1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题汇编试卷 3 及答案与解析一、选择题1 下列说法错误的是( )。（A）公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议（B）公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额（C）公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保（D）公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议2 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。（A）民事赔偿（B）刑事（C）行政处罚（D）缴纳罚款3 有限责任公司设立董事会的，董事长和
2、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由( )以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。（A）2/3（B） 1/2（C） 1/3（D）1/104 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是( )。（A）选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项（B）审议批准监事会或者监事的报告（C）对发行公司债券作出决议（D）聘任或解聘公司总经理5 股份有限公司股东大会召开前( )日内或者公司决定分配股利的基准日前 5 日内，不得进行规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。（A）5（B） 10（C） 15（D）206 股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后
3、( )日内，向公司登记机关工商行政管理机关申请设立登记。（A）10（B） 15（C） 20（D）307 ( )可以担任股份有限公司的监事。（A）公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满 6 年（B）公民因贪污被判处罚，执行期满 3 年（C）公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满 3 年（D）公民因侵占财产被判处罚，执行期满 4 年8 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的( )。（A）资本公积金（B）任意公积金（C）股本溢价（D）法定公积金9 我国证券法实施的时间是( )。（A）1991 年（B） 1992 年（C） 2000 年（D）2006 年1
4、0 担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起( )日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。（A）30（B） 40（C） 50（D）6011 下列说法错误的是( )。（A）证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动（B）证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施（C）证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查（D）证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务12 根据我国证券法的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过( ) 日。（A）30（B） 60（C） 90（D）18013 承销
5、团至少由( ) 名以上的承销商组成。（A）1（B） 2（C） 3（D）514 下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是( )。（A）公开（B）公平（C）平等（D）诚实信用15 上市公司最近( ) 年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。（A）2（B） 3（C） 5（D）616 上市公司应当在( ) 起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。（A）每一会计年度的上半年结束之日（B）每一会计年度中期结束之日（C）每一会计年度下半年结束之日（D）每一会计年度末17 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。（A）要约收购（B）协议
6、收购（C）股权收购（D）杠杆收购18 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。（A）10（B） 15（C） 20（D）3019 收购要约届满前( ) 日内，收购人不得更改收购要约条件。（A）7（B） 10（C） 15（D）3020 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 30时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司( )发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（A）全部股东（B）部分股东（C）特定股东（D）董事会成员21 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股
7、份达到 5后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应当依照规定进行报告和公告。（A）1（B） 2（C） 3（D）522 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（A）10（B） 20（C） 30（D）5023 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额 1以上( ) 以下的罚款。（A）5（B） 10（C） 15（D）2024 发行人在持续督导期间，证券上市当年累计( )以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自
8、确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。（A）20（B） 30（C） 50（D）6025 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，( )可以认定相关董事为不适当人选。（A）证监会（B）国务院（C）监事会（D）股东大会26 下列说法错误的是( )。（A）公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册（B）公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管（C）非公开募集基金应当由基金托管人托管（D）私募投资基金可以进行公开宣传27 下列说法错误的是( )。（A）期货交易所不得直接或者间接参与期货
9、交易（B）期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务（C）期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保（D）期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市28 申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( ) 年无重大违法违规记录。（A）1（B） 2（C） 3（D）529 期货公司由( ) 按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。（A）国务院证券监督管理机构（B）国务院期货监督管理机构（C）证监会（D）期货业协会30 经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关
