1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 70（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 世界上第一个股票交易所于 1602 年在( )成立。（A）美国的纽约 （B）德国的柏林（C）英国的伦敦 （D）荷兰的阿姆斯特丹2 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为 ( )（A）发行市场与流通市场 （B）场外市场与交易所市场（C）主板市场与二板市场 （D）二板市场与三板市场3 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是 ( )（A）国际证券 （B）特定证券 （C）私募证券 （D）固定收益证
2、券4 ( )是证券交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。（A）交易记录 （B）原始凭证（C）结算凭证 （D）证券登记账户5 证券交易所应加强对( )行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。（A）信息披露 （B）市场操纵（C）内幕交易 （D）市场欺诈6 广义的有价证券包括货币证券、资本证券和 ( )（A）商品证券 （B）凭证证券（C）权益证券 （D）债务证券7 公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，将就其保证承担( )责任。（A）法律 （B）经济（C）刑事 （D）连带8 在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需
3、要追加发行的是 ( )（A）契约型基金 （B）公司型基金（C）开放式基金 （D）封闭式基金 9 普通股股票基金的投资目标侧重于追求 ( )（A）公司控制权 （B）股息收入（C）优先认股权 （D）资本利得10 属于分期付息债券的是 ( )（A）一次还本付息债券 （B）息票债券（C）贴现债券 （D）无息债券11 债券的利息收益取决于债券的票面利率和 ( )（A）还本方式 （B）付息方式（C）付息时间 （D）付息频率12 存在投资者大量赎回风险的基金是 ( )（A）封闭式基金 （B）契约型基金（C）开放式基金 （D）公司型基金 13 一般来说，当市场利率提高时，已发债券的价格将会 ( )（A）提高
4、（B）降低（C）不变 （D）不确定14 以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为 ( )（A）银行存款、国债、公司债券、股票 （B）国债、银行存款、公司债券、股票（C）股票、公司债券、国债、银行存款 （D）国债、银行存款、股票、公司债券15 证券登记结算公司以是( )为原则。（A）安全、快速、低成本 （B）准确、便利、低成本（C）准确、快速、低成本 （D）安全、高效、低成本16 为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是 ( )（A）证券登记结算公司 （B）律师事务所（C）证券投资咨询公司 （D）证券交易所17 中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是
5、 ( )（A）北平证券交易所 （B）上海华商证券交易所（C）青岛物品证券交易所 （D）天津市企业交易所18 根据证券法，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务( )年以上的经验。（A）1 （B） 2（C） 3（D）419 基金管理费是支付给( )的费用。（A）基金托管人 （B）基金持有人（C）基金管理人 （D）基金发起人20 基金管理费的费率通常 ( )（A）与基金规模成反比，与风险成正比 （B）与基金规模和风险均成反比（C）与基金规模和风险均成正比 （D）与基金规模成正比，与风险成反比21 衡量一个基金经营好坏的主要指标是 ( )（A）基金资产总值 （B）基金资产净值（
6、C）基金管理费率高低 （D）基金运作费用高低22 基金从所持股票买卖价差中所获收入属于 ( )（A）利息收入 （B）股息红利收入（C）资本利得 （D）资本增值收入23 关于开放式基金收益分配原则，下列论述准确的是 ( )（A）分配比例不得低于基金净收益的 80 （B）采取非现金分配时，每年至多一次 （C）分配后基金份额净值不能低于面值（D）可以采用分配基金单位形式 24 我国证券投资基金投资组合( )公告一次。（A）每月 （B）每半年 （C）每季度 （D）每周25 按现行规定，目前我国证券投资基金主要投资于 ( )（A）实业 （B）未上市企业股权（C）公开发行上市的证券 （D）商品期货26 证
7、券公司管理办法规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低于 ( )（A）51 （B） 40（C） 50（D）6027 在金融期货交易中 ( )（A）仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的（B）仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割（C）全部合约将在到期前平仓（D）全部合约就在到期日进行实物交割28 按( ) 分类，国债可分为实物国债和货币国债。（A）偿还期限 （B）发行本位（C）资金用途 （D）流通与否29 中华人民共和国证券法的核心旨在 ( )（A）保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益 （B）扩大市场规模，为国
8、民经济和国有企业改革服务 （C）打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 （D）为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量30 ( )股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。（A）A （B） S（C） N （D）H31 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。（A）中国证券投资者保护基金有限责任公司 （B）商业银行（C）证券交易所 （D）证监会32 按( ) 分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。（A）募集方式 （B）是否在证券交易所挂牌交易（C）证券所代表的权利性质 （D）证券发行主体的不同33 债券票面利率受很多因素影响，其主要
