1、期货公司首席风险官管理规定试行练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( ) 报告。（A）期货业协会（B）公司住所地期货交易所（C）公司住所地中国证监会派出机构（D）公司董事会2 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( ) 年。（A）3（B） 5（C） 10（D）203 王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是( )。（A）董事会应当提前通知王某（B）董事会应将免职理由、王某履行职责
2、情况书面报告公司股东大会（C）王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况（D）董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选4 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( ) 提出整改意见。（A）董事长（B）监事会（C）总经理或者相关负责人（D）期货公司5 期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。（A）每月结束之日起 5 个工作日（B）每季度结束之日起 10 个工作日（C）每季度结束之日起 20 个工作日（D）每半年度结束之日起 30 个工作日6 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于
3、一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起( )内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。（A）6 个月（B） 1 年（C） 2 年（D）3 年7 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（A）期货公司董事会（B）中国期货业协会（C）中国证监会及其派出机构（D）期货交易所二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将( )书面报备监管部门。（A）公司内部合规经营和风险管理情况（B）替代人选名单（C）首席风险官履行职责情况（
4、D）免职理由9 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。（A）公司员工近亲属持仓报告制度（B）公司治理和内部控制制度（C）公司风险监管指标管理制度（D）公司客户保证金安全存管制度10 下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。（A）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行（B）是否存在非法委托或者超范围委托等情形（C）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险（D）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的
5、权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况11 下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有( )。（A）了解期货公司业务执行情况（B）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话（C）参加或者列席与其履职相关的会议（D）查阅期货公司的相关文件、档案和资料12 首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。（A）首席风险官的履行职责情况（B）首席风险官所作的尽职调查（C）期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况（D）提出的整改意见及期货公司整改效果13 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以
6、对其采取的监管措施有( ) 。（A）情节严重的，认定其为不适当人选（B）责令期货公司更换（C）出具警示函（D）监管谈话14 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。（A）减轻处罚（B）从轻处罚（C）免予处罚（D）将其作为立功表现15 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。（A）某次培训缺席（B）连续 2 次培训考试成绩不合格（C）连续 2 次不参加培训（D）某次培训考试成绩不合格16 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。（A）
7、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施（B）首席风险官的培训情况和考试成绩（C）期货公司的中期报告和年度报告（D）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项三、判断是非题请判断下列各题正误。17 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( )（A）正确（B）错误18 首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )（A）正确（B）错误19 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向
8、总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。( )（A）正确（B）错误20 某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )（A）正确（B）错误21 期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。( )（A）正确（B）错误22 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。(
9、)（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。22 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。23 下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。（A）参加、列席相关会议（B）与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话（C）对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况（D）保存工作底稿和工作记录，相关记
10、录至少保存至整改问题完全解决24 因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的有( )。（A）王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚（B）王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某（C）必要时，王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告（D）王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告期货公司首席风险官管理规定试行练习试卷 5 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司首席风险官管理规定
11、(试行)第十一条规定。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行2 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存 20 年。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行3 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机
12、构解释说明情况。王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明有关情况。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行4 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十三条第一款规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行5 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条规定。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行6 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司
13、首席风险官管理规定(试行)第二十九条第二款规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行7 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十二条规定。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及
14、替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一) 期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三) 期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六) 其他对客户资
15、产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行10 【正确答案】 A,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十二条规定，对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；(二)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行11 【
16、正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议；(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；(三) 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；(四)了解期货公司业务执行情况；(五) 公司章程规定的其他职权。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行12 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起 10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作
17、报告；每年 1 月 20 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
18、【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行14 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行15 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续 2 次不参加培训，或者连续 2 次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其
19、派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行16 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及首席风险官诚信档案：(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；(二)首席风险官的培训情况和考试成绩；(三) 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行三、判断是非题请判断下列各题正误。17 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十二条规定。【知识模块】 期货公司
20、首席风险官管理规定试行18 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第八条规定。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行19 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行20 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险
21、官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行21 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行22 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十一条规定，期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。【知识模块】 期货公司首席风
22、险官管理规定试行四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行23 【正确答案】 A,B【试题解析】 C 项，期货公司首席风险官管理规定 (试行)第十一条规定，首席风险官对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地的中国证监会派出机构报告；D 项，第十二条第二款规定，工作底稿和工作记录应当至少保存 20 年。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行24 【正确答案】 C,D【试题解析】 A 项，期货公司首席风险官管理规定 (试行)第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B 项，第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行
