1、证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 依据( ) 联合发出的 关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知规定，债券回购交易的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。（A）中国人民银行（B）中国证监会（C）中国证券业协会（D）财政部2 公开报价包括( ) 。（A）反向报价（B）单边报价（C）对话报价（D）双边报价3 证券的柜台自营买卖( )。（A）通常交易量较小（B）仅为债券买卖（C）费时较多（D）比较集中
2、4 证券交易必须遵循的原则是( )。（A）公开（B）公平（C）公允（D）公正5 对于股票交易的特别处理，以下说法正确的有( )。（A）ST 是警示存在终止上市风险的特别处理（B） ST 股票日涨跌幅限制为 5（C）股票交易特别处理是对上市公司目前状况的一种揭示（D）股票交易特别处理是对上市公司的处罚6 深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。（A）基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行（B）基金在上市后，投资者可在证券交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额（C）通过证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合
3、价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交（D）通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交7 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。（A）资产负债表（B）利润表（C）主要项目的附注（D）现金流量表8 关于市价委托和限价委托的说法，正确的是( )。（A）市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高（B）证券经纪商执行市价委托比较容易（C）市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交（D）采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交9 证券公司经营( ) 业务，注册资本最低限额为人民币 S000 万元。（A）证券
4、经纪（B）证券资产管理（C）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（D）证券承销与保荐10 我国的证券交易所管理办法对证券交易所的职能的规定有( )。（A）组织、监督证券交易（B）发布对证券价格进行预测的文字和资料（C）管理和公布市场信息（D）提供证券交易的场所和设施11 下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是( )。（A）有符合法律、行政法规规定的公司章程（B）有符合证券法规定的注册资本（C）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格（D）有完善的风险管理和内部控制制度12 上海证券交易所固定收益平台交易采用( )方式。（A）市价交易（B）限价交易（C）报价交易（D）
5、询价交易13 目前，证券交易所采用的竞价方式有( )。（A）集合竞价方式（B）连续竞价方式（C）单线竞价方式（D）多线竞价方式14 合格投资者投资运作的一般规定有( )。（A）合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托 3 个托管人（B）合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 1 家境内证券公司进行证券交易（C）合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托 1 个托管人（D）合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委
6、托 3 家境内证券公司进行证券交易15 关于证券交易所的职能的描述，正确的是( )。（A）提供证券交易的场所和设施（B）组织、监督证券交易（C）管理和公布市场信息（D）发布对证券价格进行预测的文字和资料16 证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。（A）具有不低于人民币 5 亿元的净资本（B）经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司（C）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人（D）最近 1 年没有受到行政处罚或者刑事处罚17 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的
7、分析报告包括( )。（A）在挂牌前发布推荐报告（B）向协会提交的推荐报告（C）在公司披露定期报告后的 5 个工作日内发布对定期报告的分析报告（D）在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的 5 个工作日内发布分析报告18 在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( )。（A）不接受客户的全权委托（B）对委托人的一切委托事宜负有保密义务，任何情况下未经委托人的许可严禁向任何个人或机构泄露（C）对委托人的委托买卖内容及交易结算资金存取和证券库存的变化，必须有真实的凭证和详实的记录（D）认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，对不符合法律法规的客户，不接受其
8、委托19 看涨期权赋予期权购买者( )。（A）有买入的权利（B）有卖出的权利（C）有选择是否履行期权合约的权利（D）有选择是否放弃履行期权合约的权利20 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( ) 。（A）挂牌公司属性不同（B）转让方式不同（C）信息披露标准不同（D）结算方式不同21 协议平台接受交易用户申报的类型包括( )。（A）意向申报（B）定价申报（C）双边报价（D）成交申报22 在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有( )。（A）以价格较高的卖出申报优先（B）以价格较高的买入申报优先（C）按受托时间的先后次序来申报（D）
9、以价格较低的买入申报优先23 按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有( )。（A）从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易（B）目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责（C）代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让业务（D）中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理24 关于证券公司代办股份转让服务业务，以下描述正确的有( )。（A）股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10（B）股份转让以“手” 为单位，1 手等于 100 股（C）证券公司不得自营所主(
10、代)办公司的股份（D）股份转让的转让日为每周一至周五25 某 A 股股票(非 ST)T 一 1 日的收盘价为 1238 元，则 T 日开盘价( )。（A）最低为 1124 元（B）最高为 1326 元（C）最低为 1114 元（D）最高为 1362 元26 证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( ) 。（A）要制定完善的风险防范制度（B）要制定完善的内部控制制度（C）要建立完善的结算参与人准入标准（D）要建立完善的结算参与人风险评估体系27 场外交易的组织形式有( )。（A）店头市场（B）第二市场（C）第三市场（D）第四市场28 下面属于证券交易基本
