1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 41（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金的买价和卖价。（A）负债净值（B）资产净值（C）负债总值（D）资产总值2 在净价交易中，( ) 的应计利息额是指本付息期“起息日” 至“成交日”所含利息金额。（A）零息国债（B）附息国债（C）贴现国债（D）到期一次还本付息国债3 验证的合法性审查主要是指( )的合法性审查。（A）投资主体（B）投资程序（C）投资客体（D）投资内容4 在申报价格最小变
2、动单位方面，上海证券交易所交易规则规定：A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。（A）0.001（B） 0.005（C） 0.01（D）0.055 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日( )、13：0015：00。（A）9：1511：30（B） 9：159：25、9：3011：30（C） 9：2011：30（D）9：209：25、9：3011：306 在证券账户的管理中，如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码，应将证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。审核通
3、过后，经办人在( )个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。（A）2（B） 3（C） 5（D）307 转托管可使投资者于( )日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。（A）T+0（B） T+1（C） T+3（D）T+58 上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过( )派发各上市公司的股息红利业务。（A）交易清算系统（B）交易系统（C）各证券公司（D）各银行9 某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，送配股方案每 10 股配 5 股，配股价为10 元/股，则该股除权价为( )元/股。（A）16.25（B） 20（C） 23.33（D）2510 固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的
4、每笔买卖报价数量为_手或其整数倍，报价按每手_股逐一进行成交。( )（A）100；100（B） 1000；1000（C） 5000；5000（D）10000；1000011 融资专用证券账户用于记录( )。（A）证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券（B）客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券（C）证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金（D）存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金12 ( ) 国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。（A）2004 年记账式(十期)（B） 2005 年记账式(二期)（C） 2005 年记
5、账式(十期)（D）2004 年记账式(二期)13 深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为( )。（A）T+2 日 16：00（B） T+2 日 17：00（C） T+1 日 16：00（D）T+1 日 17：0014 中国结算深圳分公司权证交易资金交收违约处理规定：对透支金额按( )日利率收取违约金。（A）1（B） 5（C） 1%（D）5%15 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。（A）签署风险揭示书反客户须知（B）签订 证券交易委托代理协议（C）开立证券交易资金账户（D）分享投资权益,承担投资损失16 下列项目中,不属于禁止内幕交易的主要措施有( )。（A
6、）为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离（B）加强监管（C）严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利（D）必须使用专门的股票账户和资金账户17 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以( ) 的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。（A）1 万元以上 3 万元以下（B） 3 万元以上 5 万元以下（C） 1 万元以上 10 万元以下（D）5 万元以上 10 万元以下18 申请融资融券业务试点,要求证券公司经营证券经纪业务已满( )年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（A）1（B） 2（C） 3（D）51
7、9 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。（A）权限审批（B）交易权限管理（C）资格认定（D）权限最小化20 下列四种表述中,正确的是( )。（A）证券清算又称“ 证券结算”（B）证券交收简称“证券结算”（C）证券清算又称“证券交收”（D）证券清算与交收两个过程统称为“证券结算”21 逐项交收中,中国结算上海分公司于( )日 13:00 进行最终对盘处理,并在 14:00前向结算参与人发送( )日对盘结果文件。（A）T+1,T+2（B） T+2,T+2（C） T+2,T+3（D）T+3,T+322 在上海市场,权证行权交收期为( )日日终;在深圳市场,权证行权交收期为( )日日终
8、。（A）T,T+1（B） T,T+2（C） T+1,T+3（D）T,T+223 一证券投资者以每股 15 元的价格买入 20000 股股票，那么，该投资者最低需要以( )元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。（A）15.08（B） 15.1（C） 15.15（D）15.1824 在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于( )将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。（A）当日闭市前（B）当日闭市后（C）次日开市前（D）次日开市后25 下述( ) 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。（A）选择交易对手的自主性（B）选
