跨国公司已开始急不可待地试水中国电动汽车市场了，跨
6、国车企大兵压境，增加了自主品牌车企的紧迫感。比亚迪、吉利，长城、奇瑞等企业正在积极研发自己的电动汽车与跨国汽车巨头在中国同台竞争。这一竞争态势，必将极大地促进中国电动汽车基础设施建设，促进中国电动汽车的深入推广和应用。结合本案例并运用相关跨国公司理论，分析跨国汽车巨头进入中国市场的原因和目的，给本土企业可能造成的影响。三、论述题7 论述要素禀赋理论的基本内容，并解释里昂惕夫之谜。8 举例或画图说明关税同盟对成员国的福利影响。9 论述邓宁(John Dunning)的国际生产折衷理论的主要内容。2012 年深圳大学（国际商务专业基础）真题试卷答案与解析一、简答题1 【正确答案】 (1)比较优势理
7、论认为，国际贸易的基础是生产技术的相对差别(而非绝对差别)，以及由此产生的相对成本的差别。每个国家都应根据“两利相权取其重，两弊相权取其轻” 的原则，集中生产并出口其具有“ 比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势 ”的产品。比较优势贸易理论在更普遍的基础上解释了贸易产生的基础和贸易利得，大大发展了绝对优势贸易理论。(2)比较优势理论建立在严格的理论前提下，而这些有很多与现实不符。比较优势的理论前提有：模型假设一个简单世界，其中只有两个国家和两种商品，而现实世界中存在许多国家和多种商品。模型假设两国之间不存在运输费用。模型假设不同国家之间的资源价格没有差异，不涉及汇率，简单地假设可可与大米按 1
8、：1 比例交换。模型假设资源在一国国内可以自由地流动，从一种商品的生产转到另一种商品的生产；但现实世界中并非总是如此。模型假设不变的规模报酬率，即加纳或韩国分工生产 1 吨可可或大米需要投入的资源数量是固定不变的；但现实世界中专业分工存在递减或递增的规模报酬率，即当一国分工生产某商品时，生产一单位商品需要投入的资源数量可能递增或递减。模型假设各国有一个固定的资源存量，自由贸易并不改变一国利用资源的效率，这种静态假设不考虑一国资源存量的动态变化，也不考虑一国通过自由贸易产生的利用资源效率的变化。模型假设贸易对一国收入分配没有影响。2 【正确答案】 根据反倾销协议，构成倾销必须具备以下的三个条件：
9、(1)产品以低于正常价值或公平价值的价格销售正常价值或公平价值是指出口国或原产地国的国内市场销售价格，在特定情况下也可以是该国向第三国出口的市场销售价格或结构价格等。(2)低价销售的行为对进口国产业造成了损害这里的损害包括实质性损害、实质性威胁和实质性阻碍，是指对进口国相同产品的整个产业造成的损害，而不是指对进口国的某个或几个生产厂商的不利的影响。(3)损害与低价之间存在因果关系只有同时具备了上述三个条件的低价销售行为，才能够依据反倾销法采取反倾销措施，征收反倾销税。3 【正确答案】 国际资本流动按照资本跨国流动时间的长短期限，可以分为长期资本流动与短期资本流动(1)长期资本流动长期资本流动是
10、指使用期限在一年以上，或者规定使用期限的资本流动。它主要包括：国际直接投资：它是指一个国家的企业或个人对另一国企业部门进行的投资。直接投资可以取得某一企业的全部或部分管理和控制权，或直接投资新建企业。国际证券投资。也称为间接投资，是指通过在国际债券市场上购买外国政府、银行或工商企业发行的中长期债券，或在国际股票市场上购买外国公司股票而进行的对外投资。国际贷款。是指一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民所进行的期限为一年以上的放款活动。主要包括政府贷款、国际金融机构贷款、国际银行贷款。(2)短期资本流动短期资本流动是指期限在一年或一年以内即期支付的资本流动。它主要包括如下四类： 贸易资本流动。
