1、基金法律制度与监督管理练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券投资基金运作管理办法规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( ) 个交易日内进行调整。（A）5（B） 10（C） 15（D）202 审慎监管原则主要是针对基金管理人( )的监管。（A）清偿能力（B）盈利能力（C）资本调节能力（D）融资能力3 我国目前的基金监管法律法规体系是以( )为核心。（A）证券投资基金法（B） 证券投资基金运作管理
2、办法（C） 证券投资基金管理暂行办法（D）基金公司管理条例4 某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为( )。（A）该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有 15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容（B）该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15%（C）该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的 6%（D）某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的 30%5 根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的( ) 以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监
3、督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。（A）60%（B） 70%（C） 80%（D）90%6 根据证券投资基金法，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了( )（A）以备支付基金份额持有人的赎回款项（B）提高基金组合的久期，使之与负债相匹配（C）降低资本利得税和基金托管费等费用（D）提高基金的整体收益水平7 根据证券投资基金法，国务院证券监督管理机构可以授权( )依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。（A）基金托管银行（B）证券交易所（C）各地证监局（D）中国证券业协会8 根据证券投资基金法，基金份额持有人大会应当有代表( )以上
4、基金份额的持有人参加，方可召开。（A）1/3 （B） 1/2 （C） 2/3 （D）3/49 根据证券投资基金运作管理办法，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起( ) 个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。（A）3（B） 5（C） 10（D）1510 根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在( )，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。（A）基金募集申请经中国证监会核准当日（B）基金募集申请经中国证监会核准次日（C）基金合同生效的当日（D）基金合同生效的次日二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项
5、符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 我国基金业监管的原则有( )。（A）依法监管原则和公开、公平、公正原则（B）监管与自律并重原则（C）监管的连续性和有效性原则（D）审慎监管原则12 下列属于证券交易所职责的有( )。（A）为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施（B）对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处（C）制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则（D）对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告13 商业银行的基金托管人资格由( )来共同核准。（A）中国银监会（B）中国人民银行（C）中国证监会（D）财政部14 基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国
6、证监会批准的有( )。（A）变更股东、注册资本或者股东出资比例（B）变更名称、住所（C）修改章程（D）变更基金经理15 拟募集基金不应存在( )的情况。（A）与拟任基金管理人已经管理的基金雷同（B）投资方向不明确（C）其基金管理公司设立、运作未满 1 年（D）基金名称存在欺诈、误导投资人16 下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有( )。（A）基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令（B）基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份（C）基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任（D）担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准17
7、 根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括( )。（A）上市申请未通过国务院证券管理机构的核准（B）合同期限为 8 年（C）募集金额为 1 亿元人民币（D）基金份额持有人为 1500 人18 基金管理公司应当向中国证监会报送( )。（A）经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告（B）由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告（C）监察稽核季度报告和年度报告（D）中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错
8、误的选 B。19 对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构完成。 ( )（A）正确（B）错误20 商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动只受中国证监会的监督。( )（A）正确（B）错误21 某开放式基金募集金额 10 亿元，根据规定，它应当始终保持不低于 5 000 万元的现金，或者到期日在 1 年以内的政府债券。( )（A）正确（B）错误22 基金管理公司的高级管理人员与公司股东是委托代理关系，所以在处理公司股东与基金份额持有人利益冲突的情况时，应当坚持公司股东利益优先原则。( )（A）正确（B）错误23 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，可以从基金财产中列支。
9、( )（A）正确（B）错误24 公开披露的基金信息同时采用中文文本与外文文本，且两种文本发生歧义的，应以对投资者有利的文本为准。 ( )（A）正确（B）错误25 基金管理公司的董事会审议更换会计师事务所时，应经 2/3 以上独立董事通过。( )（A）正确（B）错误26 基金管理人应当自签订代销协议之日起 7 日内，将代销协议报送中国证监会。( )（A）正确（B）错误基金法律制度与监督管理练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理2 【
10、正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理3 【正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理4 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理5 【正确答案】 C【知识模块】 基金法律制度与监督管理6 【正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理7 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理8 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理9 【正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理10 【正确答案】 D【知识模块】 基金法律制度与监督管理二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，
11、至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金法律制度与监督管理12 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 基金法律制度与监督管理13 【正确答案】 A,C【知识模块】 基金法律制度与监督管理14 【正确答案】 D【知识模块】 基金法律制度与监督管理15 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金法律制度与监督管理16 【正确答案】 B,C【知识模块】 基金法律制度与监督管理17 【正确答案】 A,C【知识模块】 基金法律制度与监督管理18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金法律制度与监督管理三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理20 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理21 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理22 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理23 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理24 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理25 【正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理26 【正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理
