1、期货从业资格期货法律法规（期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)、中华人民共和国刑法修正案）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。（A）利润最大化（B）买卖自负（C）将适当的产品销售给适当的投资者（D）外控合规2 根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司会员单位应当建立并有效执行( )制度，以明确相关期货从业者的责任。（A）风险规避（B）证券经纪业务管理（C）期货经纪业务管理（D）客户开发责任追究3 根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度
2、管理规则(试行)，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。( )（A）期货从业人员行为准则；投资者适当性制度（B）期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度（C）投资者行为准则；期货从业人员行为制度（D）投资者行为准则；投资者适当性制度4 期货公司会员单位应当完善客户纠纷( )，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。（A）调解机制（B）和解机制（C）处理机制（D）诉讼机制5 根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。（A）仅指会员单位（B）仅指期货从业人员（C）既包括会员单位，也包括期货从业人员
3、（D）既不包括会员单位，也不包括期货从业人员6 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的解释机关是( )。（A）中国期货业协会（B）中国证券业协会（C）中金所（D）中国证监会7 隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处( ) 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。（A）一（B）三（C）五（D）十8 甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 10 万元。则甲的行为( )。（A）不构成
4、犯罪（B）构成内幕交易罪（C）构成泄露内幕信息罪（D）构成侵犯商业秘密罪9 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。（A）一万元以上十万元以下（B）二万元以上二十万元以下（C）三万元以上十万元以下（D）五万元以上五十万元以下10 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过 3 个月未还的，构成( )。（A）盗窃罪（B）贪污罪（C）挪用资金罪（D）职务侵占罪11 甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期问，甲擅自动
5、用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达 10 万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成( )。（A）贪污罪（B）挪用公款罪（C）挪用资金罪（D）职务侵占罪12 下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是( )。（A）未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的（B）未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的（C）对所经营的商品进行虚假宣传的（D）捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵
6、循( )的有关规定。（A）中国证监会（B）中国金融期货交易所（C）中国期货业协会（D）商务部14 会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有( )。（A）加强对投资者交易行为的合法合规性管理（B）督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章（C）持续开展投资者风险教育（D）测试投资者的股指期货基础知识15 未经国家有关主管部门批准，擅自设立( )，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。（A）商业银行（B）期货交易所（C）期货经纪公司（D）期货业协会16 期货交易内幕信息知情人员
7、的下列( )行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。（A）在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货（B）在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货（C）泄露内幕信息（D）将内幕信息出售给他人17 下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有( )。（A）以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖（B）以自己为对象，自买自卖期货合约（C）自己的行为影响了证券、期货交易价格（D）自己的行为影响了证券、期货交易量三、判断是非题请判断下列各题正误。18 会员单位按照“ 买卖自负 ”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )（A）正确（B）错误19 会员单位
8、在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则租产品特征。( )（A）正确（B）错误20 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。( )（A）正确（B）错误21 期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱公共秩序。( )（A）正确（B）错误22 国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。( )（A）正确（B）错误23 未经国家主管部门批
9、准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。23 期货公司 A 在为投资者 B 办理股指期货开户时，明知 B 不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对 A 进行告诫，并要求其改正，A 拒不改正。根据上述资料请回答以下问题。24 期货公司 A 在办理股指期货开户时应当( )。（A）审查投资者资质（B）尽力使投资者获得股指期货交易编码（C）向投资者充分揭示股指期货风险（D）协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者
10、适当性标准要求25 在对 A 进行告诫后，期货业协会还可以采取( )措施。（A）批评（B）中止会员资格并公告（C）协会外通报批评（D）通过媒体公开谴责25 甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达 20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达 10 余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲 3 万元“信息费” 。 根据上述资料请回答以下问题。26 甲窃取公司公款的行为构成了( )。（A）盗窃罪（B）贪污罪（C）职务侵占罪（D）挪用公款罪27 甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费” 的行为 ( )。（A）构成泄露内幕信息罪（B）构成受
11、贿罪（C）构成贪污罪（D）不构成犯罪27 甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在职期间，多次利用职务之便侵吞国家资产达 50 余万元。甲之妻子长期从事期货交易，某日，甲得知某内幕信息并将之告之其妻子，其妻子利用该信息从事期货交易，严重影响了期货交易价格，二人从中获取 50 余万元盈利。根据上述资料，请回答以下问题。28 甲与妻子合谋买卖期货的行为( )。（A）属于合法行为（B）构成操纵期货交易价格罪（C）甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪（D）甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪29 根据以上材料，甲可能构成( )。（A）泄露内幕信息罪（B）贪污罪（C）操纵期货交易价格罪（