11、是指由国际贸易引起的货币资金在国际间的融通和结算，是最为传统的国际资本流动形式。银行资金调拨。银行资本流动，是指各国外汇专业银行之间由于调拨资金而引起的资本国际转移。保值性资本流动。又称为“ 资本外逃”，是指短期资本的持有者为了使资本不遭受损失而在国与国之间调动资本所引起的资本国际转移。投机性资本流动。是指投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。二、案例分析题4 【正确答案】 产业内贸易指的是两国之间在同类产品上发生的进出口，也称为重叠贸易。如案例中的美国和加拿大之间进行的汽车贸易就属于产业内贸易。从需求的角度来看，需求偏好相似理论是产业内贸易产生的动因；从供
12、给的角度来看，规模经济理论可以解释产业内贸易产生的原因。所谓规模经济或者规模报酬是描述在一定的技术水平条件下，投入与产出关系的一个概念。规模经济产生的原因是：分摊到每一产品上的固定成本下降； 随着规模的扩大，专业化分工更细，劳动生产率提高。本案例中，虽然加拿大的汽车工厂生产的产品种类减少了，但是生产率提高了，具有专业化生产的规模经济。规模经济又可分为内部规模经济和外部规模经济两种。内部规模经济主要来源于企业本身生产规模的扩大。由于生产规模扩大和产量增加，分摊到每个产品上的固定成本(管理、设计、研究与开发成本等)会越来越少，从而使产品的平均成本下降。外部规模经济主要来源于行业内企业数量的增加所引
13、起的产业规模的扩大。由于同行业内企业的增加和相对集中，在信息收集、运输、产品销售等方面的成本会降低。由于美国和加拿大建立了自由贸易区，因此，运输、销售等方面的成本会降低，从而具有了外部规模经济。又由于生产规模扩大，产量扩大，因而也具有内部规模经济。规模经济或规模报酬是产业内贸易的利益源泉。外部规模经济说明由于规模经济，一国对某产品的生产成本会降低，若相对于国外来说处于更低的水平时，便产生了国际贸易的基础。通过贸易，两国的社会福利都能有所增加。国际贸易中的内部规模经济存在的条件是：垄断竞争，进入门槛高，且存在技术、专利等限制因素。在参与国际贸易后，由于有外国需求，从而总需求增加。企业追求利润最大
14、化，生产扩张，平均成本下降。在短期内，需求的突然扩张使得企业的平均成本比产品价格下降得更快，从而获得超额利润。短期内超额利润会引起更多的国内企业进入，新进入的企业虽然不会生产相同的产品，但会有很大的替代性。一部分消费者就会转向购买新产品，原有企业的需求下降，长期竞争的结果使得企业的利润消失。然而，由于参与国际贸易之后的需求比不参与国际贸易时的需求更有弹性，企业的生产依然扩张，获得了更低的长期平均成本。同时产品的定价也会下降，等于更低的长期平均成本。所以，开放贸易的长期影响是，企业产量增加，平均成本和产品价格都下降且两者相等，企业经济利润回到零。本国消费者消费数量增加，消费者剩余增加。从社会福利
15、角度来看，无论短期还是长期，整个社会福利水平都比没有贸易时要高。5 【正确答案】 (1)反倾销指对外国商品在本国市场上的倾销所采取的抵制措施。一般是对倾销的外国商品除征收一般进口税外，再增收附加税，使其不能廉价出售，此种附加税称为“ 反倾销税 ”。世贸组织的反倾销协议 规定，一成员要实施反倾销措施，必须遵守三个条件：首先，确定存在倾销的事实；第二，确定对国内产业造成了实质损害或实质损害的威胁，或对建立国内相关产业造成实质阻碍；第三，确定倾销和损害之间存在因果关系。反补贴是指一国政府或国际社会为了保护本国经济健康发展，维护公平竞争的秩序，或者为了国际贸易的自由发展，针对补贴行为而采取必要的限制性