10、措施。（A）3（B） 5（C） 10（D）1531 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )万元以上( )万元以下的罚款。（A）1；10（B） 3；10（C） 3；30（D）5；2032 国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。（A）15（B） 30（C） 45（D）6033 期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务( )年以上的经历。（A）1（B） 2（C） 3（D）53
11、4 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员，其从业资格自取得之日起满( )个月后自动失效。（A）12（B） 18（C） 24（D）3635 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有( ) 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。（A）1（B） 2（C） 3（D）536 对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起( ) 个工作日内审核完毕。（A）7（B） 10（C） 15（D）2037 证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( ) 个工作日内向
12、协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。（A）7（B） 10（C） 15（D）2038 证券账户注册资料的查询需填写( )。（A）自然人证券账户注册申请表（B）合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表（C）机构证券账户注册申请表（D）证券账户注册资料查询申请表39 客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是( )。（A）证券交易委托代理协议（B） 风险揭示书（C） 客户资金存管合同（D）买者自负承诺函40 柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的( )。（A）委托单（B）成交单（C）交割单（D）预留凭证41 证券经纪业务的( ) 主要是指证券公司在经
13、纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（A）合规风险（B）管理风险（C）政策风险（D）技术风险42 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。（A）1（B） 3（C） 5（D）1043 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。（A）1（B） 2（C） 3（D）544 自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有
14、关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。（A）1（B） 3（C） 6（D）845 以协议方式收购上市公司股份超过 30，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起( )编制上市公司收购报告书。（A）3 日内（B） 5 日内（C） 10 日内（D）15 日内46 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的( )内向派出机构报告。（A）5 日（B） 10 日（C） 15 日（D）20 日47 下列行为不适用于上市公司重大资产重组管理办法的是( )。（A）在日常经营活动之外购买、出售资产（B）与他人新设
15、企业、对已设立的企业增资或者减资（C）按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为（D）受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁48 上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( ) 以上通过。（A）2/3（B） 3/4（C） 1/2（D）1/349 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( ) 年。（A）7（B） 10（C） 15（D）2050 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。（A）警告（B）罚款（C）没收非法所得
16、（D）撤销相关业务许可二、综合型选择题51 中华人民共和国证券法对证券发行的规定包括( )。公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途经纪业务中的禁止性规定公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料（A）、（B） 、（C） 、（D）、52 证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括( )。客户的身份客户的财产和收入状况客户的金融知识客户的投资目标（A）、（B） 、（C） 、（D）、53 下列属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。建立防
17、火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险监控体系（A）、（B） 、（C） 、（D）、54 证券投资基金的销售人员包括( )。负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员基金销售机构中从事基金宣传推介活动
18、的人员基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员取得证券经纪业务营销资格的人员（A）、（B） 、（C） 、（D）、55 证券投资咨询人员可以分为( )。专业证券投资咨询机构的咨询人员证券经营机构研究部门的咨询人员取得证券从业资格证的人员证券公司负责人（A）、（B） 、（C） 、（D）、56 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是( )。单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定
19、，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝中国证券业协会应当按照业务规则（A）、（B） 、（C） 、（D）、57 下列属于证券登记结算公司法定职能的是( )。证券账户、结算账户的设立和管理证券的存管和过户证券持有人名册登记及权益登记证券交易所上市证券交易的清算，交收及相关管理（A）、（B） 、（C） 、（D）、58 财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人最近 36 个月未因执业行为违反行
20、业规范而受到行业自律组织的纪律处分最近 36 个月未因执业行为违法违规受到处罚（A）、（B） 、（C） 、（D）、59 下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是( )。代办股份转让系统又称三板为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台代办股份转让系统由中国证监会负责管理中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告（A）、（B） 、（C） 、（D）、60 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。2 次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案在信息披露违