9、择交易品种的自主性（C）选择交易方式的自主性（D）选择交易价格的自主性26 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。（A）公示处分（B）警告（C）没收非法所得（D）罚款27 上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。（A）每日（B）每周一次（C）每个交易日（D）每月一次28 国债回购交易的开展会提高国债的( )。（A）利率风险（B）收益率（C）流动性（D）发行成本29 无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30或( )确定。（A）当日已成交的平均价（B）当日已成交的最高和最低成交价格之问（C）
10、当日最高成交价（D）当日最低成交价30 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。（A）5000（B） 10000（C） 50000（D）8000031 根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。（A）100（B） 500（C） 1000（D）500032 根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。（A）0.03（B） 0.05（C） 0.07（D）0.133 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证
11、券带来的风险属于( )。（A）交收失误引起的风险（B）无权或越权代理而造成的风险（C）证券公司工作人员申报差错引起的风险（D）客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险34 以下各客户委托中，最优先的是( )。（A）9 时 35 分，11.25 元买入（B） 9 时 40 分，11.30 元买入（C） 9 时 35 分，11.30 元买入（D）9 时 40 分，11.25 元买入35 证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括 ( ) 。（A）市场风险（B）管理风险（C）合规风险（D）流动性风险36 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该
12、证券公司的注册资本最低限额为( )。（A）3000 万元（B） 5000 万元（C） 1 亿元（D）5 亿元37 关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。（A）证券公司自愿加入证券业协会（B）证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查（C）证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息（D）证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会38 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围
13、内依( )自主选择。（A）资金数量（B）交易量（C）交易品种（D）时间和条件39 ( ) 是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。（A）客户信用证券账户（B）客户信用资金台账（C）客户信用资金账户（D）客户交易资金交收账户40 ( ) 负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。（A）董事会（B）业务决策机构（C）业务执行部门（D）分支机构41 假设 2009 年 6
14、 月底深交所某国债品种的现货收盘价为 112.15 元，折算率定为1.10，有一客户拥有该债券 1000 手，则该客户可融入的资金量为( )元。（A）1019545（B） 1121500（C） 1233650（D）234222042 交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是( )。（A）国债（B）企业债（C）融资券（D）特种金融债券43 起到投资者教育作用的环节是( )。（A）签署风险揭示书和客户须知（B）签订 证券交易委托代理协议（C）开立资金账户与建立第三方存管关系（D）签订客户交易结算资金银行存管协议书44 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该 (
15、) 完成交易。（A）自行对冲（B）与委托人协商对冲（C）向交易所申报竞价（D）报交易所批准后对冲45 按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订( ) 。（A）证券交易委托规则（B） 网上买卖规则（C） 证券交易委托代理协议书（D）证券全权买卖协议书46 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。（A）按天（B）按月（C）按季（D）每半年47 全国银行间市场买断式回购的方式是( )。（A）全价交易、全价结算（B）净价交易、净价结算（C）净价交易、全价结算（D）全价交易、净价结算48 ( )年起，上海证券交易所在证券回购
16、交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。（A）1992（B） 1993（C） 1994（D）199549 合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。（A）可直接（B）应由代理人（C）应由托管人（D）通过交易所50 以下属于明文列示的内幕交易行为有( )。（A）证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券（B）发行人在招股说明书中做出虚假陈述（C）发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易（D）证券公司将自营业务与代理业务混合操作51 受到深圳证券交易所公开谴责后，在( )个月内再次受到公开谴责的中小板上市公司，将被实行退市风险警示。（A）6（B） 12（C）
17、 18（D）2452 关于连续竞价说法错误的是( )（A）能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交（B）在无撤单的情况下，委托当日有效（C）开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价（D）上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价53 深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为( )元。（A）5（B） 10（C） 50（D）10054 在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（A）3%（B） 3（C） 3.5（D）3.5%55 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额
