1、关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知练习试卷 2及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。（A）最高的比例（B）最低的比例（C）中间比例（D）自行制定比例2 期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行( )测试。（A）流动性（B）可行性（C）实用性（D）敏感性3 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中
2、同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。（A）最高的比例（B）最低的比例（C）中间比例（D）自行制定比例4 期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司( )的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其它项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（A）净资本（B）流动资本（C）净资产（D）流动资产5 期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。（A）会员统一结算制度（B）会员分级结算制度（C）保证金结算制度（D）每日无负债结算制度6 期货公司的净资本不得低于人民币(
3、)万元。（A）1500（B） 2000（C） 3000（D）50007 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有 3 人的期货或者证券从业时间在( )年以上。（A）4（B） 5（C） 8（D）108 控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。（A）1（B） 2（C） 3（D）59 期货公司确认预计负债应当按照( )的规定。（A）企业会计准则（B）期货交易管理条例（C）期货交易所管理办法（D）期货经纪公司管理办法10 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币( )万元，申请日前 2 个月的
4、风险监管指标应持续符合规定的标准。（A）1000（B） 2000（C） 3000（D）5000二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交( )。（A）从业人员情况表（B） 高级管理人员情况表（C） 从业人员资格证书（D）主要部门负责人情况表12 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。（A）金融期货结算业务资格申请书（B）从事金融期货结算业务的计划书（C）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件（D）加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文
5、件13 依期货公司金融期货结算业务试行办法规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为( ) 。（A）交易结算业务资格（B）一般结算会员资格（C）特别结算会员资格（D）全面结算业务资格14 依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有( )。（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）期货交易所（D）中国证券业协会15 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算业务。（A）客户（B）非结算会员（C）结算会员（D）特别结算会员16 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合( )
6、的有关规定。（A）期货交易所（B）期货业协会（C）中国证监会（D）期货公司17 全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。（A）本公司客户（B）非结算会员期货公司（C）非结算会员期货公司客户（D）特别结算会员期货公司18 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( ) 。（A）保证金标准（B）结算流程（C）争议处理方式（D）违约责任19 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户( )。（A）合并（B）统一管理（C）相互独立（D）分别管理20 全面结算会员期货
7、公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( ) 。（A）交易指令下达方式（B）协议变更和解除（C）风险管理措施（D）非结算会员结算准备金最低余额三、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。21 信达期货公司注册资本 1 亿元，董事长吴某在公司任职 10 余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达 6 年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5 年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，吴某已经获得了期货从业人员资格。2009 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到
8、1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是( )。（A）该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有 1 人获得期货从业资格，不符合规定（B）该期货公司注册资本不符合法律规定（C）该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定（D）该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定22 甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的建议正确的是( )。（A）双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定（B）双方应该在协议中约定保
9、证金的标准（C）非结算会员准备金最高余额（D）不得对争议处理方式进行约定23 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当( )。（A）在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废（B）请求中国证监会公告声明作废（C）持登载声明向中国证监会重新申领（D）公告期满后向中国证监会重新申领关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知练习试卷 2答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知2 【正确答案】 D【知识模块】 关于发布期货
10、公司金融期货结算业务试行办法的通知3 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知4 【正确答案】 C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知5 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知6 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知7 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知8 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知9 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知10
11、【正确答案】 D【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知13 【正确答案】 A,D【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知14 【正确答案】 A,C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知15 【正确答案】 A,B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知16 【正确答案】
12、 A,C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知19 【正确答案】 C,D【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知三、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。21 【正确答案】 A,C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知22 【正确答案】 A,B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知23 【正确答案】 A,C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知