16、措施。其中的补贴是指一国政府或者任何公共机构向本国的生产者或者出口经营者提供的资金或财政上优惠措施，包括现金补贴或者其他政策优惠待遇，使其产品在国际市场上比未享受补贴的同类产品处于有利的竞争地位。保障措施是指当不可预见的发展导致一产品的进口数量增加，以致对生产同类或直接竞争产品的国内产业造成严重损害或严重损害威胁时，进口成员方可以在非歧视原则的基础上对该产品的进口实施限制。(2)我国当前频繁遭到欧美等国三项调查的背景中国是社会主义国家，虽然现在已经进入了 WTO 世界贸易组织，但是西方的资本主义国家一直不承认中国是市场经济，相反，一直认为中国仍然是非市场经济，这就使得中国出口产品更容易被认定是
17、一种倾销的政策。近年来，包括美国在内的西方国家为保护本国产品的国内市场，于是频繁运用反倾销措施来限制外国产品进入。中国近年来经济发展迅速，出口产品种类多、数量大，保持对较多国家特别是欧美国家贸易的顺差，自然成了反倾销的主要对象之一。(3)我国当前频繁遭到欧美等国三项调查的应对措施：在对困外反倾销积极应诉的基础上，加大对国外相关进口产品提起报复性反倾销行为的力度，保护自己的权益。与此同时，应完善反倾销应诉机制以提高我国应诉能力。不仅要积极谋求 WTO 剔除其非市场经济地位获得应对反倾销控诉的制度保障，而且还要提高企业对反倾销积极应诉意识，注重懂得本企业产品和反倾销专业知识人才的培养。中国应积极调
18、整出口贸易战略，加快对外投资，减少他国对我国出口产品的反倾销可能性。这一方面不仅要求我国应加快外贸增长方式的转变，优化出口产品结构，通过产品创新以及产品附加值和技术含量的提升来增强竞争力；加快改变我国外贸出口市场分布不合理的状况，避免出现我国某项出口产品短期内成倍或大量增长的现象。另一方面要求我国积极实施“走出去” 的战略积极利用多边贸易体制来解决贸易摩擦问题。需要深入理解世贸规则和条款，学会利用 WTO 规则来保护自身的合法贸易地位；完善实施反倾销的法规体系，建立符合国际管理的贸易救济体系；利用多边或双边协商和谈判机制，充分发挥商会和行业协会及政府部门磋商作用。这是规避和应对反倾销贸易摩擦的
19、根本策略。6 【正确答案】 (1)跨国汽车巨头进入中国市场的原因一个国家作为潜在市场对于国际企业的吸引力有赖于在那个国家从事经营活动时的收益、成本和风险的平衡。一个国家从事经营活动的长期经济利润是市场规模(从人口统计数据看) 、该市场消费者的现有财富(购买力)以及取决于经济增长率的消费者未来可能财富等因素作用的结果。在其他条件相同的情况下，收益一成本一风险平衡对有着自由市场体制，同时没有急剧上升的通货膨胀率和私营部门债务的政治稳定的发达国家与发展中国家更有利。另一个重要的因素是国际企业在外国市场所能创造的价值，这取决于它能为那个市场提供的产品的适用性以及当地竞争的性质。从以上因素分析，中国在
20、20 年来经历了快速而且稳定的经济增长，购买力大大提高，且人口密集度高，中国已成为当今世界一个巨大而且极具潜力的消费者市场。中国的政治稳定，为外国投资者创立了一个更具吸引力和更稳定的投资环境。在过去的 20 年里，颁布了数十项法律法规鼓励和规范外商在中国的投资，降低了跨国公司在中国进行股权投资的风险和不确定性，也增加了外国投资者对中国投资的信心。(2)跨国汽车巨头进入中国市场的目的扩大市场份额。对于跨国公司来说，中国是一个极具潜力的消费者市场。因此，在跨国公司的战略中处于举足轻重的地位，跨国公司力图抢先占领中国市场，扩大在中国市场的份额。垄断中国市场。如果跨国公司规模够大，还可能会形成垄断中国
21、市场的某种力量，对中国市场产生作用，获得垄断利润。(3)跨国汽车巨头进入中国市场对本土企业可能造成的影响跨国汽车巨头进入中国市场会加剧我国汽车市场的国际竞争，我国本土企业将面临更严峻的挑战。跨国公司对于国外独资企业具有很高的控制程度，因此，对于其国外独资企业通常转移更先进的技术与公司特有的 KnowHow、投入更多的资源并在更大程度上将其纳入公司的全球战略，这些独资企业充分利用跨国公司的全球竞争优势成为我国国内市场的主导企业，这必然加剧我国市场中来自不同国家的跨国公司之间以及外国公司于我国当地企业之间的竞争，因而，我国企业必须充分认识这个变化趋势，并采取有效的措施去应对将面临的越来越严峻的挑战
