1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 15 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是( )。（A）上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过 65%（B）交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 90%（C）国债折算率最高不超过 95%（D）其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过 90%2 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转
2、让日转让价格的( )。（A）0.05（B） 0.07（C） 0.1（D）0.123 对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数( ) 。（A）看上市公司情况而定（B）一样（C）不一样（D）根据投资者的情况而定4 证券公司监督管理条例于( )年起实施。（A）38322（B） 38626（C） 38869（D）396005 开立证券账户的基本原则是( )。（A）合法性和公正性（B）合法性和真实性（C）真实性和公开性（D）公正性和公平性6 ( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。（A）中央结算公司（B）中国人民银行（C）银行业监督协会（D）同
3、业中心7 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。（A）广泛的市场性（B）一、二级市场的联动性（C）经济高效性（D）股价的被操纵性8 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。（A）上海证券交易所（B）中国人民银行（C）交易双方协商（D）同业中心9 在我国，证券交易所的设立须经( )批准。（A）中国证监会（B）中国纪委（C）全国人民代表大会（D）国务院10 证券公司自营业务的主要内容是( )。（A）上市证券的自营买卖（B）非上市证券的自营买卖（C）凭证式债券的自营买卖（D）金融衍生工具的自营买卖11 证券指数的编制遵循( )的原则。（A）公平竞争（B）公开、公平、公正（C）公开
4、透明（D）客户优先12 证券登记结算机构应该设立( )。（A）交易结算保证金（B）员工奖励基金（C）职工培训基金（D）结算风险基金13 上海证券交易所和中国结算上海分公司通过( )代理派发各上市公司的股息、红利业务。（A）上市公司（B）商业银行系统（C）社会中介机构（D）交易清算系统14 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。（A）最近半年连续亏损（B）最近 1 年连续亏损（C）最近 2 年连续亏损（D）最近 3 年连续亏损15 涨跌幅价格的计算公式为( )。（A）涨跌幅价格=前收盘价 (1涨跌幅比例)（B）涨跌幅价格= 今开盘价(1 涨跌幅比例)（C）涨跌
5、幅价格= 前平均价(1 涨跌幅比例)（D）涨跌幅价格=前最高价 (1涨跌幅比例)16 截止到 2005 年底，在证券交易所挂牌交易的权证有( )只。（A）3（B） 1（C） 7（D）92017 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为( )。（A）R 日(R 为到期日)14:00（B） R+1 日(R 为到期日)14:00（C） R 日(R 为到期日)17:00（D）R+1 日(R 为到期日)17:0018 开立证券账户应坚持的原则是( )。（A）合法性与及时性（B）合法性与真实性（C）及时性与全面性（D）及时性与真实性19 在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须
6、在当日下午( ) 之前将资金补入资金交收账户。（A）14 点（B） 15 点（C） 16 点（D）17 点20 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于( )的相同。（A）质押式回购（B）债券远期交易（C）债券期货交易（D）现券买卖21 上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。（A）会员公司在该所取得的交易席位（B）会员公司的账户（C）会员公司的客户（D）证券公司的保证金账户22 关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。（A）证券公司可接受客户的委托（B）证券公司不赚差价（C）证券公司可向登记结算公司融券（D）证券公司只收取一定的佣金作为业务收入23 ( )要求某一交
7、易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（A）滚动交收（B）会计日交收（C）时点交收（D）定期交收24 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )。（A）0.05（B） 0.1（C） 0.15（D）0.225 格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。（A）中国人民银行（B）证券交易所（C）交易系统（D）结算代理人26 在证券清算过程中，交易双方( )。（A）通过银行网络实现清算（B）都以交易所作为清算对手（C）通过中央国债清算中心实现清算（D）通过柜台交易中
8、心实现清算27 上海证券代码为一组( )数字。（A）4 位（B） 5 位（C） 6 位（D）8 位28 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。（A）交易场所（B）账户用途（C）投资主体（D）投资种类29 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由( )家以上营业部，并且布局合理。（A）10（B） 15（C） 20（D）2530 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高( )买入申报价格和数量。（A）5 个（B） 6 个（C） 7 个（D）8 个31 融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。（A）收
9、盘价（B）前一日平均收盘价（C）最新成交价（D）净值32 ( )对证券交易实行实时监控。（A）中国证监会（B）证券交易所（C）证券公司（D）证券登记结算机构33 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )代表议案。（A）1.00 元（B） 0.10 元（C） 0.01 元（D）0 元34 上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。（A）会员大会（B）理事会（C）董事会（D）专门委员会35 金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。（A）金融期货（B）金融期权合约（C）金融衍生工具（D）金融期货合约36 ( )是基础证券
10、发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日? 有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（A）ETF（B）权证（C） LOF（D）可转换债券37 投资者一般由( ) 代为办理清算、交割、交收。（A）证券交易所（B）证券结算机构（C）证券经纪商（D）上市公司38 在( ) 情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（A）全价交易（B）市价交易（C）净价交易（D）买卖价交易39 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。（A）交易所总经理（B）交易所理事会（C）交易所会员大会（D）交易所会员管理部门40 上海证券交易所和
11、深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是( )。（A）标准的（B）非标准的（C）二者都有（D）一般来说是标准的41 我国证券交易所中，( )是证券交易所的决策机构。（A）会员大会（B）理事会（C）专门委员会（D）总经理42 会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。（A）市场总监（B）总经理（C）会员部（D）会员大会常委会43 严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。（A）等于（B）小于（C）大于（D）约等于44
