1、期货从业资格期货法律法规（中华人民共和国刑法修正案、新增规章制度）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处( )。（A）3 年以下有期徒刑或者拘役 （B） 5 年以下有期徒刑或者拘役（C） 3 年以上 7 年以下有期徒刑或者拘役 （D）5 年以上 10 年以下有期徒刑或者拘役2 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该
2、信息，情节特别严重的( )。（A）处 3 年以上 7 年以下有期徒刑（B）处 3 年以上 7 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金（C）处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金（D）处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金3 编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )。（A）1 万元以上 5 万元以下罚金 （B） 1 万元以上 10 万元以下罚金（C） 2 万元以上 20 万元以下罚金 （D）5 万元以上 50
3、 万元以下罚金4 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的施行时间是( )。（A）2008 年 7 月 4 日 （B） 2007 年 4 月 15 日（C） 2008 年 3 月 27 日（D）2008 年 4 月 15 日5 根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为( ) 。（A）股指期货投资者适当性制度 （B）股指期货风险监管制度（C）股指期货投资者适应性制度 （D）股指期货投资者选择性制度6 在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是( )。（A）中
4、国金融期货交易所 （B）中国证监会及其派出机构（C）中国期货保证金监控中心公司 （D）中国期货业协会7 ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。（A）中国证监会及其派出机构 （B）中国金融期货交易所（C）中国期货保证金监控中心公司 （D）中国期货业协会8 中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报( )备案。（A）中国期货业协会 （B）中国证监会（C）中国期货保证金监控中心公司 （D）商务部9 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。（A）中国期货业协会（B）中国期货保证金监控中心公司（C）中国期货业协会和公司所在地中国证监会派
5、出机构（D）中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构10 中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者( ) 。（A）法制教育 （B）风险教育（C）道德教育 （D）认知教育11 ( )对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（A）中国证监会及其派出机构 （B）中国金融期货交易所（C）中国期货业协会 （D）商务部12 期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度
6、贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。（A）投诉管理 （B）客户意见调查和投诉管理（C）了解客户和分类管 N （D）风险教育和风险提示二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的( )。（A）处 5 年以下有期徒刑或者拘役（B）处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金（C）情节严重的，处 3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 100 万元以下罚金（D）情节严重的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金1
7、4 有下列哪些情形，操纵期货市场，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金?( )（A）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的（B）以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的（C）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的（D）以其他方法操纵期货市场的15 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的制定目的包括( )。（A）督促期货公司建立健全内控、合规制度（B）督促期货公司
8、建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度（C）保障股指期货市场平稳、规范和健康运行（D）保护投资者合法权益16 中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照( )的原则，严格落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行) 的各项工作要求。（A）统一领导 （B）各司其职、各负其责（C）加强协作 （D）联合监管17 在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是( )。（A）中国证监会及其派出机构 （B）中国期货业协会（C）中国金融期货交易所 （D）中国期货保证金监控中心公司18 中国金融期货交易所应当从投资者的
9、( )等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。（A）经济实力 （B）股指期货产品认知能力（C）投资经历 （D）风险预测能力19 期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )。（A）制定投资者适当性标准的实施方案（B）建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核 T 作制度（C）完善业务流程与内部分工（D）加强责任追究20 期货公司应当( ) 。（A）深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险（B）向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征（C）认真审核投资者开户申请材料（D）审慎评估投资者的风险承受能力21 自然人投资者应当全面评估自身的( )，审慎决定是否参与
10、股指期货交易。（A）产品认知能力 （B）经济实力（C）生理及心理承受能力 （D）风险控制能力22 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当( )。（A）对投资者开户资料和身份真实性等进行审查（B）向投资者充分揭示股指期货交易风险（C）进行相关知识测试和风险评估（D）做好开户人金指导三、判断是非题请判断下列各题正误。23 期货交易所、期货经纪公司，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金；情节特别严重的，处
11、3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。( )（A）正确（B）错误24 期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的_T 作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，处 3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处 3 万元以上 30万元以下罚金。( )（A）正确（B）错误25 伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金；情节严重的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 5
12、0 万元以下罚金。( )（A）正确（B）错误26 期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。( )（A）正确（B）错误27 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。( )（A）正确（B）错误28 投资者应当遵守“ 买卖自负 ”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。( )（A）正确（B）错误28 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所、中国期
13、货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。( )（A）正确（B）错误29 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在中国金融期货交易所为投资者办理股指期货开户手续。( )（A）正确（B）错误30 根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。( )（A）正确（B）错误31 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)由中国期货业协会和中国金融期货交易所负责解释。( )（A）正确（B）错误32 中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中
14、间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应依法采取监管措施或者予以行政处罚。( )（A）正确（B）错误33 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )（A）正确（B）错误34 期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。( )（A）正确（B）错误35 期货公司会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的
15、股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。( )（A）正确（B）错误36 期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。( )（A）正确（B）错误37 中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（中华人民共和国刑法修正案、新增规章制度）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案2 【正确答案】 C【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案
16、3 【正确答案】 B【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案4 【正确答案】 D【知识模块】 新增规章制度5 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度6 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度7 【正确答案】 C【知识模块】 新增规章制度8 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度9 【正确答案】 D【知识模块】 新增规章制度10 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度11 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度12 【正确答案】 C【知识模块】 新增规章制度二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 【正确答案】 B,D【知识模块】 中华人民共和国刑法
17、修正案14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章制度16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章制度17 【正确答案】 B,C【知识模块】 新增规章制度18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 新增规章制度19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章制度20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章制度21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章制度22 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章制度三、判断是非题请判断下列各题正误。23 【正确答案】
18、A【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案24 【正确答案】 B【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案25 【正确答案】 A【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案26 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度27 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度28 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度【知识模块】 新增规章制度29 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度30 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度31 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度32 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度33 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度34 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度35 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度36 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度37 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度