11、过程的有( )。（A）开户（B）委托（C）转让（D）结算29 关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是( )。（A）双方均履约，保证金退还双方（B）融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金（C）融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方（D）双方均无力履约，保证金归风险基金30 上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括( )。（A）证券代码（B）周交易均价（C）前收盘价（D）最新成交价31 下列各项中，属于证券交易的有( )。（A）房屋交易（B）债券交易（C）存货单交易（D）基金交易32 金融期权的种类主要有( )。（A）外汇期权（B）股票期权（C）单据
12、期权（D）股价指数期权33 关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是( )。（A）托管人应当在结算公司的结算银行中选择 1 家，开立 1 个或多个结算资金专用存款账户（B）托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金（C）托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额（D）托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任34 在权证交易中，禁止的事项包括( )。（A）权证发行人不得买卖自己发行的权证（B）标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证（C）禁止内幕信息知情人员
13、利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益（D）禁止任何人直接操纵权证价格35 关于证券交易所质押式回购的交易报价，正确的说法有( )。（A）上海证券交易所申报单位为手，1000 元标准券为 1 手（B）我国目前采用的是以年收益率作为报价方式（C）深圳证券交易所申报单位为张，1000 元标准券为 1 张（D）我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式36 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定( )。（A）到期交易净价（B）回购债券数量（C）回购期限（D）首期交易净价37 中国结算公司上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程包括( )。（A）交易日(T 日)闭市后，交易所将当
14、日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算公司上海分公司（B）中国结算公司上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则，对所有结算单位前一日的证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额(清算金额=净卖金额一净买金额)（C）中国结算公司上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额（D）中国结算公司上海分公司在清算完成后，通过远程数据通信方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表，列示结算单位当日对中国结算公司上海分公司的应收、应付资金数额，即中国结算公司上海分公司对结算单位发出结算指令38 有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( )。（A）证券交易所
15、（B）证券登记结算机构（C）中国证监会（D）中国证券业协会39 关于保证金可用余额及计算，以下选项正确的有( )。（A）客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额（B）客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额（C）当融资买入证券是指低于融资买入金额时，折算率按 100计算（D）保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额40 以引起风险的原因为标准，证券经纪业务的风险包括( )。（A）合规风险（B）技术风险（C）财务风险（D）管理风险证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60
16、小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 1995 年 8 月 8 日，中国人民银行、财政部、中国证监会联合发出关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知。2 【正确答案】 B,D【试题解析】 公开报价包括单边报价和双边报价。3 【正确答案】 A,B【试题解析】 证券的柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。4 【正确答案】 A
17、,B,D【试题解析】 为了保障证券交易功能的发挥，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。5 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 股票交易的特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。所以 D 选项不符合题意。6 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。A、B、 C、D 选项均为其特点。7 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 挂牌公司披露的信息至少应当包括股份挂牌报价说明书、年度报告和临时报告。挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表
18、以及主要项目的附注。8 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 选项是现价委托的优点，其实现价委托也就是投资者的预期委托。9 【正确答案】 A,C【试题解析】 证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。10 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 证券交易所的职能有：提供证券交易的场所和设施； 制定证券交易所的业务规则；接受上市申请、安排证券上市； 组织、监督证券交易；对会员进行监管； 对上市公司进行监管； 设立证券登记结算机构；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。11 【正确答案】 A,B,C,D【试题
19、解析】 证券法规定，设立证券公司应该具备下列条件：有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元；有符合本法规定的注册资本；董事、监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券业从业资格；有完善的风险管理和内部控制制度； 有合格的经营场所和业务设施； 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。12 【正确答案】 C,D【试题解析】 上海证券交易所固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。在报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报；在询价交易中，交易商须以实名方式申报。1
