1、期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )规定的保证金比例为标准。（A）期货交易所（B）期货公司（C）中国证监会（D）中国期货业协会2 期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，( ) 。（A）客户承担相应的赔偿责任（B）期货公司承担相应的赔偿责任（C）期货交易所承担相应的赔偿责任（D）期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失
2、的 803 期货公司的交易保证金不足，又未能( )追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。（A）在 2 个工作日内（B）在 36 小时内（C）在 24 小时内（D）按期货交易所规定的时间4 除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由( )承担。（A）交易所（B）客户（C）未尽通知义务的工作人员（D）期货公司5 期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应( )。（A）由客户自行承担（B）由强行平仓
3、的期货交易所或者期货公司承担（C）由客户承担主要责任（D）由超仓者承担6 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，( )。（A）期货交易所应当承担赔偿责任（B）期货公司应当承担赔偿责任（C）期货交易所应当承担不超过 80的赔偿责任（D）期货公司应当承担不超过 60的赔偿责任7 由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失的，该损失应由( )承担。（A）期货交易所（B）期货公司（C）客户（D）期货交易所和客户8 下列关于责任承担的表述，错误的是( )。（A）期货交易所故意
4、提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任（B）期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效（C）在确认侵权行为时，对于期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80的赔偿责任（D）期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担9 在判断客户下达的交易指令是否入市交易时，承担举证责任的主体应为( )。（A）客户（B）期货公司（C）期货交易所（D）管辖法院10 期货交易所通知期货公司追加保证金，但在期货公司否认收到上述通知的情况下，应该承担举证责任的是( )。（A）期货公司（B）期货交易所（C）管辖法院（D）期货交易所和期货公司共同承担1
5、1 孙某是 A 期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。 A 期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了 B 期货公司工作，但 A 期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在 A 期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回 A 期货公司，导致了范某的损失。 B 公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，( )应承担该损失。（A）A 期货公司（B） B 期货公司（C）孙某（D）孙某和 B 期货公司12 客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙
6、。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。数月后，乙在操作中亏损 100 万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署期货交易风险说明书提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是( )。（A）期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失的赔偿责任（B）期货公司未提示客户注意期货交易风险说明书的内容并由客户签字盖章，对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任（C）客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件，应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任（D）应根据以往的交易结果记载判断
7、客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任13 吴某为某期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作，不久，吴某发现其账户亏损 10 万元，遂向法律提起了诉讼，按照法律规定，吴某最多可能获得的赔偿数额为( )万元。（A）10（B） 9（C） 8（D）614 甲为乙期货公司的客户，2013 年 3 月由于行情发生剧烈变动，甲的账户亏损200 万元，保证金不足，但期货公司未按约定通知追加保证金，导致甲的损失继续扩大，增至 220 万元。下列关于责任的承担，说法正确的是( )。（A）乙期货公司应当承担不超过损失的 80的赔偿责任（B）乙期货公司
8、应当承担不超过损失的 70的赔偿责任（C）乙期货公司没有严格执行交易所的保证金交存比例要求，属于严重违规经营，应当全额承担 220 万元的损失（D）乙期货公司承担 20 万元赔偿责任二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。15 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用( )。（A）以期货交易所风险准备金支付（B）期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿（C）由期货交易所承担（D）由被平仓的期货公司承担16 期货公司应当承担违约责任的情形包括( )。（A）期货公司没有代客户履行申请交割义务（B）在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额贷款（C）买方客户未在期货
9、交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议（D）在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单17 期货交易所未代期货公司履行期货合约的，( )。（A）期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所（B）客户应当直接向期货交易所主张权利（C）客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼（D）期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利18 下列情形中，期货公司需承担举证责任的有( )。（A）期货公司将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的（B）期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的（C）客户的交易指令是否人市交易（
10、D）期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的19 人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有( )。（A）在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用（B）在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用（C）在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用（D）在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让该交易席位三、判断是非题请判断下列各题正误。20 征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。( )（A）正确（B）错误21 在期货合约交割期内，买方或者卖方
11、客户违约的，违约方承担违约责任。( )（A）正确（B）错误22 买方客户在实物交割后，即使未能在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议，仍然有权向交割仓库或者卖方提出连带赔偿请求。( )（A）正确（B）错误23 客户使用期货交易所、期货公司提供的信息下单出现亏损的，该经济损失由期货交易所、期货公司承担。( )（A）正确（B）错误24 期货公司作为债务人时，如已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金予以冻结和划拨。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。24 甲是 A 期货公司的客户，经常委
12、托乙下单。某日甲临走出差，便委托乙将其 5月份的合约下跌 10时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了 6 手 7 月份合约。不料刚买入后该合约一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了 10 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。根据上述资料，请回答以下问题。25 下列关于此案件的处理，正确的是( )。（A）乙违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理（B）乙侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理（C）该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由甲所能获得的最多赔偿额来定性质（D）该案件属于侵
13、权与违约竞合的纠纷案件，应依甲选择的诉由确定管辖26 如果 A 期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则下列说法正确的是 ( )。（A）A 期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失（B） A 期货公司赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息（C）甲对乙有直接追索权（D）甲对 A 期货公司有直接追索权26 自 2011 年 10 月 11 日至 201 2 年 4 月 11 日，某期货公司允许邵某等 9 名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易 6000 笔，累计透支金额约 2 亿元，期货公司累计收取手续费 9000 元，在上述交易期间，即 201
