1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 43 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（A）3（B） 6（C） 9（D）122 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由( )根据期货公司风险状况确定。（A）财政部（B）中国证监会（C）期货交易所（D）期货公司保证金监控中心3 会员制期货交易所( ) 以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。（A）14（B）
2、13（C） 15（D）164 期货业协会的性质是( )。（A）企业法人（B）事业单位（C）国家机关（D）社会团体法人5 期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（A）2 年（B） 6 个月（C） 1 年（D）3 个月6 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。（A）监事会（B）股东大会（C）董事会（D）员工代表大会7 涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
3、（A）1（B） 2（C） 3（D）68 期货投资者保障基金的补偿实行( )。（A）定额补偿（B）比例补偿（C）超额累进补偿（D）限额补偿9 期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的( )缴纳形成。（A）5（B） 10（C） 15（D）3010 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每( )年参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。（A）1（B） 2（C） 3（D）511 会员制期货交易所会员大会由( )主持。（A）董
4、事长（B）理事长（C）监事长（D）总经理12 会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )日前通知会员。（A）5（B） 7（C） 10（D）1513 会员制期货交易所会员大会有( )会员参加方为有效。（A）13 以上（B） 23 以上（C） 74 以上（D）34 以上14 会员制期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。（A）7（B） 10（C） 15（D）3015 会员制期货交易所设理事会，每届任期( )年。（A）2（B） 3（C） 5（D）716 下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是( )。（A）理事会是会员大会的
5、常设机构，对会员大会负责（B）理事会设理事长 1 人、副理事长 12 人（C）理事会会议至少每半年召开 1 次（D）理事会每次会议应当于会议召开 15 日前通知全体理事17 会员制期货交易所理事会的非会员理事由( )。（A）中国证监会委派（B）中国期货业协会委派（C）会员大会选举产生（D）理事会选举产生18 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近( ) 年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。（A）1（B） 4（C） 3（D）219 期货公司变更法定代表人的，应当向( )提交变更法定代表人申请书等申请材料。（A）住所地的期货交易所（B）住所地
6、的中国证监会派出机构（C）拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构（D）国务院国有资产监督管理机构20 期货公司变更住所，应当向( )提交变更住所申请书等申请材料。（A）迁出地期货交易所（B）迁出地工商行政管理机构（C）拟迁入地期货交易所（D）拟迁入地中国证监会派出机构21 期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前( ) 月末的风险监管报表。（A）1 个月（B） 2 个月（C） 3 个月（D）5 个月22 期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以( )方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。（A）光盘备份（B）打
7、印文件（C）客户签名确认文件（D）电子文档23 期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起( ) 个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。（A）3（B） 5（C） 7（D）1024 期货公司营业部负责人的任职资格由( )依法核准。（A）期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构（B）期货公司营业部所在地的工商行政管理机构（C）营业部负责人所在地的中国证监会派出机构（D）期货公司住所地的中国证监会派出机构25 ( )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。（A）商务部（B）中国证监会（C）国务院国
8、有资产监督管理机构（D）财政部26 期货公司首席风险官向( )负责。（A）中国期货业协会（B）期货交易所（C）期货公司监事会（D）期货公司董事会27 在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是( )。（A）全面结算会员期货公司（B）交易结算会员期货公司（C）一般结算会员期货公司（D）特别结算会员期货公司28 非结算会员下达的交易指令应当经( )审查或者验证后进入期货交易所。（A）全面结算会员期货公司（B）中国期货业协会（C）中国证监会及其派出机构（D）工商行政管理机构29 聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。（A）5
9、（B） 10（C） 20（D）3030 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以( )。（A）警告，并处以 5 000 元以下罚款（B）训诫（C）公开谴责（D）撤销其期货从业资格31 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为( )。（A）透支交易（B）违法交易（C）内幕交易（D）特许交易32 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )为标准。（A）期货交易所规定的保证金比例（B）期货公司或者客户缴纳的保证金金额（C）期货交易所规定的风险准备金比例（D）期货公司或者客户的自有资金与缴纳的保
10、证金的比例33 股指期货投资者适当性综合评估满分为 100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为( )。（A）15 分、20 分、50 分、15 分（B） 15 分、20 分、40 分、25 分（C） 20 分、15 分、45 分、20 分（D）20 分、15 分、50 分、15 分34 期货公司会员不得为综合评估得分在( )分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（A）50（B） 60（C） 70（D）8035 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为( )。（A）不适当人选（B）不合规人选（C）不
11、能接受人选（D）不敬业人选36 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。（A）该日所有持仓和交易结算结果（B）该日所有交易结算结果（C）该日之前所有交易结算结果（D）该日之前所有持仓和交易结算结果37 在我国，期货交易应当在( )内进行。（A）商品交易市场（B）期货交易所（C）买卖双方约定的场所（D）交割仓库38 期货业协会的章程由会员大会制定，并报( )备案。（A）国务院国有资产监督管理机构（B）国务院期货监督管理机构（C）国家工商行政管理总局（D）商务部39 期货交易的结算和交割，由( )统一组织进行。（A）期货公司（B）期货业协会（C）期货交
12、易所（D）国务院期货监督管理机构40 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。（A）10（B） 7（C） 5（D）341 在我国，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是( )。（A）中国证券监督管理委员会（B）中国期货业协会（C）国务院国有资产监督管理机构（D）中国银监会42 期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。（A）分散交易（B）不公开的集中交易（C）公开的集中交易（D）混合交易43 根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是( )。
