1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 14 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 开放式基金的交易价格取决于( )。（A）基金总资产值（B）供求关系（C）基金净资产（D）基金单位净资产值2 股东大会是股份公司的( )。（A）权力机构（B）法人代表（C）监督机构（D）决策机构3 国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。（A）外国货币（B）国际通用货币（C）本国货币（D）本国货币或外国货币4 中国主权财富基金的发端是( )。（A）中国国际金融有限公司（B）中国投资有限责任公司（
2、C）国家外汇储备管理局（D）中国银监会5 某公司有全部参与优先股 100 万股，普通股 200 万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余 900 万元供再次分配，则优先股股票每股可获得( ) 元股息。（A）6（B） 4.5（C） 3（D）26 关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是( )。（A）证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金（B）证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益（C）证券投资基金是在 18 世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的（D）由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持7 在我国，国有股权行政管理的专职
3、机构是( )。（A）国务院（B）国有资产管理部门（C）国有投资公司（D）资产经营公司8 资本证券主要包括( ) 。（A）股票、债券和基金证券（B）股票、债券和金融期货（C）股票、债券和金融衍生证券（D）股票、债券和金融期权9 2005 年对公司法修订的主要内容不包括( )。（A）按照公司经营内容区分最低资本额（B）公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资（C）货币出资金额不得低于公司注册资本的 30%（D）公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的 70%10 中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918 年夏天成立的( )。（A）上海证券交易所（B）上海众业公所（C）上海华商证券
4、交易所（D）北平证券交易所11 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是( )。（A）自动赎回（B）任意赎回（C）变相赎回（D）经常赎回12 证券法确立了证券公司以( )为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。（A）总资本（B）净资本（C）负债率（D）利润率13 某股东拥有 1000 股股票，该公司要选出 11 名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投( )票。（A）1100（B） 110（C） 11000（D）1114 不得进入证券交易所交易的证券商是( )。（A）会员证券商（B）非会员证券商（C）会员承销商（D）会员证券自营商15
5、 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是( )。（A）券面形态（B）发行方式（C）流通方式（D）偿还方式16 在我国，证券交易所的设立和解散由( )决定。（A）全国人民代表大会（B）国务院（C）中国人民银行（D）中国证监会17 股息的来源是公司的( )。（A）税前利润（B）税后利润（C）所有利润（D）公积金转增收益18 债券代表其投资者的权利，这种权利称为( )。（A）债权（B）资金使用权（C）财产支配权（D）资产所有权19 在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的( ) 为准。（A）开盘价（B）收盘价（C）最高价（D）最低价20 证券登记结算机构应
6、当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于( ) 。（A）5 年（B） 8 年（C） 10 年（D）20 年21 通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作( ) 。（A）内置型衍生工具（B）交易所交易的衍生工具（C） OTC 交易的衍生工具（D）独立衍生工具22 证券市场的品种结构是( )。（A）依有价证券的品种而形成的结构关系（B）一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系（C）按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系（D）依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系23 下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点?( )（A）投资
7、证券化（B）投资者个人化（C）金融创新深化（D）金融机构混业化24 关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是( )。（A）股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易（B）股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积（C）股价指数是以实物结算方式来结束交易的（D）股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的25 证券公司的主要业务有( )。（A）经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、 IB 业务（B）经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级（C）经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务
8、、资产管理、融资融券、IB 业务（D）经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、 IB 业务26 ( )采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。（A）股价平均数（B）股价指数（C）股票上涨率（D）修正股价平均数27 证券法规定，收购要约的期限( )。（A）不得少于 30 日，并不得超过 45 日（B）不得少于 30 日，并不得超过 60 日（C）不得少于 30 日，并不得超过 75 日（D）不得少于 60 日，并不得超过 90 日28 下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是( )。（A）其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨入资金，