20、3 【正确答案】 A,B【试题解析】 目前，证券交易所一般采用两种竞价方式，即在每日开盘时采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。14 【正确答案】 C,D【试题解析】 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托 1 个托管人，并可以更换托管人；委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 3 家境内证券公司进行证券交易。15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券交易所的职能有：提供证券交易的场所和设施； 制定证券交易所的业务规则；接受上市申请、安排证券上市； 组织、监督证券交易；对会员进行监管； 对上市公
21、司进行监管； 设立证券登记结算机构；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。16 【正确答案】 C,D【试题解析】 证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围(如注册的业务范围只有证券经纪业务)；净资本不低于 2 亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人；具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；最近 1 年未受到过行政处罚或者刑事处罚；
22、 中国证监会规定的其他条件。17 【正确答案】 A,D【试题解析】 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的 10 个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的 5 个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。18 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 项应为：证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。19 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 选项属于看跌期权的权利。20 【正确答
23、案】 A,B,C,D【试题解析】 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同。不同之处有：挂牌公司属性不同； 转让方式不同；信息披露标准不同；结算方式不同。21 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 协议平台接受交易用户申报的类型包括：意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。22 【正确答案】 A,D【试题解析】 我国在进行证券买卖申报中采用价格优先和时间优先原则。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序
24、按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。23 【正确答案】 A,B【试题解析】 C 项应为：代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务；D 项应为：中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。24 【正确答案】 B,C【试题解析】 A 项应为：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 5；D 项股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。同时满足以下条件的股份转让公司，股份实行每周 5 次(周一至周五)的转让方式：规范履行信息披露义务； 股东权益为正值或净利润为正值；最近年
25、度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。不能同时满足以上条件的股份转让公司，股份实行每周 3 次的转让方式，为每周星期一、星期三、星期五。25 【正确答案】 C,D【试题解析】 非 ST 的 A 股股票涨跌停板为 10，可以得出 T 日的开盘价为1238(110) ，12 38(1+10)，即 T 日开盘价最低为 1114 元，最高为1362 元。26 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除题中 ABCD 四项外，需采取的措施还包括：要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。27 【正确答案
26、】 A,C,D【试题解析】 B 选项第二市场是证券交易所市场，是场内交易。28 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算四个阶段。29 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方，所以 B 选项错误。30 【正确答案】 A,C【试题解析】 即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。31 【正确答案】 B,D【试题解析】 证券交易的种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。房屋交易和存货单交易不属于证券交易。32 【正确答案】 A,B,D【
27、试题解析】 金融期权，是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式，C 项中单据不属于金融工具或金融变量，因此，实际中不存在单据期权。33 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 托管人应当在结算公司的结算银行中选择 1 家，开立 1 个结算资金专用存款账户，所以 A 选项错误。34 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 在权证交易中，禁止的事项有：权证发行人不得买卖自己发行的权证；标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证；禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益；禁止任何人直接操纵权证价格；禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格；禁止任何人通过操纵权
28、证价格影响其对应的标的证券价格。35 【正确答案】 A,B【试题解析】 C 项深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为 “张”，100元标准券为 1 张；D 项应为：我国目前采用的是以债券回购交易资金的年收益率进行报价。36 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过 91 天。全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。37 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 项应为：中国结算公司上海分公司
29、的登记结算系统按照净额结算原则，对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额(清算金额=净卖金额一净买金额)。38 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第八条规定，证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。39 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。所以 D 选项错误。40 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、技术风险和管理风险等。