12、 有关证券交易所的席位的说法正确的是( )。（A）有形席位的报盘速度较高（B）我国目前只有有形席位（C）我国有普通席位和特别席位之分（D）所有国家都有普通席位和特别席位两种45 首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。（A）38328（B） 38353（C） 38856（D）3885746 股指期货合约最低交易保证金标准为( )。（A）0.1（B） 0.2（C） 0.3（D）0.447 证券( ) 后，行情信息中无该证券的信息。（A）停牌（B）复牌（C）摘牌（D）挂牌48 富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )元。（A）300
13、0 万（B） 5000 万（C） 1 亿（D）5 亿49 以下关于可转换债券的叙述，正确的是( )。（A）可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券（B）可转换债券具有债权和收益权的双重性质（C）可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票（D）可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息50 下列关于公开原则的叙述，正确的是( )。（A）参与交易的各方应当有获得平等的机会（B）交易各方要及时公布有关信息（C）除证券公司外，各方处于平等的法律地位（D）交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利51 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。（A）记名证券（B）不记名证券（C）无纸
14、化证券（D）实物证券52 根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。（A）2005 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了 上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法（B）权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权（C）权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算（D）权证上市首日开盘参考价，由发行人计算53 证券营业信息技术人员编制应不少于( )人。（A）1（B） 2（C） 3（D）454 维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。（A）1（B） 2（C） 3（D）455 关于连续竞价说法错误的是(
15、 )。（A）能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交（B）在无撤单的情况下，委托当日有效（C）开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价（D）上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价56 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。（A）董事会业务决策机构业务执行部门分支机构（B）董事会业务执行部门业务决策机构分支机构（C）分支机构业务执行部门业务决策机构董事会（D）业务决策机构业务执行部门分支机构 董事会57 清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。（A）清算发生财产实际转移（B）交收发生财产实际转移（C）清算、交收均不发生
16、财产实际转移（D）清算、交收均发生财产实际转移58 证券交易的( ) 原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。（A）公平（B）公正（C）安全（D）公开59 根据我国税法的规定，印花税是在 A 股和 B 股成交后按照规定对 ( )的税率征收的税。（A）卖方（B）买方（C）卖方和买方共担（D）卖方和买方分别担当60 回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和( )的特点。（A）期货交易（B）远期交易（C）期权交易（D）债券交易61 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。（A）维持担保比例=(现金+信用资金账
17、户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价 +利息及费用 )（B）维持担保比例=(现金+ 信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量买入价格 +利息及费用 )（C）维持担保比例=(现金+ 信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价 )（D）维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价 +利息及费用 )62 ( )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。（A）客户信用证券账户（B）客户信用资金台账（C）客户信用交易担保资金账户（D）客户信用资金账户63 标的证券为股票的，应当符合条件有( )。（A）在
18、交易所上市交易满 2 个月（B）融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 3 亿元（C）股东人数不少于 1000 人（D）近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%64 ( )在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。（A）业务执行部门（B）业务决策部门（C）董事会（D）分支机构65 证券( ) 业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。（A）清算（B）交割（C）交收（D）登记66 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净
19、值不得低于人民币( )万元。（A）50（B） 100（C） 200（D）50067 证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的( )不属于其中的内容。（A）制度防范（B）法律审批（C）风险监察（D）自律管理68 办理委托手续包括投资者填写委托单和( )。（A）证券经纪商受理委托（B）证券经纪商提供账号（C）签订投资协议书（D）提交证券交易意向书69 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。（A）银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖（B）目前银行间市场的交易品种主要是债券（C）采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔
20、成交（D）交易手续简单、清晰，费时少70 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向( )提出股份转让过户登记申请。（A）国有资产管理部门（B）证券交易所（C）证券登记结算公司（D）当地政府二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 非交易性过户主要有以下( )几种情况。（A）记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更（B）符合法律规定的继承、赠与、财产分割或法院判决等引起记名证券权益人变更（C）因证券账户毁坏或遗失而申请补办新的证券账户号的过
21、户（D）交易所和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户72 下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有( )。（A）托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在 T+1 日交收时暂扣其卖空价款（B）托管人在 2 个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣（C）结算公司处理托管人交收违约事件方面产生的费用和损失，由违约合格投资者承担（D）托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款73 非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同，主要体现在( )等