22、。三、论述题7 【正确答案】 (1)要素禀赋理论要素禀赋理论的基本命题：a产品生产靠单一要素是不可能的，两种要素的比例在生产商品中非常重要，即生产成本的高低取决于生产要素价格和要素结合的比例。b国内、国际贸易都是不同区域之间的贸易，贸易交换双方以 KL 不同为标准条件，即一国将出口它以相对丰裕要素生产的产品，进口的是它稀缺要素密集的产品。也就是 K 丰裕的国家将出口 K 密集型产品，进口 L 密集型产品。反之亦然。要素禀赋理论的基本结论：a如果两国要素存量的比例不同，即使两国的 K 与 L 的劳动生产率一样，也会使产品成本产生差异，两国亦可发生贸易。b一国若用自己相对丰裕的要素或资源生产，将会
23、处于有利地位，相反，则处于不利地位。c国际贸易会使各国要素价格或要素报酬的差异缩小。d某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。e在两种产品、两种要素的情况下，如果生产要素(或产品)的相对价格不变，规模报酬不变，那么，生产要素单一增长(或两种要素增长速度不同)会导致密集使用该要素生产的产品产量绝对(或相对)增加，而密集使用另一种要素生产的产品产量则绝对(或相对) 减少。(2)运用赫克歇尔一俄林理论，里昂惕夫假定，由于美国相对于其他国家是一个资本相对丰富的国家，它应该出口资本密集型产品而进口劳动密集型产品。然而，他发现美国
24、出口的资本密集型产品比进口的更少。因为这一结果与理论的预言相反，故被称为里昂惕夫之谜。对于里昂惕夫之谜的一种可能的解释是美国在生产新产品或革新技术产品上具有特别优势，这些产品比那些技术成熟和适合于大批量生产的产品资本密集度可能要低，因此，美国可能出口很大程度上使用熟练劳动力和创新技术生产的产品(比如计算机软件)，而进口利用大量资本生产的产品。赫克歇尔一俄林理论的一个关键的假设是技术在各国之间是无差异的。事实或许并非如此。技术上的差异可能导致生产率的差异，而生产率会推动国际贸易模式的发展。最近的实证研究结果表明，一旦各国之间技术上的差异被控制，各国的确出口那些密集使用禀赋丰富的要素生产出的产品，
25、而进口那些密集使用禀赋稀缺的要素生产出的产品。换句话说，一旦关于生产率的技术差异的影响被控制，赫克歇尔一俄林理论似乎就能获得预言能力。8 【正确答案】 关税同盟有两种经济效应，静态效应和动态效应。 (1)静态效应 贸易创造与贸易转移 在图 1 中，S A 表示 A国的供给曲线，D A 表示 A 国的需求曲线。P B、P C 两条直线分别表示 B、C 两国的生产成本，其中 C 国生产成本低于 B 国。在组成关税同盟之前，A 国对来自B、C 两国的商品征收相同的关税 t。假设 A 国与 B 国组成关税同盟，组成关税同盟后的共同对外关税假设仍为 t，A 国对来自 B 国的进口产品不再征收关税，但对来
26、自 C 国的进口产品仍征收关税 t。如图 1 所示，B 国产品在 A 国的销售价格 PB低于 PC+t，所以 B 国取代 C 国，成为 A 国的供给者。由于价格的下降，A 国国内生产缩减至 Q3，Q 3Q1 是 A 国生产被 B 国生产替代的部分，此为生产效应。另一方面，价格的下降引起 A 国消费的增加，消费由原来的 Q2 升至 Q4，消费的净增部分Q2Q4 为关税同盟的消费效应。 组成关税同盟后，A 国的进口由原来的 Q1Q2 扩大到 Q3Q2，新增部分即是贸易创造效应。如图 1 所示，贸易创造效应=生产效应+消费效应=Q 3Q1+Q1Q4。Q 1Q2 部分原来是从关税同盟外 (C 国)进口
