1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 16 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司变更住所，不必向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料是( )。（A）变更住所申请书（B）变更住所的详细计划（C）妥善处理客户保证金和持仓的报告（D）拟任法定代表人任职资格证明2 期货公司交易、结算、财务业务应当由( )办理。（A）不同部门和人员分开（B）不同部门和人员共同（C）相同部门和人员分开（D）相同部门和人员共同3 期货交易管理条例自( )起施行。1999 年 6 月 2 日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。（A）2007 年 2 月 7 日（B
2、） 2007 年 4 月 15 日（C） 2007 年 4 月 25 日（D）2007 年 6 月 2 日4 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过( ) 个交易日；案情复杂的，可以延长至( )个交易日。（A）15；30（B） 10；30（C） 10；15（D）15；605 期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令
3、停业整顿。（A）5 倍以上（B） 3 倍（C） 1 倍（D）1 倍以上 5 倍以下6 期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处( )以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（A）1 万元以下（B） 1 万元以上 5 万元以下（C） 1 万元以上 10 万元以下（D）10 万元以上 50 万元以下7 标准仓单是指交割仓库开具并经( )认定的标准化提货凭证。（A）期货公司（B）期货交易所（C）期货交易所会员（D）国务院期货监督管理机构8 投资者可以提供( )
4、的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。（A）上个月（B）近两个月内（C）最近一个年度内（D）最近两个年度内9 会员制期货交易所设理事会，每届任期( )年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。（A）1（B） 3（C） 5（D）710 营业部保证金专用账户的资金，由( )统一管理和调拨，营业部无权调拨。（A）期货交易所（B）期货公司总部（C）证监会（D）财政部门11 期货交易所设监事会，每届任期 3 年。监事会成员不得少于( )人。（A）1（B） 2（C） 3（D）512 期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，
5、可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的( )。（A）专项基金（B）特殊基金（C）专门存款（D）法定基金13 期货交易所应当在期货投资者保障基金管理暂行办法实施之日起( )个月内，将应当缴纳的启动资金划人期货投资者保障基金专户。（A）1（B） 2（C） 3（D）414 期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动( ) 与本人有利害冲突的事项。（A）回避（B）参与（C）分析（D）报告15 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、( )和风险管理制度等。（A）操作规章制度（
6、B）交易管理制度（C）金融期货结算业务管理制度（D）特定人事制度16 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。（A）1（B） 3（C） 5（D）717 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3 亿元，控股股东期末净资产不低于人民币( ) 亿元。（A）10（B） 5（C） 3（D）118 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）1（B） 2（C） 3（D）419 中国证监会自受理申请材料
7、之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（A）5（B） 10（C） 20（D）3020 期货从业人员应加强业务知识更新，接受( )，保持并不断提高专业胜任能力。（A）从业资格考试培训（B）岗前培训（C）代理业务培训（D）后续职业培训21 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应于( )转发给相关期货交易所。（A）当日（B）次日（C） 3 个工作日内（D）5 个工作日内22 申请设立期货公司，持有 5以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币( ) 万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近 2 个会计年度内至少 1 个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于
8、人民币( )亿元。（A）1000；1（B） 1000；2（C） 3000；3（D）3000；223 在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。（A）中国期货业协会（B）期货交易所（C）期货保证金安全存管监控机构（D）中国证监会及其派出机构24 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。（A）20（B） 40（C） 60（D）10025 申请设立期货公司。应符合其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( ) 年无重大违法违规记录。（A）1（B） 2（C） 3（
9、D）526 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。（A）50（B） 60（C） 80（D）8527 未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。（A）国务院（B）期货交易所（C）期货公司（D）中国期货业协会28 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处( ) 罚款。（A）1 万元以下（B） 3 万元以下（C） 10 万元以下
10、（D）10 万元以上 20 万元以下29 涨跌停板，是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。（A）2（B） 1（C） 3（D）430 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )有关主管部门统一制定并公布。（A）期货交易所（B）期货公司（C）国务院（D）中国期货业协会31 期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由( )承担。（A）客户（B）强行平仓者（C）期货公司（D）期货交易所32 期货公司渊整高级管理人员职责分工的，应当在( )个工作日内向中国证监会
11、相关派出机构报告。（A）2（B） 3（C） 5（D）1033 期货业协会的业务活动应当接受( )的指导和监督。（A）国务院期货监督管理机构（B）期货公司（C）中国证监会（D）中国银监会34 期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。（A）1（B） 2（C） 3（D）435 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近( )年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。（A）3；2（B） 2；2（
12、C） 2；3（D）3；536 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2 亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币 5 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )亿元。（A）3（B） 5（C） 8（D）1037 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前 3 个会计年度中，至少 2 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )元，控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元。（A）1 亿（B） 2 亿（C） 5 亿（D）5000 万38 ( )是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。（A）利
13、率期货合约（B）股指期货合约（C）外汇期货合约（D）金融期货合约39 ( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（A）期货公司（B）中国证监会（C）期货业协会（D）国务院期货监督管理机构40 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向( )报告。（A）期货公司（B）中国期货业协会（C）中国证监会（D）中国证监会相关派出机构41 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据( )，制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。（