22、方面。（A）挂牌公司属性不同（B）转让方式不同（C）信息披露标准不同（D）结算方式不同74 参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展( )业务。（A）抵押（B）现券买卖（C）逆回购（D）担保75 定向资产管理合同的基本事项包括( )。（A）客户资产的种类和数额（B）投资范围、投资限额、投资比例（C）投资目标和管理期限（D）各类风险揭示76 对于标准券的说法正确的是( )。（A）是一种存在的回购综合债券（B）由各种债券根据一定的折算率折合相加而成（C）标准券的设立简化了回购品种的设置（D）标准券的设立实现了证券品种的标准化77 全国银行间市场债券
23、交易采用询价交易方式包括( )交易步骤。（A）自主报价（B）格式化询价（C）确认成交（D）清算与交收78 上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有( )。（A）认真审查投资者的本人身份证（B）证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结（C）在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券变更手续（D）代理机构在受理投资者证券账户挂失更换新号时不收费79 由于证券交易具有( )特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。（A）交易过程的保密性（B）交易方式的特殊性（C）交易规则的严密性（D）
24、操作程序的复杂性80 非上市证券的自营买卖可以通过( )方式实现。（A）证券公司的营业柜台（B）包销发行新股（C）银行间市场（D）代销发行新股81 证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。（A）全权委托（B）未办妥过户手续的记名证券委托（C）采取信用交易方式的委托（D）已办妥过户手续的记名证券委托82 国债买断式回购交易到期时，( )属于违约。（A）到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足（B）到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足（C）到期日融资方没有足够资金购回相应国债（D）到期日融券方没有足够资金购回相应国债83 证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中
25、有关( )进行基本约定。（A）权利和义务（B）业务规则（C）责任（D）操作流程84 债券回购业务参与者有下列( )行为的，将受到中国人民银行的处罚。（A）擅自从事借券、租券等融券业务（B）擅自交易未经批准上市债券（C）操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格（D）违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏85 证券公司操纵市场的行为是指( )。（A）证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格（B）制造证券市场假象（C）诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定（D）扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的86 从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买
26、卖代理协议应包括的内容有( )。（A）证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险（B）委托、交收的方式、内容和要求（C）投资者应履行的交收责任（D）违约责任及免责条款87 关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有( )。（A）按合同约定获得债券出质融人资金款项（B）收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息（C）回购期间拥有债券质权（D）在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券88 投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用( )。（A）柜台委托（B）电话委托（C）互联网委托（D）口头委托89 在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括( )。（A）管
27、理人简介（B）托管人简介（C）推广机构简介（D）上市公司简介90 根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。（A）公司减资、合并、分立的决定（B）公司的财务主管发生变动（C）持有公司 5%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化（D）公司的董事、监事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任91 在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利包括( )。（A）知情的权利（B）根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划（C）除合同规定外，按投入资金占集合资产净值的比例分享投资收益（D）按合同约定承担投资风险92 上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有( )。（A）
28、认真审查投资者的本人身份证（B）证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结（C）在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券变更手续（D）证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记93 在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是( )。（A）授权人（B）代理人（C）委托人（D）受托人94 沪、深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。（A）即时行情（B）各类日报表（C）证券指数（D）证券交易公开信息95 A 股账户按持有人可以分为( )。（
29、A）自然人证券账户（B）一般机构证券账户（C）证券公司自营证券账户（D）境内投资者证券账户96 在 ETF 的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立 ( )用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。（A）交收担保品证券账户（B）专用待清偿证券账户（C）证券账户（D）交收资金账户97 中国结算公司与 2006 年 2 月 6 日发布了债券登记、托管与结算业务实施细则，该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括：( )。（A）建立了债券回购质押库制度（B）按证券账户核算标准券（C）建立债务查询系统（D）质押式回购清算交收分初次清算交收和到期清算交收98 净额清算分为( ) 。（A）单边
30、净额清算（B）双边净额清算（C）多边净额清算（D）同步净额清算99 代理买卖证券的风险主要包括( )。（A）法律风险（B）管理风险（C）政策风险（D）技术风险100 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。（A）合法性（B）合理性（C）一致性（D）及时性101 托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括( )。（A）证券账户注册申请表（B）托管人出具的授权委托书（C）经办人有效身份证明文件及复印件（D）合格投资者的委托书原件及复印件102 在订单匹配原则方面，各国证券市场的优先原则主要有( )。（A）价格优先原则（B）按比例分配原则（C）客户优先原则（D）经纪
31、商优先原则103 以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。（A）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券（B）在自己实际控制的账户之间进行证券交易（C）证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为（D）委托其他证券公司代为买卖证券的行为104 下列关于证券交易所的描述，正确的是( )。（A）证券交易所本身不进行证券的买卖（B）证券交易所本身不持有证券（C）证券交易所对交易双方进行监督（D）证券交易所为交易双方成交创造了条件105 证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。（A）审查代理协议的格式及其合法性（B）检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况（C）检查会员的内部风险控制制度