13、（A）事业单位和国家机关（B）期货交易所的工作人员（C）上市公司（D）期货业协会的工作人员44 申请设立期货公司应当具备的条件不包括( )。（A）注册资本最低限额为人民币 3 000 万元（B）有符合法律、行政法规规定的公司章程（C）股东全部以货币出资（D）有健全的风险管理和内部控制制度45 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经( )批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。（A）期货业协会（B）中国证监会、财政部（C）中国银监会（D）中国证监会、商务部46 ( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。（A）中国证监会、财政部（
14、B）中国证监会、商务部（C）中国证监会、期货交易所（D）中国期货业协会、中国证监会47 期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报( )批准。（A）中国证监会（B）所在地人民法院（C）期货业协会（D）财政部48 期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于( )分的投资者申请开立交易编码。（A）60（B） 65（C） 70（D）8049 在我国，有 13 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开( )。（A）董事会（B）理事会（C）职工代表大会（D）临时会员大会50 期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由( )签名。（A）全体会员（B）全体理事（C）出席
15、会议的理事（D）有表决权的理事51 期货交易所会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告( )。（A）期货业协会（B）中国证监会（C）财政部（D）国务院国有资产监督管理机构52 根据期货交易所管理办法的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是( )。（A）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告（B）决定增加或者减少期货交易所注册资本（C）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项（D）决定专门委员会的设置53 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由( )承担。（A）该经
16、营机构（B）客户（C）期货交易所（D）交易对手方54 在计算期货公司净资本时，对于公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。（A）最低比例（B）平均值（C）最高比例（D）无法确定55 期货公司借人次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务( )。（A）按照中国证监会规定的比例计入总资本（B）按照中国证监会规定的比例计入风险资本（C）按照中国证监会规定的比例计入净资本（D）按照中国证监会规定的比例计入注册资本56 根据期货交易所管理办法的规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合( )
17、 的规定。（A）交易规则（B）期货交易所章程（C）股东大会（D）证监会57 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，( ) 。（A）处以违法所得 5 倍罚款（B）处以违法所得 3 倍罚款（C）没收违法所得（D）处以违法所得 4 倍罚款58 根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是( ) 。（A）中国期货保证金监控中心（B）期货交易所（C）中国期货业协会（D）期货公司59 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务( )年以上经
18、验，或者其他金融业务( )年以上经验，或者法律、会计业务( )年以上经验。（A）1；2；3（B） 3；4；5（C） 4；5；6（D）3；3；560 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，做出批准或者不批准的决定。（A）3（B） 6（C） 9（D）12二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 下列主体中，应当依法提取风险准备金的有( )。（A）期货保证金安全存管监控机构（B）非期货公司结算会员（C）期货公司（D）期货交易所62 期货公司可以申请的期货业务包括( )。（A）经营境内期货经纪业务（B）经营境外期货经纪业务（C）期货投资咨询业务（D）国
19、务院期货监督管理机构规定的其他期货业务63 期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。（A）成交量（B）持仓量（C）成交价（D）开盘价与收盘价64 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制订，并报国务院批准。（A）国务院商务主管部门（B）国有资产监督管理机构（C）银行业监督管理机构（D）外汇管理部门65 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的( ) 提出要求。（A）经营条件（B）风险管理（C）内部控制（D）保证金存管66 期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行
20、为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（A）违反规定收取手续费的（B）违反规定使用、分配收益的（C）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的（D）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的67 下列关于期货交易所的说法，正确的是( )。（A）期货交易所不具有法人资格（B）期货交易所不以营利为目的（C）期货交易所是实行自律管理的法人（D）期货交易所是依据期货交易所管理办法 和公司法设立的68 与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明下列( )事项。（A）会员资格及其管理办法（B）会员的权利和义务（C）对会员的纪律处分（D）交易纠纷的处理办法69 会员制期货交易
21、所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是( ) 。（A）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案（B）选举和更换会员理事（C）审议批准理事会和总经理的工作报告（D）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告70 下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是( )。（A）期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类（B）实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算（C）实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算（D）实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会
22、批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事期货交易管理条例规定的期货公司业务71 下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。（A）中国证监会（B）中国证监会的派出机构（C）期货交易所（D）期货业协会72 期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括( )。（A）变更法定代表人申请书（B）拟任法定代表人任职资格证明（C）变更法定代表人的决议文件（D）中国证监会规定的其他材料73 期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。（A）明晰职责（B）审慎监督（C）强化制衡（D）加强风险管理74 中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，可以采取的措施有( )。（A）查阅、
23、复制与被检查事项有关的文件、资料（B）查询期货公司及其分支机构的客户资产账户（C）检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据（D）询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明75 中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责( )。（A）从业资格的认定（B）从业资格的管理（C）从业资格的撤销（D）组织从业资格考试76 对于违反期货从业人员管理办法规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取( ) 措施。（A）责令改正（B）监管谈话（C）出具警示函（D）罚款77 甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规
