1、国家司法考试卷三（商法）模拟试卷 34 及答案与解析一、单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。本部分 1-50 题，每题 1 分，共 50 分。1 证券交易所的设立和解散，由( )决定。（A）国务院证券监管部门（B）国务院（C）证券业协会（D）由证券交易所理事会决定，国务院证券监管部门备案2 设立证券公司，必经( )审查批准。（A）国务院（B）证券业协会（C）国务院证券监管机构（D）由证券业协会决定，由国务院审批3 关于证券业协会的说法不正确的是( )。（A）是自律性组织（B）属于社会团体法人（C）其权力机构成员由国务院证券监督管理部门任免（D）不以营利为目的4 下列关于证券登记结算机构
2、的说法中，不正确的是( )。（A）属于企业法人（B）为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的（C）其设立必须由国务院证券监督管理部门审查批准（D）设立证券登记结算机构的条件之一是，自有资金不少于人民币二亿元5 我国证券法规定，证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）206 为股票发行出具法律意见书的律师事务所律师，应遵守以下哪一项规定?( )（A）不得持有股票（B）在该股票承销期满后 6 个月内，不得持有该种股票（C）不得买卖股票（D）在该股票承销期满后 6 个月内，不得买卖该种股票7
3、证券公司每年应从税后利润中提取( )，用于弥补证券交易的损失。（A）交易风险基金（B）交易风险准备金（C）公积金（D）交易保证金8 证券公司的自营业务可以采取下列哪种方式进行( )。（A）以客户的名义（B）以其他证券公司的名义（C）自己的名义（D）个人的名义9 证券业协会的常设机构为何?( )（A）董事会（B）理事会（C）会员大会（D）股东大会10 证券公司经营证券经纪业务的，注册资本的最低限额是人民币多少元?( )（A）3000 万元（B） 5000 万元（C） 3 亿元（D）5 亿元11 证券登记结算采取以下何种运营方式?( )（A）分别登记结算（B）全国集中统一（C）强制登记结算（D）自
4、愿登记结算12 下列机构中哪一家不是证券交易服务机构?( )（A）证券资信评估机构（B）证券登记结算机构（C）证券投资咨询机构（D）为证券上市出具法律意见书的律师事务所13 证券业协会的章程由( )。（A）国务院证券监督管理机构制定，并报国务院批准（B）国务院证券监督管理机构制定，并报国务院备案（C）会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准（D）会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案14 我国成立证券公司采取( )。（A）登记制（B）核准制（C）特许制（D）许可制15 为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，应对其所出具报告的
5、真实性、准确性和完全性进行核查和验证，并就其负有责任的部分承担( )。（A）连带责任（B）有限责任（C）法律责任（D）赔偿责任16 下列做法正确的是( )。（A）为股票发行出具审计报告的专业机构，在自开始承销该股票之日起第六个月起，买卖该种股票（B）为上市公司出具资产评估报告文件的人员，自资产评估报告完成并公布后第14 日，买卖该种股票（C）证券公司可以为客户买卖提供融资融券服务（D）李某原为一私营企业主，后因经验丰富，管理企业有方，被聘为上海证券交易所负责人后，仍持有在上证上市的长虹集团的股票17 某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任
6、的主体，下列哪一选项是错误的?( )(司考2010330)（A）该上市公司的监事（B）该上市公司的实际控制人（C）该上市公司财务报告的刊登媒体（D）该上市公司的证券承销商18 上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途的，必须经( )批准?（A）国务院授权的部门审批（B）国务院证券监管机构核准（C）股东大会批准（D）董事会成员一致同意19 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销?( )（A）3000 万元（B） 4000 万元（C） 5000 万元（D）6000 万元二、多项选择题每题所给的选项中有两个或两个以上正确答案，少答或多
7、答均不得分。本部分 51-90 题，每题 2 分，共 80 分。20 下列人员中，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的有( ) 。（A）证券交易所从业人员（B）证券公司从业人员（C）证券监督管理机构工作人员（D）证券发行公司从业人员21 依据证券法的规定，证券公司可以采用的组织形式是( )。（A）国有独资公司（B）个人独资公司（C）有限责任公司（D）股份有限公司22 下列何人不能担任海天证券公司的董事( )。（A）张某，家福证券公司职员（B）曾某，3 年前任证券登记结算机构的负责人，因违法行为而被解除职务（C）王某，原某会计事务所注册会计师，3 年前因违法行为而
8、被撤销资格（D）李某，退休干部，年近 8023 下列关于证券公司的表述中，哪些是正确的?( )（A）进人证券交易所参与集中竞价交易的，必须是具有证券交易所会员资格的会员（B）证券公司应当加入证券业协会（C）证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其池证券公司中兼任职务（D）证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任24 根据证券法的规定，证券公司可以经营下列哪些业务?( )（A）向其客户办理以证券作质押的贷款（B）为自身的利益到证券交易所买卖证券（C）为发行人代销证券（D）受客户的委托到证券交易所买卖证券25 下列关于证券交易所的表述中哪些是正确
9、的?( )（A）证券交易所本身不参与证券的交易（B）证券交易所对在交易所进行的证券实行实时监控，并按照证券监管机构的要求，对异常的交易情况提出报告（C）证券交易所应当对上市公司信息披露进行监督，发现披露内容有重大遗漏，可采取停牌的措施（D）证券交易所有权对违反交易所交易规则的人员给予纪律处分26 以下所列各项中，哪些是证券业协会的职责?( )（A）制定会员应遵守的规则（B）对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解、仲裁（C）组织会员拟定证券交易的规则（D）组织会员就证券业的发展，协作及有关内容进行研究27 所列选项哪些是证券登记结算机构应当履行的职能?( )（A）接受投资者的委托代为买卖证
