1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 17 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 B 股现金红利发放日为( )。（A）T+2 日（B） T+4 日（C） T+6 日（D）T+11 日2 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。（A）供求关系（B）交易价格（C）市场秩序（D）交易量3 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。（A）公示处分（B）警告（C）没收非法所得（D）罚款4 下列关于委托数
2、量的说法，不正确的有( )。（A）在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为 100 股(份)或其整数倍（B）在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以 10 张或其整数倍进行申报（C）在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币 1000 元标准券为 1 手（D）在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过 100万股(份 )5 我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有( )。（A）人民币普通股票账户（B）人民币特种股票账户（C）证券公司经纪证券账户（D）证券投资基金账户6 ( )是营业部经营管理的核心。（A）财务管理（B）安全管理（C）风险管理（D）经纪
3、业务管理7 证券公司在特殊情况下( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。（A）可以使用（B）可以借用（C）可以租用（D）也不能使用8 下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。（A）挪用客户的证券或资金（B）接受客户的全权委托（C）为客户提供信用交易（D）未经客户的委托擅自为客户买卖证券9 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。（A）信用状况（B）交易记录（C）资金实力（D）交易规模10 上海证券交易所于( )年开办了以国债为主要品种的回购交易。（A）1991（B） 1992（C） 1993（D）199411 投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理
4、。所谓当日包括从委托之时起到委托日( ) 止的时间。（A）证券经营机构下班时间（B）国家规定的下班时间（C） 24 点（D）证券交易所下午闭市12 单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。（A）0.03（B） 0.05（C） 0.08（D）0.113 结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。（A）1 年定期存款利率（B）金融同业活期存款利率（C） 0（D）活期存款利率14 ( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。（A）2004 年记账式(十期)（B）
5、 2005 年记账式(二期)（C） 2005 年记账式(十期)（D）2004 年记账式(二期)15 某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，送配股方案每 10 股送 5 股，每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为( )。（A）16.25 元/股（B） 17.50 元/股（C） 20.00 元/股（D）25.00 元/股16 下列不是定向资产管理业务特点的是( )。（A）证券公司与客户必须是一对一的（B）具体投资方向应在资产管理合同中约定（C）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作（D）通过专门账户经营运作17 在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为
6、。（A）建立专用自营账户（B）将自营账户借给他人使用（C）使用他人名义和非自营席位变相自营（D）账外自营18 证券回购交易从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过( )。（A）6 个月（B） 9 个月（C） 1 年（D）18 个月19 在我国，以 5 元作为佣金的收取起点不适用于( )。（A）上证 A 股（B）深证 A 股（C）基金（D）B 股20 证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括( )。（A）罚金（B）警示（C）责令处分有关责任人员（D）撤销融资融券业务许可21 证券公司对客户融资融券的期限不得超过( )。（A）1 个月（B） 2 个月（C） 6 个月（D）1 年2
7、2 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。（A）验证（B）审单（C）查验资金和证券（D）审查投资者的证券投资风险承受能力23 按现行规定，股票(含 A 股、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。（A）0.1（B） 0.05（C） 0.15（D）0.224 ( )是全国银行间债券市场的主管部门。（A）中国人民银行（B）中国银监会（C）财政部（D）中国国债登记结算公司25 对内部职工股分派现金红利，深圳交易所的规定是由( )派发。（A）上市公司自行（B）结算公司（C）委托承销商（D）上市公司自行派发或结算公司派发26 如果将上网定价发行的
8、申购日作为 T 日，则对申购资金进行验资日为 ( )日。（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+427 以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是( )。（A）某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元（B）某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元（C）某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元（D）某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元28 企业债回购交易中提交的质押券应当为( )。（A）企业债（B）国债（C）国债和企业债（D）企业债和融资券29 根据上海证券交易所的业务规则，可
9、流通股的红股起始交易日为( ) (R 为股权登记日)。（A）R 日（B） R+1 日（C） R+2 日（D）R+3 日30 ( )不是委托人的权利与义务。（A）在经纪商同意的条件下可透支交易（B）接受交易结果（C）履行交割清算义务（D）如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查31 不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有( )。（A）对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%（B）对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%（C）接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 10%（D）接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%32 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押
10、式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( ) 进行申报。（A）席位，席位（B）证券账户，证券账户（C）席位，证券账户（D）证券账户，席位33 对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )。（A）最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价（B）买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价（C）如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准（D）国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 10%34 国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC0