9、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益（B）确定从 2001 年起新增发行彩票公益金的 80%上缴社保基金（C）其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券（D）其中银行存款和国债投资的比例可以高于 50%，但不能超过 65%29 基金资产的估值是指对基金的( )按一定的价格进行估算。（A）资产总值（B）资产市值（C）资产净值（D）资产面值30 欧洲债券也被称为( ) 。（A）外国债券（B）国际债券（C）扬基债券（D）无国籍债券31 下面可以作为金融债券的发行主体的是( )。（A）中央政府（B）生产企业（C）国际公益组织（D）银行32
10、上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股) 实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。（A）8%（B） 4%（C） 6%（D）5%33 我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( ) 内不得转让。（A）12 个月（B） 24 个月（C） 6 个月（D）3 个月34 2000 年中国证监会关于调整证券公司净资本计算规则的通知对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是( )。（A）净资本=资产余额折扣比例-负债总额（B）净资本=(资产余额 折扣比例)（C）净资本=(资产余额 折扣比例)-负
11、债总额（D）净资本=(资产余额 折扣比例)-负债总额-或有负债35 ( )是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（A）金融期权（B）期货交易（C）期货合约（D）金融期货36 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是( )。（A）工商企业（B）金融机构（C）个人（D）政府及其机构37 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。（A）发行市场与流通市场（B）场外市场与交易所市场（C）主板市场与二板市场（D）二板市场与三板市场38 在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为( )。（
12、A）信用风险（B）市场风险（C）系统风险（D）基差风险39 公司型基金以( ) 的方式募集资金。（A）吸收存款（B）发售基金份额（C）公益赞助（D）发行股份40 基金的投资收益分配原则是( )。（A）按基金投资者的投资资金比例进行分配（B）基金管理人承担投资损失，收益归投资者（C）按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配（D）按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配41 股票的内在价值是指( )。（A）股票票面上的标明金额（B）股票的成交市价（C）股票未来收益的现值（D）中介机构评估的证券价值42 封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。（A）基金总资产（B）基金资本
13、（C）未分配收益（D）基金净资产43 威廉指标是( ) 。（A）表示超买或超卖的（B）表示是强市或弱市的（C）表示多空力量对比的（D）表示趋势是上升还是下降的44 ( )是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。（A）指数型基金（B） LOF 基金（C）开放式基金（D）ETF 基金45 证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的( )，单独立户管理。（A）商业银行（B）金融机构（C）证券公司（D）工商银行46 ETF 的汉译名称为( )。（A）存托凭（B）交易所交易基金（C）上市开放式基金（D）指数参与份额47 股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的是
14、( )。（A）修改公司章程（B）增加或减少注册资本的决议（C）对发行公司债券做出决议（D）公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议48 假设某开放式基金的单位资产净值为 1.20 元，申购手续费为 3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为( )元。（A）1.2 1.2（B） 1.2(1+3%) 1.2(1+2%)（C） 1.2(1+3%) 1.2(1-2%)（D）1.2(1+3%) 1.249 按照新会计准则和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是( )。（A）初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础（B）存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的
15、公允价值（C）不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值（D）有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值50 收益公司债券与其他债券的区别在于( )。（A）可以转换成公司股份（B）不以公司任何资产作担保（C）只有在公司盈利时才支付利息（D）持有人享有优先购买公司股票权51 套利的理论基础在于经济学中所谓的( )。（A）看不见手原理（B）一价定律（C）报酬边际递减规律（D）完全竞争市场理论52 开放式基金是指( ) 。（A）经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
16、，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金（B）依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司（C）基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金（D）基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金53 发起人应在股款缴足后的( )天之内主持召开创立大会。（A）15（B） 30（C） 60（D）12054 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以( )。（A）用经过评估后的其他形式资产出资（B）由国家授权（C）由行政划拨（D）用信
