1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷 3 及答案与解析一、选择题1 下列选项中，可以作为合伙企业中普通合伙人的是( )。（A）上市公司（B）有限责任公司（C）国有独资公司（D）国有企业2 发行人应在招股说明书及其摘要披露后 10 日内，将正式印刷的招股说明书全文文本( )，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。（A）一式两份（B）一式三份（C）一式四份（D）一式五份3 按照上市公司证券发行管理办法的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人( )的权利。（A）1 次赎回（B） 2 次回售（C） 2 次赎回（D）1 次回售4 依法
2、对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是( ) 。（A）中国证监会（B）中国人民银行（C）中国保监会（D）中国证券业协会5 在香港创业板上市发行的新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前( )个月。（A）3（B） 6（C） 9（D）126 通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。（A）投资决策委员会（B）风险控制委员会（C）董事会（D）基金份额持有人大会7 以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是( )。（A）未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行
3、高级管理人员职务的人员，且需报中国证监会备案（B）未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员（C）基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准（D）基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会8 基金( ) 通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。（A）份额持有人（B）监管机构（C）结算机构（D）注册登记机构9 监事会和连续_日单独或者合计持有公司_以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。( )（A）30；5（B） 60；5（C）
4、 90；10（D）365；1010 从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。（A）证券业协会（B）中国证监会（C）证券交易所（D）证券登记结算中心11 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。（A）发行数额在 200 万元以上的（B）利用募集的资金进行违法活动的（C）转移或者隐瞒所募集资金的（D）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的12 下列属于自益权的是( )。（A）股东大会召集请求权（B）提起诉讼权（C）公司事务的知情权（D）股份转让权13 下列不属于基金份额持有人权利的是( )。（A）参与分配清算后的剩余财产（B）分享基金财产收益（C）按基金契约及
5、其他有关规定，运作和管理基金资产（D）查阅或复制公开披露的基金信息资料14 下列不属于农产品期货的是( )。（A）大豆（B）咖啡（C）天然橡胶（D）原油15 期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。（A）事业单位（B）企业法人（C）期货交易所工作人员（D）国家机关16 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。（A）1（B） 2（C） 3（D）517 参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )年内不得参加资格考试。（A）1（B） 2（C） 3（D）418 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内
6、向中国证券业协会进行离职备案。（A）10（B） 15（C） 20（D）3019 在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。（A）信用交易证券交收账（B）信用交易资金交收账户（C）融资专用资金账户（D）客户信用交易担保资金账户20 开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。（A）4（B） 5（C） 6（D）721 根据证券投资基金法规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。（A）5（B） 10（C） 15（D）2022 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。（
7、A）1 个月（B） 3 个月（C） 6 个月（D）1 年23 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得_罚金。( )（A）2；1 倍以上 3 倍以下（B） 5；1 倍以上 5 倍以下（C） 3；2 倍以上 4 倍以下（D）5；3 倍以上 10 倍以下24 根据证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金收益分配应( )。（A）每年不得多于一次（B）每年不得少于一次（C）收益分配比例不得低于年度已实现收益的 80（D）收益分配比例不得低于年底已实现收益的 2025 属于基金信息披露形式原则的是( )。（A）完整性（B）易解性（C）准确性（D）公平披
8、露26 基金合同的主要披露事项不包括( )。（A）基金运作方式（B）基金收益分配原则（C）基金资产净值的计算方法和公告方式（D）风险警示内容27 基金上市交易公告书的编制主体是( )。（A）基金管理人（B）基金托管人与基金管理人（C）基金托管人（D）基金份额持有人28 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。（A）9（B） 6（C） 3（D）129 ( )对基金交易进行实时监控。（A）证监会（B）证券交易所（C）证券公司（D）商业银行30 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。（A）1（B） 5
9、（C） 10（D）2031 在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。（A）明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施（B）按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度（C）明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施（D）严格制定信息系统的管理制度32 为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由( ) 来保管基金资产。（A）基金管理人（B）基金份额持有人（C）基金托管人（D）基金销售机构33 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额(
10、)的罚款。（A）1-3 （B） 1-5（C） 3-5（D）5-1034 基金托管人每( ) 需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。（A）1 个月（B） 2 个月（C）半年（D）周35 下列选项中，不属于信息披露的原则的是( )。（A）真实性原则（B）准确性原则（C）准时性原则（D）完整性原则36 金融债券存续期间，发行人应当于每年_前向投资者披露年度报告且应当于每年_前披露债券跟踪信用评级报告。( )（A）6 月 30 日；9 月 30 日（B） 6 月 30 日；12 月 31 日（C） 4 月 30 日；9 月 30 日（D）4 月 30 日；7 月 31 日37 收购期限届满后(