10、券（B）证券的托管（C）向投资者提供证券的投资咨询服务（D）受发行人的委托派发证券权益28 依据证券法，下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?( )（A）赵某，原为某商业银行的行长，曾因受贿被判处有期徒刑 3 年，现已刑满释放（B）黄某，原为某税务局的干部，因违纪被开除（C）曾某，原为证券公司的职员，因合同期满被解雇（D）刘某，原为证券登记结算机构的从业人员，因严重违反单位内部的规章制度给单位造成了巨额损失被除名29 证券公司从业人员任职消极资格为( )。（A）被开除的证券交易所从业人员（B）被开除的证券登记结算机构从业人员（C）被开除的证券公司从业人员（D）被开除的国家机关工作人员30
11、 证券公司出现以下法定事由，必须经国务院证券监督管理机构批准。( )（A）设立或撤销分支机构（B）变更业务范围或注册资本（C）变更公司章程（D）合并、分立、变更公司形式或解散国家司法考试卷三（商法）模拟试卷 34 答案与解析一、单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。本部分 1-50 题，每题 1 分，共 50 分。1 【正确答案】 B【试题解析】 证券法第 102 条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。”【知识模块】 商法2 【正确答案】 C【试题解析】 证券法第 122 条规定：“设立证券公司，
12、必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。”【知识模块】 商法3 【正确答案】 C【试题解析】 证券法第 174 条规定：“证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。”【知识模块】 商法4 【正确答案】 A【试题解析】 证券法第 155 条规定：“证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。”第 156 条规定：“设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：(一) 自有
13、资金不少于人民币二亿元；(二)具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施；(三)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；(四 )国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。”【知识模块】 商法5 【正确答案】 D【试题解析】 证券法第 162 条规定：“证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于二十年。”【知识模块】 商法6 【正确答案】 D【试题解析】 证券法第 45 条规定：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得
14、买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”【知识模块】 商法7 【正确答案】 B【试题解析】 证券法第 135 条规定：“证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。”【知识模块】 商法8 【正确答案】 C【试题解析】 证券法第 137 条第 1 款规定：“证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。”【知识模块】 商法9 【正确答案】 B【试题解析】 证券法第
15、 177 条规定：“证券业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。”【知识模块】 商法10 【正确答案】 B【试题解析】 根据证券法第 125 条、第 127 条的规定，经纪类证券公司的最低注册资本额为五千万元。【知识模块】 商法11 【正确答案】 B【试题解析】 证券法第 158 条：“证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监督管理机构批准。”【知识模块】 商法12 【正确答案】 B【试题解析】 依据证券法第 173 条的规定，证券服务机构是为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告
16、、资信评级报告或法律意见书等文件的机构，因此，证券登记结算机构不是证券交易服务机构，本题选 B。【知识模块】 商法13 【正确答案】 D【试题解析】 证券法第 175 条规定：“证券业协会的章程由会员大会制定。并报国务院证券监督管理机构备案。”【知识模块】 商法14 【正确答案】 C【试题解析】 证券法第 122 条规定：“设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。”【知识模块】 商法15 【正确答案】 A【试题解析】 根据证券法第 173 条的规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、
17、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。【知识模块】 商法16 【正确答案】 B【试题解析】 证券法第 45 条：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之
18、日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”A 错，B 对。第 43 条：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。”故 D 错。第 142 条：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”向客户提供融资融券服务需经国务院证券监督管理机构批准。因此，C 错误。【知识模块】 商法17 【正确答案】 C【试题解