9、影响因素不包括 ( )（A）借贷资金市场利率水平 （B）筹资者的资信（C）债券期限长短 （D）资金使用方向34 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指 ( )（A）每股股票的实际卖出价 （B）每股股票在当日的市价（C）每股股票当日的实际交易价 （D）每股股票所代表的实际资产的价值35 关于证券市场下列说法错误的是 ( )（A）证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心（B）根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 （C）证券发行人是证券交易市场的主体（D）证券市场的两个组成部分，既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体 36 从事证券、期货投资咨询业务，必须
10、依法取得( )的许可。（A）中国证监会 （B）当地政府（C）人民银行 （D）民政部37 实际上，大多数清算公司的清算价格总是( )账面价值。（A）低于 （B）等于（C）高于 （D）无关于38 下列不属于证券市场显著特征的选项是 ( )（A）证券市场是价值直接交换的场所 （B）证券市场是财产权利直接交换的场所（C）证券市场是价值实现增值的场所 （D）证券市场是风险直接交换的场所39 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为 ( )（A）参与优先股 （B）累积优先股（C）可赎回优先股 （D）股息率可调整优先股40 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种 ( )（A）真
11、实资本 （B）债务凭证（C）财产直接支配权 （D）实物直接支配权41 我国证券法规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经( )批准。（A）董事会 （B）监事会（C）股东大会 （D）职工代表大会42 政府机构进行证券投资的主要目的是 ( )（A）获取投资回报 （B）调剂资金余缺和实施宏观经济政策（C）获取利息 （D）获取资本收益 43 金融衍生工具产生的最基本原因是 ( )（A）避险 （B）利润驱动 （C）金融自由化 （D）新技术革命 44 下列不属于内幕信息的是 ( )（A）公司分配股利或者增资的计划 （B）公司股权结构的重大变化（C）公司债务担保的重大变更 （D）公司营业用主要资产的抵押、出
12、售或者报废一次超过该资产的 2545 公开披露的基金信息不包括 ( )（A）基金资产净值、基金份额净值 （B）对证券投资业绩进行的预测 （C）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼（D）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告46 在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是 ( )（A）变更持有 5以上股权的股东（B）变更注册地址 （C）证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构（D）撤销分支机构47 长期政府债券的利率比短期政府债券的利率高，这主要是对( )的补偿。（A）利率风险 （B）信用风险（C）通胀风险 （D）政策风险48 资本市场是
13、融通长期资金的市场，它又可以分为 ( )（A）股票市场和债券市场 （B）中长期信贷市场和证券市场（C）短期资金市场和长期资金市场 （D）证券市场和货币市场49 下列不属于操纵市场行为的是 ( )（A）内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易（B）出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序（C）单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格（D）以散布谣言等手段影响证券发行、交易50 不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是 ( )（A）所筹集资金的投向不同 （B）投资主体不同（C）反映的经济关系不同 （D）风险水平不同51 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市
14、场。（A）资金 （B）货币 （C）直接融资 （D）间接融资52 公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役。（A）5 年以下 （B） 3 年（C） 3 年以下 （D）5 年53 封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。（A）基金总资产 （B）未分配收益（C）基金净资产 （D）基点资本54 贴现债券到期时按( )偿还。（A）本息总额 （B）市场价格（C）发行价格 （D）票面金额55 金融期货的价格体现功能是在期货市场通过( )形成期货价格来体现的。（A）拍卖竞价 （B）集中竞价（C）交易所报价 （D）分散竞价56 优先股票
15、与普通股票的主要区别体现在 ( )（A）股票收益 （B）股票风险（C）股东权利 （D）股东义务 57 决定股票价格高低的基本因素是 ( )（A）政治因素 （B）投机因素（C）公司经营状况 （D）宏观经济因素58 股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是 ( )（A）债权人、优先股东、普通股东 （B）债权人、普通股东、优先股东（C）普通股东、优先股东、债权人 （D）优先股东、普通股东、债权人59 当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，交易所将停止公司股票的交易，称为 ( )（A）暂停交易 （B）暂停上市（C）终止交易 （D）终止上市60 我国证券法规定，证券督管理机构依法履行