17、誉担保55 证券发行与承销管理办法规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足_家，发行 4 亿股以上的、参与报价的询价对象不足_家，发行人不得定价并应中止发行。( )（A）50100（B） 2050（C） 1030（D）2010056 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为 1 元，则其首次发行的普通股数量不得少于( )万股。（A）1800（B） 2118（C） 3000（D）400057 ( )不是有价证券的特征。（A）期限性（B）固定性（C）风险性（D）收益性58 有限责任公司由( ) 的股东共同出资设立(国有独资
18、的有限责任公司除外)。（A）30 个以下（B） 50 个以下（C） 30 个以上（D）50 个以上59 股票价格指数是( ) ，用以反映市场股票价格的相对水平。（A）将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数（B）将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数（C）将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数（D）将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数60 1790 年，美国第一个证券交易所( )成立。（A）华尔街交易所（B）费城交易所（C）纽约交易所（D）波士顿交易所二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分
19、。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 政府债券可分为( ) 。（A）中央政府债券（B）政府保证债券（C）地方政府保证债券（D）地方政府债券62 下列表述中，正确的有( )。（A）股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利（B）股息的来源是公司的税前净利润（C）优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息（D）公司实际分配的股息总是少于税后净利润63 关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有( )。（A）基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求（B）是 “不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实
20、中的具体运用（C）将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作（D）以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点64 我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的( )。（A）上海证券交易所（B）深圳证券交易所（C）上海股份公所（D）上海众业公所65 国际债券的计价货币是( )（A）美元（B）英镑（C）欧元（D）日元66 财务顾问业务的具体业务范围包括( )。（A）为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务（B）将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务（C）为上市公司重大投资、收购兼并、
21、关联交易等业务提供咨询服务（D）为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务67 期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式?( )（A）根据保证金数量规定持仓限额（B）对会员的持仓量限制（C）对客户的持仓量限制（D）对证券交易所持仓量限制68 我国公司法规定，股份有限公司向( )发行的股票应当是记名股票。（A）发起人（B）私人投资者（C）法人（D）社会公众69 根据业务需要，证券登记结算公司一般设立( )。（A）存管部（B）股份结算部（C）资金交收部（D）投资咨询部70 普通股股东的义务有( )。（A）遵守公司章程（B）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金（C）除法律、法
22、规规定的情形外不得退股（D）必须亲自参加股东大会71 ( )不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。（A）平衡型基金（B）交易型开放式指数基金（C）货币型基金（D）指数型基金72 信息披露文件的责任主体主要包括( )等几类。（A）发行人及公司发起人（B）证券公司（C）发起人的重要职员（D）注册会计师、律师、评估师等中介机构73 契约型基金的当事人有( )。（A）管理人（B）托管人（C）投资者（D）证券公司74 证券市场具有( ) 的特征。（A）价值直接交换的场所（B）价值间接交换的场所（C）财产权利直接交换的场所（D）风险直接交换的场所75 我国的外资股包括(
23、) 。（A）红筹股（B）蓝筹股（C）境内上市外资股（D）境外上市外资股76 在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的?( )（A）结算所以公司形式组建（B）结算所通常采用会员制（C）所有交易必须通过会员进行（D）交易双方不得直接交割清算77 根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是( ) 。（A）提前终止基金合同（B）基金扩募或者延长基金合同期限（C）更换基金管理公司的高级管理人员（D）更换基金管理人、基金托管人78 完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。（A）健全（B）合理（C）制衡（D）独立79 在经济生活中，证券公司
24、的功能有( )。（A）媒介资金供求（B）繁荣证券市场（C）优化资源配置（D）维护证券市场的有序发展80 证券法第七十四条规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。（A）发行股票公司的控股公司的高级管理人员（B）持有公司 5%以上股份的股东（C）由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员（D）发行股票或公司债券的公司一般工作人员81 开放式基金的特点有( )。（A）没有预定存续期限（B）没有发行规模限制（C）可以上市交易（D）基金份额可以赎回82 下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。（A）利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性（B）利率与证券价格呈反方向变化（C）