19、析】 证券法第 69 条规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。据此可知，上市公司披露虚假信息的责任主体包括：第一，上市公司的董事、监事、高级管理人员和
20、其他直接责任人员；第二，保荐人、承销的证券公司；第三，上市公司的控股股东、实际控制人。因此，上市公司财务报告的刊登媒体并不包括在内。【知识模块】 商法18 【正确答案】 C【试题解析】 证券法第 15 条规定：“公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。”【知识模块】 商法19 【正确答案】 C【试题解析】 证券法第 32 条规定：“向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。”【知
21、识模块】 商法二、多项选择题每题所给的选项中有两个或两个以上正确答案，少答或多答均不得分。本部分 51-90 题，每题 2 分，共 80 分。20 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券法第 43 条规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。”【知识模块】 商法21 【正确答案】 C,D【试题解析】 证券法第 123 条规定：“本法所称证券公司是指依照
22、中华人民共和国公司法和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。”【知识模块】 商法22 【正确答案】 B,C【试题解析】 A 项不能担任，证券法第 131 条规定：“证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。有中华人民共和国公司法第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾
23、五年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。”【知识模块】 商法23 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券法第 110 条规定：“进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。”故 A 对。第 174 条规定： “证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。”故 B 对。第 146 条规定：“证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则
24、的，由所属的证券公司承担全部责任。”故 D 亦正确。【知识模块】 商法24 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 证券法第 125 条规定：“经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(一)证券经纪；(二)证券投资咨询；(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(四)证券承销与保荐；(五)证券自营；(六)证券资产管理； (七)其他证券业务。 ”【知识模块】 商法25 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券法第 102 条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。”故 A 对。
25、第 115 条第 1 款规定： “证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。”故 B 对。第 121 条规定：“在证券交易所内从事证券交易的人员，违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分；对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。”故 D 对，C 错。【知识模块】 商法26 【正确答案】 A,D【试题解析】 证券法第 176 条规定，证券业协会履行下列职责：(一)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；(二)依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；(三)收集整理证券信息，为会员提供服务；(四)制定
26、会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；(五 )对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；(六)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；(七)监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；(八)证券业协会章程规定的其他职责。【知识模块】 商法27 【正确答案】 B,D【试题解析】 见证券法第 157 条规定：“证券登记结算机构履行下列职能：(一)证券账户、结算账户的设立；(二) 证券的存管和过户；(三)证券持有人名册登记；(四)证券交易所上市证券交易的清算和交收；(五) 受发行人的委托派发证券权益；(六)办理
27、与上述业务有关的查询；(七) 国务院证券监督管理机构批准的其他业务。”【知识模块】 商法28 【正确答案】 B,D【试题解析】 证券法第 109 条规定：“因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。”【知识模块】 商法29 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券法第 132 条规定：“因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。”【知识模块】 商法30 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券法第 129 条规定：“证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。”【知识模块】 商法