16、职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应将其移送( ) 处理。（A）公安机关 （B）政府（C）审查部门 （D）司法机关二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券是指 ( )（A）各类记载并代表一定权利的法律凭证（B）各类证明持有者身份和权利的凭证（C）用以证明或设定权利而做成的书面凭证（D）用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证62 按募集方式分类，有价证券可分为 ( )（A）公募证券 （B）外部证券（C）私募证券 （D）内部证券63 按证券进入市场的顺序划分，证
17、券市场可分为 ( )（A）发行市场 （B）流通市场（C）现货市场 （D）期货市场64 政府机构参与证券投资的目的主要是为了 ( )（A）投资获利 （B）调剂资金余缺（C）进行宏观调控 （D）投机套利65 作为投资主体，目前我国的保险公司通常采用( )等方式运作。（A）自设投资部门进行投资 （B）委托专门机构投资（C）委托经纪人投资 （D）购买共同基金份额66 我国现行法规规定，保险公司的投资对象包括 ( )（A）国债 （B）在规定的比例内投资于证券投资基金（C）期货 （D）在规定的比例内投资于股权性证券67 20 世纪 90 年代以来，各国证券市场之间联系更加紧密，显示出全球化趋势，这些变化主
18、要表现为 ( )（A）证券市场一体化，投资者法人化 （B）金融创新深化，金融机构混业化（C）交易所重组与公司化，证券市场网络化 （D）金融风险复杂化，金融监管合作化68 下列关于证券发行上市保荐制度说法正确的是 ( )（A）发行人申请首次发行证券时，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构（B）保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负有连带责任（C）保荐机构及保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段时间内负有持续督导义务（D）保荐机构要建立完备的内部管理制度 69 股票价格受下列哪些因素影响 ( )（A）宏观经济形势的变化 （B）宏观经济政策的调整（C）供求关系的变化 （D）公司经
19、营状况和政治因素70 传统理论认为，汇率对股票市场的影响是 ( )（A）汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定（B）汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利时，股价会上涨（C）汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股票影响较大（D）汇率变化对股票市场基本没有影响71 根据公司法，下列属于股东的权利的有 ( )（A）有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根（B）股东持有的股份可以依法转让（C）股东有权按照实缴的出资比例认购新股 （D）可以对公司的经营提出建议或者质询72 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用( ) 出资。（A）
20、货币 （B）实物（C）工业产权 （D）非专利技术或者土地使用权73 债券票面的基本要素有 ( )（A）票面价值 （B）偿还期限（C）票面利率 （D）发行者名称74 债券按发行主体不同可分为 ( )（A）政府债券 （B）金融债券（C）公司债券 （D）外国债券75 政府用来弥补赤字的手段有 ( )（A）举借国债 （B）增加税收（C）向中央银行借款 （D）动用历年盈余76 下列关于凭证式国债的说法中正确的是 ( )（A）凭证式国债是由财政部发行 （B）凭证式国债有固定面值及票面利率（C）凭证式国债通过纸质媒介记录债权债务关系（D）发行凭证式国债一般印制实物券面77 按照附新股认股权和债券本身能否分开
21、划分，附新股认股权公司的债券可分为 ( )（A）可分离型 （B）非分离型（C）现金汇入型 （D）抵缴型78 按照证券投资基金法的规定，下列信息应当公开被露的是 ( )（A）基金募集情况 （B）基金资产净值、基金份额净值（C）基金份额持有人大会决议 （D）基金份额申购、赎回价格79 股权类产品的衍生工具包括 ( )（A）股票期货 （B）股票期权（C）股票指数期货 （D）股票指数期权 80 金融自由化的主要内容包括 ( )（A）取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化 （B）打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制（C）放松外汇管制（D）开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制81 金融期货交易
22、与金融现货交易相比有以下不同 ( )（A）交易对象不同 （B）交易目的不同（C）交易价格的含义不同 （D）交易方式不同82 证券投资基金的作用有 ( )（A）基金为中小投资者拓宽了投资渠道 （B）丰富和活跃了证券市场（C）有利于证券市场的稳定和发展 （D）有利于证券市场的国际化83 根据选择权的性质划分，金融期权可以分为 ( )（A）牛市期权 （B）熊市期权（C）看涨期权 （D）看跌期权84 下列对证券投资基金认识正确的是 ( )（A）通过公开发售基金份额募集资金 （B）由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金（C）证券投资基金是一种证券投资工具（D）以资产组合方式进行证券投资活动85 下
23、列情况需要修正可转换债券的转股价的是 ( )（A）公司股票价格下跌 （B）送股（C）配股 （D）增发股票86 证券交易所的组织形式大致可以分为 ( )（A）合伙人制 （B）联合制（C）公司制 （D）会员制 87 上市公司有以下情形的，由证交所决定终止其股票上市 ( )（A）公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒鲍纠正（B）公司在最近三年连续亏损，在最后一个年度未能恢复盈利 （C）公司解散或被宣告破产（D）公司股价出现异常波动88 电小企业板块总体设计的不变是指 ( )（A）中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求（B）中小企业板块运行所遵循的法律、