11、 ) 日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司。（A）7（B） 10（C） 14（D）1538 上市公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到( )以上构成重大资产重组。（A）80（B） 70（C） 50（D）3039 ( )应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。（A）证监会（B）主承销商（C）证券交易所（D）中国证券业协会。40 当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额以上的持有人
12、有权自行召集。( )（A）10；5（B） 5；10（C） 10；10（D）30；3041 单独或者合并持有公司表决权股份总数( )以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。（A）5（B） 10（C） 3（D）4942 保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。（A）发行保荐工作报告（B）工作底稿（C）发行保荐书（D）尽职调查报告43 根据证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?( )（A）基金管理公司督察长离任（B）基金托管部门高级管理人员离任（C）基
13、金管理公司董事长和总经理离任（D）基金经理离任44 中国证监会依照( ) 的规定，受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。（A）证券投资基金法（B） 行政许可法（C） 基金销售办法（D）基金运作办法45 ( )依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。（A）中国证券业协会（B）中国人民银行（C）财政部（D）中国证监会46 招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括( )。（A）证监会核准发行的文件（B）公司章程(草案)（C）发行申请报告（D）财务报表及审计报告47 封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到( ) 人以上。（A）50（B） 100（C
14、） 200（D）30048 对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由( )名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。（A）510（B） 515（C） 815（D）81049 证券公司如欲经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币( )元。（A）5 亿（B） 2 亿（C） 1 亿（D）5000 万50 下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述中，错误的是( )。（A）公司向其他企业投资，依据公司章程的规定，由董事会决定（B）公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额（C）除法律另有规定外，公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人（D）公司可以向其
15、他企业投资二、综合型选择题51 按照公司法，我国公司的组织形式包括( )。合伙公司有限合伙公司有限责任公司股份有限公司（A）（B） （C） （D）52 依据公司法，下列有关股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述中，正确的有( )。所持股份自公司上市之日起 12 个月内不得转让每年转让的股份不得超过其所持股份总数的 25所持有股份自公司上市之日起 36 个月内不得转让每年转让的股份不得超过其所持股份总数的 5（A）（B） （C） （D）53 下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中，正确的有( )。上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行
16、使表决权上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得代理其他董事行使表决权董事会会议由超过 13 的无关联关系董事出席即可举行董事会会议所作决议须经无关联关系董事以 23 通过（A）（B） （C） （D）54 下列有关法人财产权的表述中，正确的有( )。法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题在企业改组为股份公司后，公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离（A）（B） （C） （D）55 以下选项中，属于证券发行上市保荐业务管理办法要求发行人聘请具有保荐机构资格
17、的证券公司履行保荐职责的情况有( )。首次公开发行股票在创业板上市首次公开发行股票在主板上市上市公司发行新股上市公司发行可转换公司债券（A）（B） （C） （D）56 保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有( )。保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过 7保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过 7保荐机构持有发行人的股份超过 7保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过 7（A）（B） （C） （D）57 下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中，正确的有( )。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算发行人自
18、股份公司成立之后，持续时间应当在 3 年以上，但经国务院批准的除外发行人的注册资本已经缴足发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷（A）（B） （C） （D）58 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其( )录人中国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系统编码和密码。姓名身份证号码工作单位工作年限（A）（B） （C） （D）59 下列关于招股说明书及其摘要的说法中，正确的有( )。招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处招股说明书全文
19、文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为 209 毫米295 毫米(相当于标准的 A4 纸规格)招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外。应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小 5号字，最小行距为 035 毫米（A）（B） （C） （D）60 下列各项中，有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法中，正确的有( )。向其中一方合伙人转让时，无需通知，也无需征得其他合伙人的同意向其中一方合伙人转让时，无需征得其他合伙人的同意，但应通知其他合伙人向合伙人以外的人转让时，应通知其他合伙入，但无需
20、征得其他合伙人的同意向合伙人以外的人转让时，除合伙协议另有约定外，应征得其他合伙人的一致同意（A）（B） （C） （D）61 可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。送红股增发新股配股提高转股价格（A）（B） （C） （D）62 投资者教育应具体重点突出的内容包括( )。要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负” 的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎” 的警示证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认
