1、证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷 4 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 下列各项中，属于非柜台委托的有( )。（A）电话委托（B）传真委托和函电委托（C）自助终端委托（D）网上委托2 在证券交易市场发展的早期，( )是场外交易市场形式的主要形式。（A）第三市场（B）第四市场（C）店头市场（D）柜台市场3 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的( )等事项，进行非现场检查和现场检查。（A）融券业务范围
2、的确定（B）合同签订（C）授信额度的确定（D）担保物的收取和管理4 投资者作为委托人，必须履行的法律义务是( )。（A）正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交（B）缴存交易结算资金（C）如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商的审核（D）委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果5 关于股份登记，下列说法正确的有( )。（A）证券发行人应在发行结束后 3 个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记（B）股份登记包括首次公开发行、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等（C）配股股份登记的记录在股票账
3、户的过户记录中逐笔反映（D）证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合6 下列各项关于清算与交收的区别的描述，正确的是( )。（A）清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算（B）交收的结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移（C）交收是对应收、应付净额(包括证券与价款)的收付（D）清算发生财产实际转移7 证券市场的有效性包含( )的要求。（A）证券市场的低风险（B）证券市场的高收益（C）证券市场的高效率（D）证券市场的低成本8 以下买入股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有( )。（A）300 股（B） 1100 股（C） 150 股（D
4、1000 股9 下列说法正确的有( ) 。（A）证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况（B）中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理（C）中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料（D）自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一10 分红派息公告内容有( )。（A）红利派送规则（B）股权登记日（C）除权除息日（D）红利发放日11 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有( )。（A）以书面方式向其提示因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险（B）指定专人向客户讲解融资融券的业务规则（C）告知客户将信用账户出借给他
5、人使用可能带来法律诉讼风险（D）提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码12 证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括客户的( )等内容。（A）席位代码（B）标的证券代码（C）买卖方向（D）信用资金账户号码13 下列有关新股网上发行的表述中，错误的有( )。（A）网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全（B）网上发行既不经济，也不安全（C）网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差（D）网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性14 关于中国结算公司上海分公司目前的资金划拨方式，下列说
6、法正确的有( )。（A）结算参与人于 T 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请（B）资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款（C）资金划拨银行上海分行收到资金后，贷记中国结算公司上海分公司银行账户（D）中国结算公司上海分公司收到上海分行通知后，贷记结算参与人资15 关于交易席位的使用，下列做法错误的有( )。（A）与他人共用席位（B）将席位承包给他人使用（C）退回专用席位（D）经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位16 证券公司提供 IB 业务时，不得( )。（A）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易（B）代客户接收、保管交易密码（C）直接或间接为客户
7、从事期货交易提供融资（D）代客户下达交易指令17 国债买断式回购的交易主体限于( )。（A）A 账口（B） B 账户（C） C 账户（D）D 账户18 在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展( )业务。（A）现券买卖（B）债券登记（C）逆回购（D）债券托管19 关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是( )。（A）无形席位属于场内报盘（B）无形席位不需要证券公司派驻场内交易员（C）有形席位的一个特点是交易速度有了提高（D）有形席位需要由“ 红马甲” 向交易所主机输入买卖指令20 在实践中，金融期货的主要种类有( )。（A）国债期货（B）利率期货（C）股票价格指数期货
8、D）外汇期货21 下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有( )。（A）证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（B）证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划（C）一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额（D）集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购22 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( ) 。（A）股份编码（B）股份名称（C）上一转让日转让价格和数量（D）当日转让价格和数量23 2002 年全国银行间债券市场债券交易规则第六条规定( )。（A）全国银行间债券回购期限最
9、短为 1 天（B）全国银行间债券回购期限最长为 1 年（C）银行间债券市场回购的期限最长不得超过 4 个月（D）参与者可在 1 天到 1 年之间自由选择回购期限，不得展期24 证券公司自营业务与经纪业务相比，具有的特点有( )。（A）决策的自主性（B）收益的不稳定性（C）交易的风险性（D）交易过程的高效性25 取得普通交易席位的条件有( )。（A）具有会员资格（B）取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证（C）缴纳席位费（D）交纳一定的保证金26 无形席位申报方式的申报程序为( )。（A）委托指令一前置终端处理机和通信网络一交易所主机（B）委托指令一终端机一交易所主机（C）委托指令一电话通知场内
10、业务员一终端机一交易所主机（D）委托指令一交易所主机27 关于场外交易市场，以下说法正确的有( )。（A）在场外交易市场上，交易方式有不同的形式（B）场外市场包括一级市场（C）场外交易市场包括店头市场（D）柜台市场是场外交易市场的主要形式28 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。（A）申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准（B）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度（C）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准（D）配备
11、必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员29 以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。（A）提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险（B）坚持了解客户原则（C）必须忠实办理受托业务（D）接受客户全权委托30 下列关于上海证券交易所国债买断式回购履约金制度的说法，正确的有( )。（A）回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金（B）履约金到期归属由交易双方确定（C）上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率（D）融资方和融券方均须缴纳履约金31 证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。（A）从事
12、报价转让业务的申请书（B）代办股份转让主办券商业务资格证书（C）设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明（D）从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明32 证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。（A）全权委托（B）未办妥过户手续的记名证券委托（C）采取信用交易方式的委托（D）已办妥过户手续的记名证券委托33 在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括( ) 。（A）客户开户的基本情况（B）客户委托的有关事项（C）客户股东账户中的库存证券种类和数量（D）客户进行交易的场所34 关于深圳证券交易所股
13、东大会网络投票，以下说法正确的是( )。（A）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单（B）投资者通过交易系统进行投票均选择卖出（C）对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量 ”项下填报选举票数（D）对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则301 元代表第一位候选人35 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有( )。（A）委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效（B）委托指令部分成交后，委托指令失效（C）委托有效期满，委托指令自然失效（D）我国现行规定的委托期为当日有效36 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( ) 。（A）财务