25、利率提高会导致公司融资成本的提高（D）利率风险对不同证券的影响是不同的83 我国股份有限公司首次公开发行股票采取( )相结合的方式。（A）对公众投资者上网发行（B）对机构投资者配售（C）定向发行（D）招标发行84 公司申请公司债券上市交易应符合的条件是( )。（A）公司债券的期限在 1 年以上（B）公司股本总额不少于 3000 万元人民币（C）公司债券实际发行额不少于 5000 万元人民币（D）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件85 中小企业板块总体设计的不变是指( )。（A）中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求（B）中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部
26、门规章与主板市场相同（C）中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件（D）中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求86 证券投资中的( ) 可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。（A）经济周期性波动风险（B）信用风险（C）经营风险（D）财务风险87 证券公司必须持符合( )的风险控制指标标准。（A）净资本与各项风险准备之和的比例不得低于 100%（B）净资本与净资产的比例不得低于 50%（C）净资本与负债的比例不得低于 10%（D）净资产与负债的比例不得低于 20%88 关于证券投资基金业务，下列说法正确的是( )。（A）包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务（B
27、）除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金（C）基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理（D）基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务89 在股票现货市场和股票指数期货市场( )。（A）做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险（B）做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险（C）做同方向操作将增大投资组合的系统性风险（D）做反方向操作将增大投资组合的系统性风险90 关于我国证券交易所的论述，正确的有( )。（A）依法设立（B）以营利为目的（C）是整个证券市场的核心（D）是实行自律性管理的法人91 资金的融通一般有直接融资与
28、间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面( )是间接融通的工具。（A）股票（B）定期存单（C） CDS（D）公司债券92 下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为( )。（A）普通股（B）优先股（C）固定收益政府债券（D）固定收益金融债券93 发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有( ) 的特点。（A）专用性（B）集中性（C）高利性（D）流动性94 证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。（A）防范挪用客户交易结算资金（B）防范挪用其他客户资产（C）防范非法融入融出资金（D）防范结算风险95 决定基金运作费率高低的因素有( )
29、。（A）基金规模（B）基金风险（C）基金表现（D）最低投资额96 下列属于( ) 情形的，首个交易日无价格涨幅限制。（A）首次公开发行上市的股票和封闭式基金（B）增发上市的股票（C）暂停上市后恢复上市的股票（D）股票除权日97 有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的( ) 。（A）商品（B）货币（C）利息收入（D）股息收入98 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形( )。（A）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定（B）一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 10%（C）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发
30、行的证券，超过该证券的5%（D）中国证监会规定禁止的其他情形99 加权股价指数又可以分为( )。（A）修正加权股价指数（B）计算期加权股价指数（C）几何加权股价指数（D）基期加权股价指数100 下列关于证券市场的说法中，正确的有( )。（A）按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场（B）向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场（C）证券次级市场是证券投资者之间的交易（D）开放式基金不存在二级交易市场101 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括( )。（A）中国证监会制定的上市公司行业分类指引 （B）国家统计局发布的行业分类标准（C）国家标准化委员会发
31、布的关于开展行业标准清理工作的指导意见（D）摩根斯坦利和标准普尔联合发布的全球行业分类标准 102 股票股息( ) 。（A）可以使公司保留现金（B）可以使公司股票数量增加（C）会对公司的资产产生影响（D）会对公司的所有者权益产生影响103 关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有( )。（A）系统风险包括社会、政治、经济等各个方面（B）系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险（C）系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险（D）现实生活中，所有企业都受系统风险的影响104 与 1998 年证券法相比，2005 年证券法主要修订的内容有( )。（A）完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量（B）加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险（C）加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度（D）完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序105 除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在( )。（A）区域分布（B）品种结构的多样性（C）上市交易制度（D）监管要求的多样性106 利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括( )。