12、D）职务侵占罪期货从业资格期货法律法规（期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)、中华人民共和国刑法修正案）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。【知识模块】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)2 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试
13、行)第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。【知识模块】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)3 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第七条规定。【知识模块】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)4 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第八条第一款规定。【知识模块】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)5 【正确答案】 C【试题解析】
14、 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。可以看出，期货业协会可以实施纪律惩戒的对象包括会员单位和相关违规期货从业人员。【知识模块】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)6 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第十条规定，本规则由中国期货业协会负责解释。【知识模块】 期货公司执行股指期货
15、投资者适当性制度管理规则(试行)7 【正确答案】 C【试题解析】 参见刑法修正案(一)第一条第一款规定。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案8 【正确答案】 A【试题解析】 内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意，本题中，乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案9 【正确答案】 A【试题解析】 参见刑法修正案(一)第五条第一款规定。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案10 【正确答案】 C【试题解析】 贪污罪只有国家工作人员才能够构成；盗窃罪和职务侵占罪必须具有非法占有的目的，本题中，相关工作人员不具有非法据为己有的目的，同时盗窃罪
16、不需要以利用职务上的便利为要件。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案11 【正确答案】 B【试题解析】 挪用资金罪的犯罪主体是非国家工作人员。甲是国有企业派往非国有企业执行公务的人员，属于国家工作人员，不构成挪用资金罪，应当构成挪用公款罪。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案12 【正确答案】 A【试题解析】 B 项构成擅自设立金融机构罪；C 项属于经营者的欺诈行为；D 项属于不正当竞争行为。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第二条
17、规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。【知识模块】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)14 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。D 项属于期货公司在办理开户环节采取的措施。【知识模块】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度
18、管理规则(试行)15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 参见刑法修正案(一)第三条第一款规定。D 项属于自律性组织，不是金融机构。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案16 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 内幕交易、泄露内幕信息罪的主要表现形式体现在行为人泄露内幕信息和行为人利用内幕信息进行期货交易。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案17 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 参见刑法修正案(一)第六条规定。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案三、判断是非题请判断下列各题正误。18 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第二条
19、规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。【知识模块】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)19 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第四条规定。【知识模块】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)20 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第六条规定。【知识模块】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)21 【正确答案】 A【试题解析】 参见期
20、货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第八条第二款规定。【知识模块】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)22 【正确答案】 A【试题解析】 刑法修正案(一)第七条第二款规定，国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案23 【正确答案】 B【试题解析】 刑法修正案(一)第八条规定，未经国家
21、有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的行为构成非法经营罪。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)24 【正确答案】 A,C【试题解析】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投
22、资者适当性标准要求。【知识模块】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)25 【正确答案】 A,D【试题解析】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第九条第一款规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。【知识模块】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案26 【正确答案】 B【试题解析】 甲是利用职务上的便利获得公款的，其窃取公司公款的行为不构成盗窃罪，甲是国家工作人员，故不会构成职务侵占
23、罪。挪用公款罪与贪污罪的一个重要区别就在于是否据为己有，挪用公款罪只是暂时“借取”公款使用，并没有自己占有的意思，本题中，甲明显具有自己占有的意愿，故不构成挪用公款罪。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案27 【正确答案】 A,B【试题解析】 甲是国家工作人员，利用自己职务上的便利为乙非法谋取利益，并收受乙的“信息费”，属于受贿行为；此外，甲作为会计人员，属于期货公司的知情人员，他将内幕信息告诉乙并指示乙买卖期货，构成了泄露内幕信息罪。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案28 【正确答案】 B【试题解析】 根据刑法修正案(一)第六条规定，甲与妻子之间已经构成了操纵期货交易价格罪，属于共同犯罪。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案29 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 职务侵占罪是指非国家工作人员利用职务便利侵占公司财产的行为，甲属于国家工作人员，不能构成职务侵占罪。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案