21、法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查证监会认定的其他情形（A）、（B） 、（C） 、（D）、61 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是( )。犯罪主体包括自然人和单位犯罪主体是法人犯罪主观方面是故意犯罪客体是国家金融管理秩序（A）、（B） 、（C） 、（D）、62 下列属于公司高级管理人员的是( )。经理副经理财务负责人股东（A）、（B） 、（C） 、（D）、63 下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是( )。一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事一人有限责任公司也要设股东会
22、国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会（A）、（B） 、（C） 、（D）、64 下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的证券交易成交额累计在 50 万元以上的获利或者避免损失数额累计在 10 万元以上的多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的（A）、（B） 、（C） 、（D）、65 下列属于共益权的是( )。股东大会参加权股东大会上的表决权提起诉讼权股利分配请求权（A）、（B） 、（C） 、（D）、66 证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。投资品种的研
23、究投资组合的制定和决策投资方式的审批交易指令的执行（A）、（B） 、（C） 、（D）、67 以下关于股票的说法正确的是( )。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证股票是设权证券股票是资本证券股票是综合权利证券（A）、（B） 、（C） 、（D）、68 下列关于国际债券的表述正确的有( )。发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金国际债券资金来源广、发行规模大不存在汇率风险国际债券是一种跨国发行的债券，涉及 2 个或 2 个以上的国家（A）、（B） 、（C） 、（D）、69 下列选项中，属于基金管理人义务的是( )。负责基金投资于证券的清算交割及时、
24、足额向基金持有人支付基金收益保存基金的会计账册记录 15 年以上计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值（A）、（B） 、（C） 、（D）、70 记名股票的特点包括( )。股东权利归属于记名股东可以一次或分次缴纳出资安全性较差转让相对复杂或受限制（A）、（B） 、（C） 、（D）、71 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是( )。证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求
25、，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示（A）、（B） 、（C） 、（D）、72 附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别包括( )。权利的载体行权方式权利的内容交易标的（A）、（B） 、（C） 、（D）、73 以下关于股票合并的说法正确的是( )。并股常见于高价股股票合并时将若干股票合并为 1 股并股后，流动性有可能提高，导致估值上调理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生变化（A）、（B） 、（C） 、（D）、74 证券经纪业务的禁止行为包括( )。不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保
26、物不得侵占、损害客户的合法权益不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托（A）、（B） 、（C） 、（D）、75 下列关于存托凭证的优点，正确的是( )市场容量大，筹资能力强以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算避开直接发行股票与债券的法律要求上市手续简单，发行成本低（A）、（B） 、（C） 、（D）、76 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是( )。客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第 10 个交易日证券公司以自己的名义在证券登记结算机构
27、分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用（A）、（B） 、（C） 、（D）、77 下列行为中，属于内幕交易的是( )。知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易（A）、（B） 、（C） 、（D）、78 下列关于企业年金的表述
28、正确的是( )。企业年金不能用于证券投资基金企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金企业年金基金财产限于境内投资每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理（A）、（B） 、（C） 、（D）、79 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训是( )。所在机构组织的培训协会远程系统的培训所在辖区地方证券业协会组织的培训所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训（A）、（B） 、（C） 、（D）、80 下列选项中属于农产品期货的是( )。大豆咖啡天然橡胶原油（A）、（B） 、（C） 、（D）、81 证券研究报告主要包括( )。上市
29、公司价值分析报告财务分析报告行业研究报告投资策略报告（A）、（B） 、（C） 、（D）、82 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是( )。经营证券经纪业务已满 3 年公司及其董事、监事、高级管理人员最近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管（A）、（B） 、（C） 、（D）、83 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是( )。我国发行国际债券始于 20 世纪 70 年代初期主要的债券品
30、种有政府债券、金融债券和可转换公司债券1987 年 10 月，财政部在德国法兰克福发行了 3 亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券到 2001 年底，转国发行了 4 种可供境外投资者投资的可转换公司债券（A）、（B） 、（C） 、（D）、84 以下证券投资风险中不属于系统性风险的是( )。信用风险利率风险经营风险财务风险（A）、（B） 、（C） 、（D）、85 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。具备 3 年以上保荐相关业务经历最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效未负有数额较大到期未清偿的债
31、务（A）、（B） 、（C） 、（D）、86 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，正确的是( )。行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为本罪侵犯的客体是复杂客体（A）、（B） 、（C） 、（D）、87 下列关于证券发行的描述中，正确的是( )。未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券向不特定对象发行证券属于公开发行向累计超过 200 人的特定对象发行证券属于公开发行公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式（A）、（B） 、（C） 、（D）、88 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是( )。侵害的客体是复杂客体主体为特殊主体