14、A）期货公司管理办法（B） 期货交易管理条例（C） 期货公司风险监管指标管理试行办法（D）期货公司金融期货结算业务试行办法42 证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名，拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。（A）1；2（B） 2：5（C） 5；2（D）5；543 ( )应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。（A）期货公司（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）中国证监会派出机构44 会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应
15、当将大会全部文件报告中国证监会。（A）3（B） 5（C） 7（D）1045 期货公司首席风险官向( )负责。（A）期货公司监事会（B）中国证监会（C）期货公司董事会（D）中国证监会派出机构46 期货公司对外发布广告宣传材料，应当自发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（A）3（B） 5（C） 7（D）1047 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官( ) 不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（A）两次（B）连续两次（C）三次（D）连续三次48 ( )负责期货交易
16、所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。（A）董事会秘书（B）总经理（C）副总经理（D）副董事长49 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）2（B） 3（C） 5（D）650 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由( )承担。（A）期货公司（B）中国期货业协会（C）中国金融期货交易所（D）期货交易所51 制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是( )。（A）中国业协会（B）中国金融期货交易所（C）中国证监会（D）期货
17、公司52 完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。（A）中国金融期货交易所（B）期货公司（C）证券公司（D）中国证监会53 期货公司应当根据( )依法提名并聘任首席风险官。（A）董事会（B）监事会（C）总经理（D）公司章程的规定54 期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由( )承担。（A）期货公司（B）期货交易所（C）期货业协会（D）中国证监会55 中国证监会派出机构按照( )监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。（A）属地（B）属人（C）证监会的规定（D）习惯56 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经( )批准取得
18、期货投资咨询业务资格。（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）期货交易所（D）国务院期货监督管理委员会57 ( )负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）国务院期货监督管理委员会58 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。（A）每（B）每周（C）每月（D）每半年59 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（A）3（B） 4（C） 5（D
19、）660 证券公司与期货公司应当( )，保持财务、人员、经营场所分开隔离。（A）相互协作（B）独立经营（C）合作办公（D）各司其职二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据( ) 制定了期货从业人员执业行为准则(修订)。（A）期货交易管理条例（B） 期货从业人员资格管理办法（C） 中国期货业协会章程（D）中国证监会管理办法62 期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人,但下
20、列( )情况除外。（A）有关法律、法规、规章等要求提供的（B）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的（C）期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构的（D）期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的63 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列( )不正当竞争行为。（A）贬低或诋毁其他机构、从业人员（B）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金（C）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费（D）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断64 下列机构及
21、人员中( )，应当遵守期货从业人员管理办法。（A）申请期货从业人员资格的人员（B）从事期货经营业务的机构任用期货从业人员（C）证券公司所有职工（D）期货从业人员从事期货业务的65 期货从业人员管理办法所称期货从业人员是指( )。（A）期货公司的管理人员和专业人员（B）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员（C）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员（D）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员66 ( )可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。（A）中国期货业协会（B）财政部（C）中国证监会（D）中
22、国人民银行67 期货从业人员( ) 的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起 10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。（A）辞职（B）被解聘（C）死亡（D）失踪68 从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向( )报告。（A）监事会（B）董事会（C）高级管理人员（D）期货业协会69 为了正确审理期货纠纷案件，根据( )等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。（A）中华人民共和国民法通则（B）
23、 中华人民共和国合同法（C） 中华人民共和国民事诉讼法（D）中华人民共和国宪法70 下列关于期货保证金的表述，正确的有( )。（A）非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得挪用（B）非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有（C）非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理（D）非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司的业务往来，只能通过各自的期货保证金账户办理71 下面关于结算担保金的表述，正确的有( )。（A）全面结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金（B）交易结算会员期货公司应以自有资金
24、向期货交易所缴纳结算担保金（C）全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金（D）全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金72 下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有( )。（A）控制金融期货结算业务风险（B）建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度（C）平等对待本公司客户、非结算会员及其客户（D）谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务73 下列( )的工作人员，故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1 万元以上 10 万元以下罚金。（A）期货业协会（B）证券期货监督管理部门（C）期货公司（
