1、2013 年期货从业资格（期货法律法规）真题试卷（精选）及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 我国期货交易所会员必须是( )。（A）自然人（B）事业单位（C）境内企业法人（D）境外企业法人2 下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是( )。（A）中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会（B）中国期货业协会的章程由理事会制定（C）中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案（D）中国期货业协会理事会成员通过选举产生3 下列选项中，不是提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为的是( )。（A）贬低其他机构、从业人员（B）以低于经营成本
2、标准收取手续费（C）利用与有关组织的关系进行业务垄断（D）在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金4 对违反期货公司执行投资者适当性制度管理规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括( )。（A）给予行政处罚（B）协会内通报批评（C）通过媒体公开谴责（D）取消会员资格并公告5 下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是( )。（A）有合格的经营场所和业务设施（B）有健全的风险管理和内部控制制度（C）公司实际控制人具有持续盈利能力（D）实缴资本全部为货币出资6 申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例( )
3、。（A）不得低于 85（B）不得高于 85（C）不得低于 15（D）不得高于 157 证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括( )。（A）介绍业务的范围（B）执行期货保证金安全存管制度的措施（C）报酬支付及相关费用的分担方式（D）为客户提供融资的利率约定8 关于期货经纪的表述，错误的是( )。（A）期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同（B）期货公司在为客户开立账户前，应向客户出示期货交易风险说明书（C）期货经纪合同向期货公司所在地的中国证监会派出机构备案后方生效（D）客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书 的内容9 自然人申请开立股指期
4、货编码时，最近三年内具有( )笔以上的商品期货交易成交记录。（A）8（B） 10（C） 15（D）2010 某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是( ) 。（A）企业承担损失 Y，期货公司承担费用 X（B）期货公司承担费用 X 和损失 Y（C）企业承担费用 X，期货公司承担损失 Y（D）企业承担费用 X 和损失 Y11 中国期货业协会是( )。（A）事业单位（B）企业法人（C）社会团体法人（D）从事期货经营
5、的机构12 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( ) 。（A）1 个月（B） 2 个月（C） 3 个月（D）4 个月13 一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的( )或者距申请开户日期不超过 3 个月的月度资产负债表作为净资产证明。（A）上一年度资产负债表（B）近两个年度资产负债表（C）当月度资产负债表（D）上月资产负债表14 期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起( )日内向中国证监会报告。（A）2（B） 7（C） 10（D）1515 期货公司办理( ) 事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20日内作出批准或者不批准的
6、决定。（A）变更注册资本（B）变更公司形式（C）破产（D）变更 3以上的股权16 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为( ) 个交易日。（A）5（B） 10（C） 20（D）3017 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前 3 个会计年度中，至少1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。（A）2 500 万元（B） 5 000 万元（C） 8 000 万元（D）1 亿元18 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式
7、处理：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由( )承担。（A）期货公司（B）客户（C）上海期货交易所（D）中国金融期货交易所19 下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是( )。（A）期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继（B）期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继（C）期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除（D）期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继20 在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是( )。（A）企业法人（B）自然人（C）会员（D）国有企业21 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门
8、责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）1（B） 2（C） 3（D）422 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )年。（A）3（B） 5（C） 10（D）2023 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）期货投资者保障基金（D）风险准备金24 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算
9、。（A）中国证监会（B）财政部（C）期货投资者保障基金管理机构（D）期货投资者25 下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是( )。（A）理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过（B）理事长不得兼任总经理（C）主持会员大会、理事会会议是理事长的职权（D）理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权26 中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于( )人。（A）1（B） 2（C） 3（D）527 下列选项中，不属于期货公司，申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是( )。（A）拟设立营业部的决议文件（B）申请日
10、前 6 个月月末的风险监管报表（C）营业部的管理制度文本（D）拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件28 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。（A）身份证复印件并加盖推荐公司公章（B）学历证书复印件并加盖推荐公司公章（C） 3 名推荐人的书面推荐意见（D）资质测试合格证明29 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。（A）及时向主管部门报告（B）公平对待该投资者（C）及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险（D）了解投资者的投资目标30 期货公司申请金融期货结算
11、业务资格，应当具备近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。（A）1（B） 3（C） 5（D）731 下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是( )。（A）会员均具有与期货交易所进行结算的资格（B）会员由期货公司会员组成（C）期货交易所对会员结算（D）会员对其受托的客户结算32 某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于( )万元。（A）200（B） 50（C） 160（D）24033 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报
12、告并申请批准，该总经理( )。（A）不准许该副总经理兼职（B）可以批准该副总经理兼职（C）无权批准该副总经理兼职（D）可以助其以调用的形式进行兼职34 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向( )报告。（A）期货公司（B）中国期货业协会（C）中国证监会（D）中国证监会相关派出机构35 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官( ) 不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（A）两次（B