18、为人民币( )亿元。（A）1（B） 3（C） 5（D）756 下列证券交易所的说法中，错误的是( )（A）在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构（B）经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一（C）沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性（D）只有交易所的会员才能在交易所中进行交易57 满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经( )批准后，可成为证券交易所的会员。（A）证券交易所会员大会（B）证券交易所理事会（C）证券交易所会员管理部门（D）中国证监会58 关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是(
19、 )。（A）格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向（B）自主报价是指参与者直接向交易对手表明交易意向，交易对手确认即可成交的报价，因此，自主报价达成的交易在结算前可对报价内容进行修改（C）自主报价分公开报价和对话报价两类（D）全国银行间市场质押式回购交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交59 证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是( )。（A）证券交易委托代理协议书（B）风险揭示书（C）客户资金第三方存管协议书（D）网上交易协议书60 权证从内容上看具有（ ）的性质。（A）股权（B）债权（C）存托（D）期权61 按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个
20、上市公司挂牌交易 A 股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（ ）。（A）0.2（B） 0.15（C） 0.1（D）0.0562 下列的( ) 不属于证券交易的原则。（A）公开原则（B）互助原则（C）公平原则（D）公正原则63 证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在( )买卖证券的有关业务。（A）证券交易场所（B）证券公司（C）柜台（D）证券交易所64 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。（A）30（B） 60（C） 90（D）12065 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。
21、（A）买卖对象为上市证券（B）主要收入为佣金收入（C）证券公司都有自营资格（D）证券专营机构进行自营业务应符合一定条件66 证券交易所会员享有的权利不包括( )。（A）参加会员大会的权利（B）收益分配权（C）选举权和被选举权（D）对证券交易所事务的提议权和表决权67 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（A）3（B） 5（C） 15（D）3068 融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的( )。（A）10%（B） 0.2（C） 0.3（D）0.
22、469 证券营业部接受投资者委托后的申报原则是( )。（A）价格优先、时间优先（B）价格优先、客户优先（C）时间优先、客户优先（D）数量优先、客户优先70 证券交易竞价原则是（ ）。（A）价格优先，时间优先（B）价格优先，客户优先（C）价格优先，数量优先（D）时间优先，数量优先二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是( )。（A）证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交（B）有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益（C）成交速度慢，有时甚至无
23、法成交（D）在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失72 证券经纪人( ) 且情节严重的，按照证券公司监督管理条例的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。（A）按规定收取服务费用（B）从事业务未向客户出示证券经纪人证书（C）同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动（D）接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项73 按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括 ( ) 。（A）安全保管客户委托资产（B）办理资金收付事项（C）监督证券公司投资行为（D）管理客户委托资产74 从基金的基本类型看,一般可以分为( )两种。（A）封
24、闭式基金（B）开放式基金（C）公募基金（D）私募基金75 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按( )的原则处理。（A）客户融资买入证券的权益归证券公司所有（B）客户融资买入证券的权益归客户所有（C）客户融券卖出证券的权益归客户所有 （D）客户融券卖出证券的权益归证券公司所有76 下列有关买断式回购与质押式回购业务的区别说法正确的有( )。（A）买断式回购初始交易时债券持有人(正回购方)是将债券“ 卖”给债券购买方(逆回购方)（B）质押式回购业务是质押冻结（C）买断式回购，债券所有权没有随交易的发生而转移（D）买断式回购，该债券在协议期内可以由债券购买方 (逆回购方)自由支配，即债券购买方(逆
25、回购方) 在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作77 全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。（A）到期交付方式（B）首期交易净价（C）到期交易净价（D）回购债券数量78 下列各项关于清算与交收的联系，表述正确的有( )。（A）清算是交收的基础和保证（B）交收是清算的后续与完成（C）正确的清算结果能确保交收顺利进行（D）只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束交易总过程79 以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。（A）提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险（B）坚持了解客户原则（C）必须忠实办理受托业务（D）坚持为客户保密的制度80 中国证监会及其派