24、法规和部门规章与主板市场相同（C）中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件（D）中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求89 全国银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算公司的，面向( )等金融机构进行债券买卖和回购的市场。（A）商业银行 （B）农村信用联社（C）保险公司 （D）证券公司90 按证券法规定，以下属于我国证券公司的业务范围是 ( )（A）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（B）证券资产管理（C）融资融券服务（D）其他证券业务91 证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是 ( )（A）证券公司从事
25、自营业资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额 5亿元，净资本最低限额 2 亿元（B）证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险（C）公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全高效运行的信息系统 一（D）建立完备的业务管理制度、决策机制、操作流程和风险监控体系92 集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的 ( )（A）股票 （B）债券（C）证券投资基金 （D）中国证监会核准发行的其他证券93 证券公司经营融资融券业务，应当按规定为客户设立 ( )（A）融资专用资金账户 （B）信用资金台账（C）信用证券账户 （D）信用资金账户94 以下属于证券公司业务创
26、新内部控制的内容的是 ( )（A）重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险（B）坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制（C）应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法（D）加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理 95 证券公司的综合治理集中改革完善了一批基础性制度，主要有 ( )（A）客户交易结算资金的第三方存管制度（B）新的国债回购交易制度（C）对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度（D）证券公司信息的公开披露制度96 证券登记结算
27、公司是为证券交易提供集中( )的法人。（A）登记 （B）存管（C）结算 （D）营利97 制定证券公司风险处置条例的基本原则是 ( )（A）化解证券市场风险，保障交易正常运行，促进证券业健康发展（B）保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定（C）细化、落实证券法、企业破产法，完善证券公司市场退出的法律制度（D）严肃市场法纪，惩罚违法违规的证券公司和责任人98 中国证监会在履行其职责时，有权采取下列措施 ( )（A）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查（B）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证（C）询问当事人和与被调查事件
28、有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 （D）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料99 证券市场中的欺诈客户行为包括( )等。（A）违背客户的委托为其买卖证券 （B）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件（C）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金（D）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券100 中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行( )职能，调动和聚集全行业的力量。（A）自律 （B）服务（C）监管 （D）传导三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正
29、确的选A，错误的选 B。101 事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。 ( )（A）正确（B）错误102 净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。 ( )（A）正确（B）错误103 普通股票是最基本、最常见的一种股票，普通股票的股利不完全随公司盈利的高低而变化。 ( )（A）正确（B）错误104 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。 ( )（A）正确（B）错误105 股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。 ( )（A）正确（B）错误106 证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。 ( )（A）正确（B）错误107 沪深 300 指数采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性。 ( )（A）正确（B）错误108 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。 ( )（A）正确（B）错误109 目前保险公司已成为全球最大的机构投资者。 ( )（A）正确（B）错误110 金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。 ( )（A）正确（B）错误111 国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。 ( )