13、）连续两次（C）三次（D）连续三次36 下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是( )。（A）非结算会员名单及其变化情况（B）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况（C）非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细（D）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况37 客户保证金未足额追加的，期货公司( )。（A）应当按照公司标准计算保证金（B）可以只在报表附注中说明（C）应当按照分类和流动性进行风险调整（D）应当相应调减净资本38 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由( )承担。（A）期货公司（B）中国期货业协会（C）中国金融期货交
14、易所（D）期货交易所39 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，1 中国证监会可以责令其限期转让股权。（A）3（B） 5（C） 10（D）1540 对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由( ) 决定。（A）中国工商行政管理总局（B）中国证监会（C）中国人民银行（D）中国期货业协会41 根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是( )。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）中国期货业协会（D）各期货公司42 期货、现货市场行情发生重
15、大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以( )。（A）为客户从事期货交易提供融资或者担保（B）代客户下达交易指令（C）协助期货公司向客户提示风险（D）利用客户的期货结算账户进行期货交易43 期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。（A）交易所规定标准（B）经营成本或行业自律标准（C）证监会规定的标准（D）期货公司规定的标准44 期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是( )。（A）执业纪律（B）专业胜任能力（C）职业道德（D）职业创新能力45 期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人( )。（A）处 5 年以下有
16、期徒刑或者拘役（B）处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金（C）处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金（D）处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 29 万元以下罚金46 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。（A）60（B） 80（C） 20（D）4047 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第 49 条所规定的( )条件的，期货公司应当承担由
17、此产生的民事责任。（A）无权代理（B）职务代理（C）越权代理（D）表见代理48 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )优先的原则予以处理。（A）期货公司（B）客户利益（C）期货公司从业人员（D）期货交易所49 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括( )。（A）净资本不低于 10 亿元（B）流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150（C）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外（D）净资本不低于净资产的 7050 公司、企业或者其他单位的工作人员利用职
18、务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，( ) ，可以并处没收财产。（A）处 3 年以上有期徒刑（B）处 5 年以上有期徒刑（C）处 5 年以下有期徒刑（D）处 15 年以上有期徒刑51 期货从业人员执业行为准则自( )施行。（A）2003 年 7 月 1 日（B） 2003 年 7 月 10 日（C） 2003 年 6 月 30 日（D）2003 年 7 月 31 日52 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会( )。（A）暂停从业人员资格 6 个月至 12 个
19、月（B）撤销期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请（C）撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请（D）公开通报批评53 期货从业人员执业行为准则(修订)是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。（A）中国期货业协会（B）中国证监会派出机构（C）中国证监会期货部（D）期货交易所54 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方面的合法权益。（A）公开、公平、公信（B）公平、公正、公信（C）公正、公开、公信（D）公开、公平、公正55 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括( )。（A）采用容易引起误解的宣
20、传方式进行自我夸大（B）在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金（C）以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户（D）开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系56 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额( )。（A）不超过损失的 50（B）不超过损失的 20（C）不超过损失的 80（D）不超过损失的 6057 期货交易所监事会主席、副主席的任免由( )提名，( )通过。（A）中国证监会；董事会（B）中国证监会；监事会（C）中国期货业协会；董事会（D）中国期货业协会；监事会58
21、 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓( )。（A）强行平仓（B）允许其继续交易（C）责令其追加保证金（D）永久取消其交易资格59 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。（A）配额（B）依法征税（C）许可证（D）审核60 营业部负责人拟连续离岗( )个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1 名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5 个工作日向营业部所在地派出机构报告。（A）6（B） 9（C） 12（D）10二、多项
22、选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。（A）向客户做获利保证（B）以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务（C）以期货公司名义收取服务报酬（D）利用期货咨询活动进行内幕交易62 在我国，期货公司应当保证期货( )资料的完整和安全。（A）交易（B）结算（C）交割（D）价格63 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料有( ) 。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）身份、学历、学位证明（D）
23、中国证监会规定的其他材料64 期货交易所须载明的事项有( )。（A）交易纠纷处理方式（B）风险准备金管理制度（C）注册资本及其构成（D）章程修改程序65 在我国，交割仓库不得有( )行为。（A）出具虚假仓单（B）违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库（C）泄露与期货交易有关的商业秘密（D）违反国家有关规定参与期货交易66 下列关于期货交易所的说法，正确的有( )。（A）期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准（B）期货交易所可以实行会员分级结算制度（C）实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成（D）期货交易所会员不能是个人67 在我国，任何单位或者个人不得违规使
24、用( )进行期货交易。（A）信贷资金（B）财政资金（C）自有资金（D）银行资金68 期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（A）国务院期货监督管理机构（B）中国证券业协会（C）中国人民银行（D）财政部门69 期货交易所会员享有的权利包括( )。（A）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权（B）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权（C）联名提议召开会员大会（D）按照规定转让会员资格70 期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为 100分，下列关于各项所占分值，说法错误的有( )。（A）基本情况 15 分（B）相关投资经历 15
25、 分（C）财务状况 50 分（D）诚信状况 20 分71 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照( )的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。（A）统一领导（B）各司其职、各负其责（C）加强协作（D）联合监管72 期货公司办理( ) 等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（A）公司停业（B）变更业务范围（C）参股境外期货类经营机构（D）控股股东发生变化73 在我国，( ) 从事期货交易限于从事套期保值业务。（A）国有企业（B）国有控股企业（C）金融机构（D）事业单位74 期货公司首席风险官