24、行为，甲应当( )。（A）坚决予以抵制（B）及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（C）机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告（D）直接向中国证监会或者协会报告78 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。（A）金融期货结算业务资格申请书（B）从事金融期货结算业务的计划书（C）加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件（D）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件79 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有( )。（A）非结算会员名单及其变化情况（B）金
25、融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况（C）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况（D）中国证监会规定的其他事项80 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是( )。（A）通过中国证监会认可的资质测试（B）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位（C）有履行职责所必需的时间和精力（D）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称81 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有( )。（A）申请书（B）任职资格申请表（C） 2 名推荐人的书面推荐意见（D）身份、学历、学位证明82 制定证券公司为
26、期货公司提供中间介绍业务试行办法的宗旨是( )。（A）规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动（B）防范和隔离风险（C）维护期货市场的秩序（D）促进期货市场积极稳妥发展83 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。（A）受托从事的介绍业务范围（B）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片（C）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式（D）客户开户和交易流程、出入金流程84 证券公司取得介绍业务资格后不符合证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。（A）责令其限期整改（B）经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依
27、法撤销其介绍业务资格（C）处以罚款（D）对直接责任人员给予纪律处分85 期货公司持有的金融资产，按照( )采取不同比例进行风险调整。（A）分类（B）账龄（C）流动性（D）可回收性86 风险监管报表编制完成后，下列( )应当在风险监管报表上签字确认。（A）期货公司法定代表人（B）经营管理主要负责人（C）财务负责人、结算负责人（D）制表人87 期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当( )。（A）认定风险监管指标不符合规定标准（B）直接对公司进行现场检查（C）要求期货公司补充更正（D）要求期货公司限期报送88 ( )违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处
28、3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金。（A）社会保障基金管理机构（B）住房公积金管理机构（C）保险公司（D）证券投资基金管理公司89 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。（A）票据（B）存单（C）资信证明（D）信用证90 交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由( )承担责任。（A）期货公司（B）交割仓库（C）期货交易所承担连带责任（D）期货交易所不承担责任91 期货公司的下列( ) 无效。（A）私下对冲行为（B）透支交易行为（C）超量平仓行为（D）与客户对赌行为92
29、 人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取( )措施。（A）依法裁定不得转让该会员资格（B）强令被保全人提供相应担保（C）依法停止该会员交易席位的使用（D）在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位93 期货交易所应当编制交易情况( )，并及时公布。（A）年报表（B）月报表（C）周报表（D）日报表94 当符合下列( ) 条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。（A）该分支机构已经取得营业执照和经营许可证（B）该民事责任为分支机构所不能承担（C）该经营活动超出了分支机构的经营范围（D）期货公司在管理上有过错95 对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，
30、根据( )来确定责任的承担份额。（A）无效行为（B）损失（C）过错（D）无效行为与损失之间的因果关系96 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括( )。（A）交易手续费（B）税金（C）利息（D）保证金97 期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。（A）期货交易所应及时采取措施应对（B）期货交易所可以不予受理（C）期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任（D）期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的
31、，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任98 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是( )。（A）保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担（B）保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担（C）穿仓造成的损失，由期货公司承担（D）穿仓造成的损失，由期货交易所承担99 下列关于强行平仓费用承担的说法，正确的是( )。（A）期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担（B）期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担（C）期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自
32、行承担（D）期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担100 下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是( )。（A）买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权（B）买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权（C）买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议（D）买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议三、判断是非题请判断下列各题正误。101 计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上的标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )（A）正确（B）错误102 会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。( )（A）正确（B）错误103 全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。( )（A）正确（B）错误104 期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。( )