11、03”表示( )。（A）3 个月回购（B）资金年收益率为 3%（C） 3 年期国债（D）3 天回购35 全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为( )。（A）公开报价和对话报价（B）公开报价和秘密报价（C）秘密报价和对话报价（D）以上答案都不对36 参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取( )。（A）佣金（B）过户费（C）承销手续费（D）委托手续费37 在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以( )为限。（A）回购交易额加利息（B）回购交易额（C）支付履约金给守约方（D）支付履约金加罚息38 从 1994 年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用
12、( )以作为证券回购交易的报价方式。（A）年收益率（B）百元面值债券的到期回购价（C）到期收益率（D）持有期收益率39 目前，ETF 认购资金冻结期间利息按( )计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。（A）企业活期存款利率和实际冻结天数（B）企业一年定期存款利率和实际冻结天数（C）企业活期存款利率和实际交易天数（D）企业一年定期存款利率和实际交易天数40 我国于( ) 年，先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场。（A）1990（B） 1992（C） 1988（D）198641 标的证券为股票的，应当符合条件有( )。（A）在交易所上市交易满 2 个月（B）融资买入标的股票的流通股本不少
13、于 1 亿股或者流通市值不低于 3 亿元（C）股东人数不少于 1000 人（D）近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%42 下列对于市价委托，不正确的说法是( )。（A）没有价格上的限制（B）成交迅速（C）成交率高（D）我国目前采用此种委托方式较多43 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。（A）国债（B） A 股（C） B 股（D）权证44 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。（A）1 分钟（B） 2 分钟（C） 3 分钟（D）5 分钟45 投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个
14、证券营业部托管，这一过程通常称为( ) 。（A）复合托管（B）双重托管（C）指定托管（D）转托管46 若某券种 A 是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为( ) 。（A）国债标准券折算率=上期平均价(1- 波动率)97%(1+到期平均回购利率/2)100（B）国债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+到期平均回购利率)100（C）国债标准券折算率=计算参考价93%100（D）国债标准券折算率=计算参考价90%10047 以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。（A）内幕交易（B）专设自营账户（C）操纵市场（D）欺诈客户48 证券公司应当在每一月
15、份结束后 10 个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有( )。（A）融资融券业务客户的开户数据（B）对全体客户和前 5 名客户的融资融券余额（C）客户交存的担保物种类和数量（D）有关风险控制指标值49 下列适用于发行日交割、交收方式的是( )。（A）上市公司发起设立（B）上市公司进行定向募集资金（C）上市公司增资发行新股（D）上市公司进行网上定价发行50 在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行( )的制度。（A）先入库，后买进（B）先买进，后入库（C）先卖出，后入库（D）先入库，后卖出51
16、 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。（A）0.2（B） 0.25（C） 0.3（D）0.3552 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。（A）证券与资金管理分离（B）券商托管证券与银行存管资金（C）券商与银行分工明确（D）专业和高效相结合53 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。（A）0.15（B） 0.1（C） 0.05（D）0.254 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。（
17、A）0.05（B） 0.1（C） 0.15（D）0.255 上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。（A）每日（B）每周一次（C）每个交易日（D）每月一次56 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的( )将用于平仓交割。（A）债券（B）标准券（C）股票（D）所有有价证券57 假设一个客户融资买入时交付的保证金为 m，融资买入的证券数量为 b，买入价格为 c，证券价格为 d，当日收盘价为 e，开盘价为 f。则该客户的融资保证金比例为( )。（A）m/(be)（B） m/(bc)（C） m/(bf)（D）m/(bd)58 记名证券交易时
18、，根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，于 ( )交割到账，从而完成证券过户手续。（A）交易当日（B）规定日（C）成交日（D）交易日周末59 下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有( )。（A）验资结束后一日(T+3 日)，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号（B）当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票（C）当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票（D）当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股60 证券登记结算公司提供的服务不包括( )。（A）登记（B）
19、存管（C）结算（D）监管61 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。（A）0.5（B） 0.6（C） 0.8（D）162 下面的( ) 不是我国证券账号的种类。（A）人民币普通股票账号（B）人民币特种股票账号（C）证券投资基金账号（D）权证交易账号63 买断式回购初始交易日(T 日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( ) 对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。（A）交易席位（B）证券账户（C）清算编号（D）资金账户64 批量证券转托管可分为( )两种方式（A）整体转托管和批量报盘转托管（B）整体转托管和部分转托管（C）批量报盘转托管和部
20、分转托管（D）部分转托管和批量转托管65 下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是( )。（A）可用余额=账户余额 +(T+1 实收付)-冻结金额-最低备付限额（B）可用余额= 账户余额+(T+0 实收付)-冻结金额-最低备付限额（C）可用余额= 账户余额+(T+1 实收付)-冻结金额（D）可用余额=账户余额 +(T+0 实收付)-冻结金额66 折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及( )，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。（A）市场利率（B）市场价格（C）风险（D）面值67 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指
21、令一般不经过( )。（A）营业部电脑系统（B）交易所电脑主机（C）营业部终端处理机（D）场内交易员68 国债回购交易的开展会提高国债的( )。（A）利率风险（B）收益率（C）流动性（D）发行成本69 证券市场的稳定性可以用( )来衡量。（A）市场指数的风险度（B）市场指数的波动性（C）市场价格的波动性（D）市场价格的风险度70 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。（A）成交面额的 0.05%（B）成交金额的 0.1%（C）成交金额的 0.15%（D）不征收证券过户费二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求
22、。多选、少选、错选均不得分。71 客户融券卖出的，以( )的方式偿还向证券公司融人的证券。（A）买券还券（B）直接还券（C）借券还券（D）直接还款72 下列说法不正确的是( )。（A）证券投资主体只包括自然人（B）证券公司只有有限责任公司一种形式（C）证券交易所是不以营利为目的的公司制法人（D）证券登记结算公司是不以营利为目的的法人73 下列( ) 不属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。（A）1 天企业债回购（B） 2 天企业债回购（C） 3 天企业债回购（D）7 天企业债回购74 证券业务的禁止行为包括( )。（A）用自营账户买卖证券（B）假借他人名义或以个人名义进行自营业务（