26、出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。（A）自律规范（B）证券公司向监管机构的报告制度（C）信息纰漏（D）检查制度81 目前,用于国债买断式回购交易的券种有( )。（A）04 国债(10)（B） 04 国债(11)（C） 05 国债(1)（D）05 国债(2)82 净额交收和逐项交收流程中,相同的包括( )。（A）T 日交易结束后,中国结算上海分公司根据上海证券交易所的 B 股交易数据,根据结算业务规则和规定的收费项目进行交易数据清算（B）中国结算上海分公司在 T 日 24:00 前向相关参与人发送交收通知书。交收通知书包括各结算参与人在 T 日的交易明细数据、交易结算
27、费用及结算金额。各参与人可据此与其各营业部进行二级清算（C）净额结算交易无须进行交收指令对盘,完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任（D）中国结算上海分公司于 T+3 日 13:00 进行最终对盘处理 ,并在 14:00 前向结算参与人发送 T+3 对盘结果文件。中国结算上海分公司对对盘成功的交易按交收指令完成交收,对对盘不成功的交易实行待交收处理83 全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，属于必备条款的有( )。（A）回购期限（B）首次资金清算额（C）成交日期（D）法定代表人(或授权人)签字84 非上市证券自营买卖的实现方式包括( )。（A）柜台自营买卖（B）股票包销（C）配股（D）
28、股票代销85 根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。（A）在证券交易所上市的股票（B）在证券交易所上市交易的债券（C）证券投资基金（D）在证券交易所上市交易的权证（E）中国证监会允许的其他金融工具86 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信号交易担保资金账户内的资金的情形是( )。（A）为客户进行融资融券交易结算（B）收取客户应当支付的利息和费用（C）收取客户应当支付的违约金（D）收取客户应当支付的资金、证券（E）按照规定以及与客户的约定处分担保物87 根据我国证券交易所的相关规定，下面对于交易席位说法正确的有( )。
29、（A）根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位（B）根据席位经营的证券种类的不同，可分为普通股席位和专用席位（C）只要取得交易所的会员资格就自动获得交易席位（D）根据席位使用的业务种类的不同，可分为代理席位和自营席位（E）除交易所的批准外，会员的交易席位只能有会员单位自己使用88 非上市证券的自营买卖可以通过( )方式实现。（A）证券公司的营业柜台（B）包销发行新股（C）银行间市场（D）代销发行新股89 从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。（A）证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险（B）委托、交收的方式、内容和要求（C）投资者应履行的交收责任（
30、D）违约责任及免责条款90 在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利包括( )。（A）知情的权利（B）根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划（C）除合同规定外，按投入资金占集合资产净值的比例分享投资收益（D）按合同约定承担投资风险91 投资者需要经过经纪商才能在证券交易所买卖证券，其中，根据委托时效限制有( )（A）当日委托（B）当周委托（C）开市委托（D）收市委托（E）无限期委托92 在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担义务的有( )。（A）根据合同约定参与集合资产管理计划（B）按合同约定承担投资风险（C）不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划（D）按照合同推出集合资产
31、管理计划（E）按照合同约定支付管理费和托管费93 以下具有企业性质的法人资格的是( )（A）中国结算公司（B）证券交易所（C）中国证监会（D）证券公司94 对清算、交割、交收正确的说法是( )。（A）证券的收付称为交割（B）资金的收付称为交收（C）证券交割和交收两个过程称为证券结算（D）证券清算和交割、交收过程称为证券结算95 营业部经纪业务操作规程的基本内容包括( )等方面。（A）资金账户管理（B）证券账户管理（C）证券委托买卖（D）投资者教育及咨询服务96 深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。（A）基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行（B）基金在上市后，投
32、资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额（C）通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交（D）通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交97 下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )（A）建立防火墙制度（B）建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度（C）建立独立的实时监控系统（D）提高自营业务运作的透明度98 下列关于 A 股现金红利派发日程安排的说法，正确的有 ( )。（A）T-5 日前为申请材料送交日（
33、B） T-2 日前为中国结算-亡海分公司核准答复日（C） T-1 日前为向证券交易所提交公告申请日（D）T 日为公告刊登日99 内幕信息包括( ) 。（A）证券发行人订立的合同（B）发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域（C）发行人将在证券发行后，投资 100 万美元用于购买国外的先进技术设备（D）发行人的经营情况出现问题，亏损额达到净资产的 7%100 股份登记包括( ) 。（A）配股登记（B）首次公开发行登记（C）增发新股登记（D）除权登记101 场外交易的组织形式有( )。（A）店头市场（B）第二市场（C）第三市场（D）第四市场102 下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中，正确的有( )。（A）全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为（B） 全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