27、的，组成关税同盟后，则改由同盟内其他成员(B 国)进口，即贸易方向了发生转移，故贸易转移效应=Q1Q2。 关税同盟的福利效应 如图 1 所示，组成关税同盟后，A 国消费者剩余增加 a+b+c+d，生产者剩余减少 a，关税收入 c+e 丧失。综合起来，关税同盟对 A国的净福利效应=(a+b+c+d)一 a 一(c+e)=(b+d)一 e。b+d 为贸易创造的福利效应。e表示贸易转移的福利效应。因此，加入关税同盟对 A 国究竟是否有利，取决于贸易创造的福利效应是否能抵消贸易转移的福利效应。 对 B 国而言，组成关税同盟后，出口增加，生产扩张，所以对 B 国有利；对 C 国来说，在 A、B 组成关税
28、同盟前，C 国是 A 国的供给者，但现在因贸易转移，其出口减少，所以 C 国福利必然因其贸易规模缩减而下降。 (2)动态效应 关税同盟的动态优势 a 大市场效应(或规模经济效应) 。这种市场范围的扩大促进了企业生产的发展，使生产者可以不断扩大生产规模，降低成本，享受到规模经济的利益。 b关税同盟的建立促进了成员国之间企业的竞争。各企业为在竞争中取得有利地位，必然会纷纷改善生产经营效率，增加研究与开发投入，增强采用新技术的意识，不断降低生产成本。 c关税同盟的建立有助于吸引外部投资。非成员国为了绕过统一的关税和非关税壁垒可能会将生产点转移到关税同盟内的一些国家，在当地直接生产并销售，客观上便产生
29、了一种伴随生产转移而生的资本流入。 关税同盟的动态劣势 a 关税同盟的建立促成了新的垄断的形成，如果关税同盟的对外排他性很大，那么这种保护所形成的新垄断又会成为技术进步的严重障碍。 b关税同盟的建立可能会拉大成员国不同地区之间经济发展水平的差距。关税同盟建立以后，资本逐步向投资环境比较好的地区流动，如果没有促进地区平衡发展的政策，一些国家中的落后地区与先进地区的差别将逐步拉大。9 【正确答案】 邓宁提出了公司要到国外进行投资，应当在三个方面具有优势，即所有权优势、区位优势和内部化优势。简单说来，跨国公司以其特有的所有权优势，寻找具有投资区位优势的东道国进行直接投资，并根据其内部化优势采用适当的
30、组织形式。这种理论被称为 OIL 范式，以强调上述的三种优势；同时因为它是三种优势理论的折中，也被称为外国直接投资或国际生产折中理论。(1)所有权优势所有权优势指跨国公司特有的优势，凭借这些优势，跨国公司能够拥有足够的市场影响力以抵消在国外生产的劣势。所有权优势可以是跨国公司特有的产品或生产工艺，它的一个特点是可以在公司内部跨国流动。根据邓宁的理论，我们可以将所有权优势分为两类。一类是资产优势，指的是公司所拥有的有形投资或无形资产。另一类是跨国公司在跨国生产经营中拥有的资源共享和组织协调方面的优势。所有权优势回答了为什么跨国公司在当地设厂生产而非直接出口的问题。(2)区位优势要在国外市场上利用
31、跨国公司的所有权优势获利，公司必须将其特有优势与国外当地的生产要素结合起来。公司在决定设立国外分支机构时要综合地权衡各国的区位优势。我们可将影响跨国公司投资地点的区位优势分成三种。第一种是经济优势。第二种是社会和文化优势。最后一种是政治性优势。对于跨国公司来说，最具有吸引力的区位优势具有以下特征：规模巨大、正在成长的高收入市场、低成本、具有充裕的投资国稀缺要素、稳定的政治经济环境、对 FDI 持欢迎态度以及文化上和地理上与投资国较为接近。(3)内部化优势企业之所以采用对外直接投资而不是技术授权是因为，在市场不完善或者市场失灵的情况下，和在市场上交易相比，跨国公司的特有优势如产品和工艺等在公司内部能得到更有效的利用，即跨国公司的内部市场比外部市场要更有效率，这称为内部化优势。所以，内部化优势解释了为什么一个公司会选择跨国公司的组织形式。总之，所有权优势能够解释企业进行海外投资的现实基础，区位优势能够解释企业为什么会到某个特定的国家或地区开展投资活动，内部化优势能够说明在跨国投资的过程中怎样来获得实际的经济收益。
