1、特别交易事项及其监管练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下( )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）40%2 大宗交易的成交申报价经( )确定。（A）证券经纪商（B）证券交易所（C）证券业协会（D）中国证监会3 深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率,丰富交易服务手段,自( )起,启用综合协议交易平台,取代原有的大宗交易系统。（A）2008 年 12 月 15 日（B
2、） 2009 年 1 月 12 日（C） 2009 年 1 月 25 日（D）2009 年 2 月 22 日4 根据深圳证券交易所交易规则的规定,采用大宗交易方式时,A 股单笔交易数量不低于( ) 万股,或者交易金额不低于( ) 万元人民币。（A）40,200（B） 40,300（C） 50,200（D）50,3005 权益类证券大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。（A）15:0015:30（B） 13:0013:30（C） 9:1511:30（D）13:0015:306 根据上海证券交易所交易规则的规定,国债及债券回购大宗交易的买卖申报数量应当是( ) 。（A）不低于 1 万
3、手,或者交易金额不低于 1000 万元（B）不低于 2 万手,或者交易金额不低于 2000 万元（C）不低于 3 万手,或者交易金额不低于 3000 万元（D）不低于 4 万手,或者交易金额不低于 4000 万元7 上市公司出现以下情况时,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司已停牌( )。（A）1 个月（B） 2 个月（C） 3 个月（D）4 个月8 中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间,公司应当至少在每月前( )交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。（A）5 个（B） 10 个（C） 15 个（D）20 个9 我国证券
4、交易所规定:证券开市期间停牌的,停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易,停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报;复牌时对已接受的申报方式实行 ( )。（A）集合竞价（B）撮合方式定价（C）连续竞价（D）交易所定价二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 因( ) 股票交易被实行退市风险警示后,又被暂停上市的,中小企业板上市公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告,深圳证券交易所终止其股票上市。（A）公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负（B）公司首个年度报告注册会
5、计师仍出具否定意见的审计报告,或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情节严重的（C）公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)仍超过 1 亿元且占公司净资产值的 100%以上（D）公司年度报告审计结果显示违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 2000 万元占公司净资产值的 50%以上11 如果上市证券发生( )等事项,就要进行除权与除息。（A）权益分派（B）发放现金红利（C）公积金转增股东（D）配股12 固定收益平台只要进行固定收益证券的交易,包括( )。（A）交易商之间的交易（B）交易商与客户之间的交易（C）客户与客户之间的交易（D）
6、交易商与交易所之间的交易13 深圳证券交易所规定,集合竞价期间的即时行情内容包括( )。（A）证券代码、证券简称（B）集合竞价参考价格（C）前收盘价格（D）匹配量和未匹配量14 对于( )在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券,证券交易所公布其当日买进、卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（A）首次公开发行上市的股票（B）增发上市的股票（C）终止上市后恢复上市的股票（D）暂停上市后恢复上市的股票15 根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。（A）大笔申报、连
7、续申报或者密集申报,以影响证券交易价格（B）巨额申报,且申报价格明显偏离申报时间的证券市场成交价格（C）在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易（D）一段时期内进行大量且连续的交易16 合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括( ) 。（A）在证券交易所挂牌交易的股票（B）在证券交易所挂牌交易的债权（C）在证券交易所挂牌交易的权证（D）中国人民银行发行的国债三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 我国证券交易所是在权益登记日(B 股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权
8、、除息处理。 ( )（A）正确（B）错误18 根据有关规定,标的证券除权、除息的,权证的发行人和保荐人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交证券交易所。( )（A）正确（B）错误19 现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 20%以上的交易异常情况,或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的20%以上的交易异常情况,证券交易所要实行临时停牌。( )（A）正确（B）错误20 根据规定,一级交易商对固定收益证券做市时,应选择做市品种,至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。( )（A）正确（B）错误21 固定收益平台
9、对外公开发布确定报价信息和成交行情。交易商采用匿名报价的,固定收益平台对外揭示其报价价格和数量信息,同时纰漏报价方名称。( )（A）正确（B）错误22 证券指数的编制应遵循公开透明的原则。证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。( )（A）正确（B）错误23 对于有价格涨跌幅限制的证券,证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。( )（A）正确（B）错误24 对于有价格涨跌幅限制的证券,收盘价格涨跌幅偏离值、价格振幅或换手率相同的,依次按成交金额和成交量选取。( )（A）正确（B）错误25 询价交易中,
10、交易商可以匿名或实名方式申报。( )（A）正确（B）错误26 每个合格投资者能委托 3 个托管人,并可以更换托管人。( )（A）正确（B）错误27 合格投资者应当委托托管人可以向中国结算公司申请开立一个证券账户,申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。( )（A）正确（B）错误特别交易事项及其监管练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 特别交易事项及其监管2 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项及其监管3 【正确答案】 B【
11、知识模块】 特别交易事项及其监管4 【正确答案】 D【知识模块】 特别交易事项及其监管5 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管6 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管7 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项及其监管8 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管9 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 特别交易事项及其监管11 【正确答案】 A,C
12、,D【知识模块】 特别交易事项及其监管12 【正确答案】 A,B【知识模块】 特别交易事项及其监管13 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 特别交易事项及其监管14 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 特别交易事项及其监管15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 特别交易事项及其监管16 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 特别交易事项及其监管三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管18 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管19 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项及其监管20 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管21 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项及其监管22 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管23 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管24 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管25 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项及其监管26 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项及其监管27 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项及其监管