14、1 年 11 月17 日和 2012 年 3 月 22 日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20 万元，-13 万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。根据上述资料。请回答以下问题。27 下列关于期货公司行为的表述，正确的是( )（A）期货公司允许邵某等 9 名客户在保证金不足的情况继续进行期货交易，违反了期货交易管理条例，构成透支交易（B）是否将客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定（C）期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定（D）期货公司允许客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公
15、司内部经营管理问题，并不违法28 在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是( )（A）客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓（B）期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担（C）期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓（D）客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓28 甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是 5，期货公司对客户收取的保证金比例是 7。根据上述事实，请回答以下两题。29 按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是( )。（A）甲保证金水平为 4，期货公司允许甲继续
16、持仓（B）甲保证金水平为 6，期货公司允许甲开仓交易（C）甲保证金水平为 11，期货公司允许甲继续持仓（D）甲保证金水平为 13，期货公司允许甲开仓交易30 关于甲透支交易后的责任承担，下列表述正确的是( )。（A）期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司继续保留甲的持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任（B）期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司应当甲的持仓进行平仓（C）期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任（D）期货公司应通知
17、甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 参见最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条第三款规定。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定2 【正确答案】 C【试题解析】 参见最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十五条第一款规定。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定3 【正确答案】 D【试题解析】 参见最高人民
18、法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条第一款规定。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定4 【正确答案】 B【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十八条规定，期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定5 【正确答案】 B【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货司或者客户需追加的保
19、证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定6 【正确答案】 A【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十八条规定，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，有权向不履行义务的一方追偿。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定7 【正确答案】 C【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十一条第一款规定，期货交
20、易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定8 【正确答案】 C【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定9 【正确答案】 B【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十六条第一款规定
21、，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定10 【正确答案】 B【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定11 【正确答案】 A【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四
22、十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定12 【正确答案】 D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签定或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定13 【正确答案】 C【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案
23、件若干问题的规定第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80，法律、行政法规另有规定的除外。本案中，吴某最多可能获得的赔偿数额为：1080=8(万元)。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定14 【正确答案】 A【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷
24、案件若干问题的规定二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。15 【正确答案】 B,D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定16 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十三条与第四十四条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，
25、应当承担赔偿责任。在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定17 【正确答案】 A,D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定18 【正确答案】 A,C,D
26、【试题解析】 B 项，最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十七条第一款规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定19 【正确答案】 A,D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定三、判断是非题请判断下列各
27、题正误。20 【正确答案】 A【试题解析】 参见最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十四条第三款规定。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定21 【正确答案】 B【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十五条规定，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定22 【正确答案】 B【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量
28、提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定23 【正确答案】 B【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十二条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定24 【正确答案】 A【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六十条规定，期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有
29、持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定25 【正确答案】 D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定26 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 最高
30、人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。乙是期货公司工作人员，其行为属于职务行为，甲遭受的损失应当由期货公司承担，期货公司承担责任后有权向乙追偿。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定27 【正确答案】 A【试题解析】
31、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定28 【正确答案】 A,D【试题解析】 期货交易管理条例第三十七条第三款规定，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善
32、处理自己的交易持仓。第三十八条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定29 【正确答案】 A【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定30 【正确答案】 D【试题解析】 参见最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条规定。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