14、状况良好（B）合规状况良好（C）有完善的融资融券业务管理制度（D）有完善的融资融券业务实施方案37 证券交易所可为交易单元提供如下服务中的( )。（A）申报指令（B）获取交易信息及新闻公告（C）接入和访问交易所交易系统（D）获取其他服务权限38 在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司的区别有( ) 。（A）中国结算公司上海分公司贯彻了“银货对付”，深圳分公司不使用该（B）中国结算公司上海分公司实行“待交收”制度（C）在上海证券市场，行权交收期为 T 日日终（D）在深圳证券市场，行权交收期为 T+1 日日终39 证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。（
15、A）证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立（B）接受上市申请，安排证券上市（C）代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务（D）实物证券的保管40 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括( )。（A）遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定（B）必须经证监会和中国人民银行的批准（C）证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部（D）证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷 4 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少
16、有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托等形式。2 【正确答案】 C,D【试题解析】 在证券市场发展的早期，店头市场(又称柜台市场)是场外交易市场的主要形式。3 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。4 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 选项应改为：对准备买入
17、或卖出的证券价格变化情况有较充分的了解，正确选择委托买卖价格、委托方式和委托期限等。5 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 项证券发行人应在发行结束后 2 个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记。6 【正确答案】 A,C【试题解析】 清算与交收最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生实际转移；交收则是对应收、应付净额(包括证券和价款)的收付，发生财产的实际转移。7 【正确答案】 C,D【试题解析】 证券市场的有效性包含两个方面的要求：证券市场的高效率(信息效率和运行效率)；证券市场的低成本 (直接成本和间接成本)。8 【正确答案
18、 A,B,D【试题解析】 证券交易所竞价交易中，买入股票、基金、权证的申报数量必须为100 股(份) 或其整数倍；而卖出股票、基金、权证，余额不足 100 股(份)的部分应一次性申报卖出。9 【正确答案】 C,D【试题解析】 A 项根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况；B 项对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所而不是证监会。10 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 分红派息公告时间为股权登记日 3 个工作日前。其内容有分红派息比例、股权登记日、除权除息日、红利发放日、分红派息对象及其他事宜。11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】
19、 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务：以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款；告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。12 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 申报指令应包括客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。13 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 网上发行具有以下优点：经济性。网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少
20、了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。高效性。网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。14 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 结算参与人于 T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请，所以 A 选项错误。15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 除证券交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让，转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。16 【正确答案】 A,B,C,D【试题解
21、析】 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。17 【正确答案】 B,D【试题解析】 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D 账户)。18 【正确答案】 A,C【试题解析】 非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。19 【正确答案】 B,D【试题解析】 无形席位属于场外报盘，所以 A 选项错误；交易速度提高是无形席位的特点，所以 C 选项错误。20
22、 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货和股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货)。21 【正确答案】 B,C【试题解析】 B 项证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广；C 项参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。22 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。23 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 选项是 1997 年 6 月 5 日发布的 银行间债券回购业务
23、暂行规定第十四条的规定。24 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。具体表现在以下几点：决策的自主性、交易的风险性和收益的不稳定性。25 【正确答案】 A,C【试题解析】 取得普通席位的条件有两个，即具有会员资格和缴纳席位费。26 【正确答案】 A,B【试题解析】 证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输入证
24、券交易所电脑主机。27 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 场外市场和一级市场之间不存在包含关系，所以 B 选项错误。28 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除 A、B、C、D 四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：具有满足业务需要的技术系统； 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。29 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券经纪商不应接受客户全权委托，所以 D 选项不符合题意。30 【正确答案】 C,D【试题解析】 上海证券交易所规定，回购到期双方按约履行的，履约金返还
25、各自一方；如单方违约(含无力履约和主动申报“不履约”两种情况)，违约方的履约金归守约方所有；如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金。此外，交易双方均需缴纳履约金，履约金比率由交易所确定。31 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交以下文件：从事报价转让业务的申请书； 代办股份转让主办券商业务资格证书； 设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明；从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明； 中国证券业协会要求的其他文件。32 【正确答案】 A,B【试题解析】 证券营业部业务员
26、首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后，要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。33 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券经纪商为客户保密的资料包括：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。34 【正确答案】 A,D【试题解析】 B 项投资者投票要选择买入；C 项对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制
27、的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权。35 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效；约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。我国现行规定的委托期为当日有效。36 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司监督管理条例规定，证券公司经营
28、融资融券业务应当具备下列条件：证券公司治理结构健全，内部控制有效； 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；有完善的融资融券业务管理制度和实施方案； 国务院证券监督管理机构规定的其他条件。37 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 交易所可为交易单元提供如下服务：申报指令； 获取交易回报；获取交易信息及新闻公告； 接入和访问交易所交易系统； 获取其他服务权限。38 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 中国结算公司上海分公司和深圳分公司均贯彻了“银货对付”原则，所以 A 选项错误。39 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 选项是证券交易所的职能。40 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 项根据融资融券业务管理的合法合规原则，证券公司开展融资融券业务必须经证监会批准，无须经中国人民银行的批准。