25、D）证券业协会74 未经国家有关部门批准，擅自设立( )，处 3 年以下有期徒刑或拘役，并处或单处 2 万元以上 20 万元以下罚金，情节严重的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。（A）商业银行（B）期货交易所（C）期货经纪公司（D）期货业协会75 建立股指期货投资者适当者制度的目的包括( )。（A）建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度（B）保障股指期货市场平稳、规范和健康运行（C）提高股指期货交易量（D）保护投资者合法权益76 负责落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的证监会派出机构包括( ) 。（A）中国证监会各
26、省监管局（B）中国证监会各自治区监管局（C）中国证监会各直辖市监管局（D）中国证监会各县监管局77 股指期货的投资主体可以有( )。（A）自然人（B）法人（C）中国金融期货交易所（D）期货业协会78 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为有( )。（A）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害结算会员及其客户的合法权益（B）以他人名义进行期货交易（C）代理客户从事期货交易（D）以本人名义进行期货交易79 下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。（A）首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的，应立即向公司住所地监管机构报告（B）首席风险官发现期货公
27、司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应立即向公司董事会报告（C）首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的，应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告（D）首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告80 关于首席风险官因履行职务不当被免职，下列说法正确的有( )。（A）被免职的首席风险官有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况（B）董事会应提前通知被免职的首席风险官（C）董事会应将免职理由、其履行职责情况书面的报告公司股东大会（D）董事会决定免除首席风险官职务时，应同时确定拟任人选或代行职责人选81 首席风险官不履行职责或
28、有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。（A）责令更换（B）情节严重的，认定其为不适当人选（C）出具警示函（D）监管谈话82 根据期货公司管理办法及相关规定，以下有关期货公司基本业务的叙述中，正确的有( ) 。（A）期货公司在为投资者开户前，应当向其出示 期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容（B）期货公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令（C）期货公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理（D）期货公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行83 人民法院审理( ) 案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错
29、和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。（A）期货合同纠纷（B）期货侵权纠纷（C）期货违约纠纷（D）无效的期货交易合同纠纷84 下列关于居问人的相关表述正确的有( )。（A）居间人可以是公民也可以是法人（B）只能接受客户的委托（C）期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬（D）居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任85 期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。（A）会员资格的取得条件和程序（B）会员资格的变更条件和程序（C）对会员的监督管理（D）对会员违规、违约行为的处理办法86 参加期货从业资格考试的人员应当符合的条件有( )（A）年满 18 周岁（B）具有大学本科
30、以上学历水平（C）具有高中以上文化程度（D）具有不完全民事行为能力87 期货经营机构应当在 10 个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括( )。（A）从业人员火踪（B）从业人员死亡（C）从业人员被解聘（D）聘用的从业人员辞职88 下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有( )。（A）注册资本不低于人民币 1 亿元（B）申请日前 3 个会计年度，至少 1 年盈利（C）申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定标准（D）控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元89 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。（A）申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准（B）全资拥有
31、或者控股一家期货公司（C）具有满足业务需要的技术系统（D）配备必要的业务人员，营业部至少有 5 名具有期货从业资格的业务人员90 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，( )的，予以公开谴责。（A）情节严重（B）情节较轻（C）造成严重后果（D）未造成严重后果91 期货从业人员应当遵守保密原则，但( )的，可以公开开相关信息。（A）从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开（B）有关规章要求提供（C）涉及客户资金信息（D）期货交易所按照有关规定进行调查取证92 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括( )。（A）期货交易所的经营计划（B）场地、设备、资金证明文件及情
32、况说明（C）拟加入会员或者股东名单（D）章程和交易规则草案93 下列关于会员制期货交易所会员应当履行的义务的表述中，正确的有( )。（A）接受期货交易所监督管理（B）按规定缴纳各种费用（C）执行会员大会的决议（D）执行理事会的决议94 期货从业人员应当( )。（A）严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务（B）及时告知投资者有关期货业务的情况（C）对投资者了解交易情况等要求在职责范围内尽快给予答复（D）在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向95 根据刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易
33、或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列( )行为，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金。（A）向投资者做出盈利承诺（B）买入或者卖出该证券（C）从事与该内幕信息有关的期货交易（D）泄露该信息96 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。（A）中国证监会派出机构审核申请人报送的材料（B）派出机构对拟任高管人员进行谈话记录（C）中国证监会对上报材料进行书面审核（D）中国证监会做出是否核准任职资格的决定97 期货经纪公
34、司有( ) 行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。（A）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的（B）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的（C）任用不具备资格的期货从业人员的（D）从事期货自营业务的98 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于( )标准。（A）人民币 9000 万元（B）人民币 3000 万元（C）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 6（D）其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 699 下列表述中，正确的有( )。（A）期货公司应当加入期货业协会（B）期货公司应当加入工商企业联合会（C）中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司进行监督管理（D）中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司实行自律管理100 期货公司应当按照( )的原则，建立并完善公司治理。（A）公平公开（B）明晰职责（C）强化制衡