23、C）将自营账户借给他人使用（D）将自营业务与代理业务混合操作75 证券交易的种类包括( )。（A）股票交易（B）认股权证交易（C）可转换债券交易（D）基金交易76 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（A）资金（B）证券（C）账户（D）股东卡77 对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司( )。（A）先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收（B）先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收（C）先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权
24、交收（D）先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收78 全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的( )。（A）交易价格（B）挂牌日（C）摘牌（D）交易的起止日期79 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括：( )。（A）当事人姓名、住所等相关信息（B）订立合同的目的和依据（C）客户与证券公司双方的声明与保证（D）开立信用账户的有关内容80 债券登记、托管与结算业务实施细则中所提出的改革措施包括( )。（A）建立了债券回购质押库制度（B）按证券账户核算标准券（C）建立了债券余额查询
25、系统（D）按证券公司席位进行回购交易81 下列说法正确的有( )。（A）中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行净额交收 (有托管银行的除外)（B）中国结算上海分公司对境外结算参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收（C）上海市场 B 股实行“净额交收”和“ 逐项交收” 相结合的制度（D）深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度82 替他人代办资金账户开户手续，需要携带( )。（A）本人身份证（B）证券账户卡（C）委托人签署的授权委托书（D）委托人身份证83 在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。（A）授权人（B）受托人（C）委托人（D）代理人84 自营业务中建立防火墙制度
26、，是要确保自营业务与( )等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。（A）经纪业务（B）账户设置（C）资产管（D）投资银行85 投资者作为委托人，必须履行的法律义务是( )。（A）如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核（B）缴存交易结算资金（C）正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交（D）委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须五条件接受交易结果，并履行交割清算义务86 公开报价包括( ) 。（A）单边报价（B）对话报价（C）双边报价（D）反向报价87 根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可采
27、用大宗交易方式。（A）B 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元港币（B）基金单笔交易数量不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币（C）债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张(以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 100 万元人民币（D）多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于 20 万股88 为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：( )。（A）自营股票规模不得超过净资本的 100%（B）证券自营业务规模不得超过净资本的 200%（C）持有一种非债
28、券证券的成本不得超过净资本的 30%（D）持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 5%，但中国证监会另有规定的除外89 开展证券回购业务的条件有( )。（A）用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券（B）用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券（C）以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券（D）以资融券方必须有足够的资金满足回购交收90 证券交易场所的作用在于( )。（A）为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件（B）为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格（C）实施公开、公
29、正和及时的信息披露（D）提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务91 下列哪些行为违反了证券交易必须遵循的公平原则( )。（A）上市公司的一些重大事项未及时向社会公布（B）内幕交易（C）操纵市场（D）未严格按规定处理证券违法行为92 国内外股票交易中的报价方式主要有( )。（A）双边报价（B）书面报价（C）电脑报价（D）口头报价93 金融期货交易所实行交易编码制度。下列关于交易编码的说法中，正确的是( )。（A）指会员和客户进行期货交易的专用代码（B）由会员号和客户号两部分组成（C）交易编码由 12 位数字构成，前 4 位为会员号，后 8 位为客户号（D）一个客户在金融期货交易所内只能有 1 个
30、客户号94 证券交易风险的制度管理包括( )。（A）全额交易结算资金制度（B）风险准备金制度（C）坏账准备（D）服务保障制度95 自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括( )。（A）制度建设（B）行业检查（C）事先预警（D）内部监察96 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录( )的专用账户。（A）资金的币种（B）资金余额（C）资金变动情况（D）保证金余额97 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )等基本情况。（A）资产与收入状况（B）消费需求（C）风险承受能力（D）投资偏好98 自营业务中涉及( ) 等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人
31、员签字确认后存档。（A）自营规模（B）风险限额（C）资产配置（D）业务授权99 在证券经纪业务中，包含的要素有( )。（A）证券交易所（B）证券交易的对象（C）证券经纪商（D）委托人100 关于集合资产管理业务，下列说法正确的有( )。（A）证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务（B）证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任（C）集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划（D）集合资产管理计划的资产必须进行第三
32、方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构101 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )等。（A）配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 3 名具有期货从业人员资格的业务人员（B）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度（C）具有满足业务需要的技术系统（D）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件102 对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括( ) 等。（A）设立满 2 年（B）主营业务突出，具有持续经营记录（C）公司治理结构健全（D）属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业103 全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，属于必备条款的有( )。（A）回购期限（B）首次资金清算额（C）成交日期（D）法定代表人(或授权人)签字104 非交易性过户包括的情况有( )。（A）继承过户（B）赠与过户
