1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 37 及答案与解析一、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。1 下列人员中，肯定不具备担任期货交易所负责人资格的有( )。（A）3 年前因违纪行为被解除职务的期货公司高级管理人员（B） 6 年前因违法行为被解除职务的证券公司董事（C）担任 4 年前因违法被吊销营业执照的公司并负有个人责任的法定代表人（D）8 年前因违纪行为被撤销资格的律师2 下列关于期货公司注册资本的说法，不正确的有( )。（A）注册资本最低限额可以高于 3000 万元（B）公司注册资本应当是实缴资本（C）公司可以非货币财产出资（D）公司可以在
2、 2 年内缴足注册资本3 下列关于期货公司业务的做法，恰当的有( )。（A）某期货公司营业部在期货交易所从事绿豆期货自营（B）某期货公司营业部为个人客户提供期货投资建议（C）某期货公司购买一家电行业上市公司股权进行股票投资（D）某期货公司为与自己没有股权或控制关系的企业提供担保服务4 下列情形中，不得担任期货交易所负责人的有( )。（A）个人所负数额较大的债务到期未清偿（B）担任破产清算的公司的董事，对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾 5 年（C）因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾 5 年（D）因违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格
3、之日起未逾 5 年5 申请设立期货公司，应当具备的条件包括( )。（A）注册资本为 5000 万元以上（B）有独立的法人财产（C）主要股东最近 5 年无重大违法违规记录（D）从业人员具有期货从业资格6 下列关于会员分级结算制度的说法，正确的有( )。（A）期货交易所向结算会员和非结算会员收取结算担保金（B）非结算会员的违约责任由期货交易所承担（C）期货交易所只对结算会员结算（D）结算会员对非结算会员收取保证金7 根据期货交易管理条例，期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（A）建立适当的保证金安全存管监控制度（B）建立健全结算担保金制度（C）允许客户在保证金不足的情况下进行交易（D）任用不具备资格的期货从业人员期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 37 答案与解析一、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例