26、提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司( )内容。（A）内部控制状况（B）合规经营、风险管理状况（C）首席风险官的履行职责情况（D）首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果75 下列关于期货保证金的表述，正确的有( )。（A）非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得挪用（B）非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有（C）非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理（D）非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司的业务往来，只能通过各自的期货保证金账户办理76 股指期货的投资主体可以有(
27、 )。（A）自然人（B）法人（C）中国金融期货交易所（D）期货业协会77 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。（A）周报表（B）月报表（C）季度报表（D）年报表78 下列关于中国证监会的表述中正确的有( )。（A）依法对期货公司进行监督管理（B）无权对期货公司分支机构进行监督管理（C）中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理（D）中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理79 期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列( )职责。（A）研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期
28、货保证金安全存管监控的各项要求（B）研究制定风险管理、内部控制制度（C）审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求（D）审议并决定风险管理、内部控制制度80 下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有( )。（A）注册资本不低于人民币 1 亿元（B）申请日前 3 个会计年度，至少 1 年盈利（C）申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定标准（D）控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元81 下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有( )。（A）期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或新设的期货交易所承继
29、（B）期货交易所合并可采取吸收合并和新设合并两种方式（C）期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继（D）期货交易所的合并，由中国证监会批准82 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有( )。（A）中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施（B）中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示（C）中国证监会可以向期货交易所派驻督察员（D）中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用83 期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。（A）申请日前 2 个月的风险
30、监管指标持续符合规定的标准（B）具有从事金融期货经纪业务的详细计划（C）控股股东净资产不低于人民币 5000 万元（D）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定84 中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。（A）询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明（B）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料（C）查询期货公司及其营业部的期货保证金账户（D）检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统85 期货公司及其营业部有( )行为的，根据期货交易管理条例第 70 条处罚。（A）按照规定将客户保证金与期
31、货公司的自有资产相互独立、分别管理（B）未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金（C）对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益（D）以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定86 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有( )。（A）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年（B）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或
32、者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年（C）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年（D）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员87 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将( )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。（A）免职理由（B）首席风险官履行职责情况（C）替代人选名单（D）发现重大风险事件的情况88 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、
33、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3 个工作日内向( )报告。（A）协议双方住所地的中国证监会派出机构（B）期货交易所（C）中国期货业协会（D）期货保证金安全存管监控机构89 ( )依法对期货市场客户开户实行自律管理。（A）财政部（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）中国证监会90 期货从业人员不得从事或协同从事( )等行为。（A）编造并传播有关期货交易的虚假信息（B）欺诈客户（C）内幕交易（D）操纵期货交易价格91 营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下( )条件。（A）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产
34、所有权或者使用权证明（B）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定（C）营业场所的经营性房产，期货公司必须拥有该房产所有权（D）中国证监会规定的其他条件92 因违法行为或者违纪行为被解除职务的( )自被解除职务之日起未逾 5 年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员（A）证券交易所的负责人（B）期货公司的监事（C）期货交易所的财务总监（D）证券登记结算机构的负责人93 可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。（A）财务负责人（B）期货公司董事长（C）期货公司监事会主席（D）除期货公司监事会主席以外的监事94 期货公司的期
35、货从业人员不得进行的行为有( )。（A）代理客户从事期货交易（B）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易（C）收付、存取或划转期货保证金（D）挪用客户的期货保证金95 期货公司风险监管指标包括( )。（A）净资本与净资产的比例（B）流动资产与流动负债的比例（C）负债与净资产的比例（D）规定的最低限额的结算准备金要求96 期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的 ( ) 。（A）性质（B）涉及金额（C）可能发生的损失（D）预计损失的会计处理情况97 期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有( )。（A）期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行
36、为时，为其保守秘密（B）期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报（C）期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉（D）期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告98 暂停期货从业人员从业资格 6 个月至 12 个月的情形包括( )。（A）期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查（B）期货从业人员获取不正当利益（C）期货从业人员向投资者隐瞒重要事项（D）期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息99 会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的( )承担责任。（A）自有资金（B）结算担保金（C）期货交易所风险准备金（D）期货交易所自有资金100 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( ) 。（A）证监会文件（B）执行期货保证金安全存管制度的措施（C）盈利模式