21、要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍（A）（B） （C） （D）63 下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是( )。具有证券从业资格最近 12 个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分最近 24 个月未因执业行为违法违规受到处罚所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人（A）（B） （C） （D）64 下列关于上市公司发行新股时保荐机构的内核小组的说法中，正确的有( )。内核小组通常由 7 至 15 名专业人士组成公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常不能成为内核小组成员内核小组成员中应当有熟悉法律、
22、财务的专业人员内核小组人员要保持独立性和稳定性（A）（B） （C） （D）65 保荐机构(主承销商) 应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应当出具( )。发行保荐书发行保荐工作报告发行保荐报告书发行保荐工作说明（A）（B） （C） （D）66 在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人和律师应当出具的文件有( )。证券发行保荐书尽职调查报告法律意见书工作报告（A）（B） （C） （D）67 如果最近 3 年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反( )的事项应已纠正。合法性合理性一贯性公允性（
23、A）（B） （C） （D）68 证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。基金管理公司律师事务所信托投资公司托管银行（A）（B） （C） （D）69 下列关于资产支持证券的信息披露的说法中，正确的有( )。受托机构应在资产支持证券发行前的第 10 个工作日。向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单分期发行资产支持证券的，其第 1 期的信息披露按分期发行资产支持证券第 1款的有关规定执行分期发行资产支持证券的，自第 2 期起，受托机构只在每期资产支持证券发行前第 3 个工作日披露补充发行说明书资产支持证券受托机构的信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网以及中国人民银行规
24、定的其他方式进行（A）（B） （C） （D）70 投资者作为委托人，必须履行的法律义务有( )。如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核缴存交易结算资金正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务（A）（B） （C） （D）71 下列情况中，需要提交并购重组委员会审核的有( )。上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近 1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到 70以上上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产中国证
25、监会在审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情况上市公司出售固定资产（A）（B） （C） （D）72 关于“上市公司的财务状况良好” ，下列说法正确的有 ( )。会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定最近 3 年及 1 期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利润的 10（A）（B） （C） （D）73 下列属于股权融资的有( )。配股增发新股股权分配中送红股发行债券（A）（B） （C） （D）74 有下列( ) 情形
26、之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。净资本不低于人民币 4000 万元公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚从业人员中符合保荐代表人资格条件的有 4 人（A）（B） （C） （D）75 股份有限公司的发起人不得以( )等作价出资。自然人姓名劳务商誉土地使用权（A）（B） （C） （D）76 投资者通过( ) 认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购。证券交易所系统中国结算公司结算系统基金管理人基金管理人代销机构（A）（B） （C） （D）77 下列选项中，需要上市公司股东大会行使其特别职权审议批准的有( )。单笔担保额超
27、过最近 3 期经审计净资产 10的担保对股东、实际控制人及其关联方提供的担保公司的对外担保总额达到或超过最近 1 期经审计总资产的 20以上提供的任何担保为资产负债率超过 70的担保对象提供的担保（A）（B） （C） （D）78 发行保荐书的必备内容包括( )。本次证券发行基本情况保荐机构承诺事项与保荐过程相关的其他内容对本次证券发行的推荐意见（A）（B） （C） （D）79 下列关于向原股东配股的表述，正确的有( )。控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量拟配股数量不超过本次配股前股本总额的 30采用代销或包销方式发行代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量 70的，发
28、行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东（A）（B） （C） （D）80 根据证券法第 13 条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有( )。具备健全且运行良好的组织机构具备持续盈利能力，财务状况良好公司在最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为中国证监会规定的其他条件（A）（B） （C） （D）81 下列关于可转换公司债券发行的净资产要求中，正确的有( )。股份有限公司的净资产不低于人民币 5000 万元有限责任公司的净资产不低于人民币 8000 万元发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，最近 1 期期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元发
29、行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司（A）（B） （C） （D）82 下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有( )。实收资本与净资产不少于人民币 1500 万元最近 3 年未受到刑事处罚，最近 1 年未因违法经营受到行政处罚最近 3 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录具有证券从业资格的评级从业人员不少于 15 人（A）（B） （C） （D）83 国际推介的主要内容应当包括( )。发行人及相关专业机构的宣讲推介传播有关的声像及文字资料向机构投资者发送预订邀请文件发布法律允许的其他信息（A）（B） （C） （D）8
30、4 根据上市公司信息披露管理办法的规定，董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。责令改正监管谈话出具警示函认定为不适当人选（A）（B） （C） （D）85 拟发行上市的公司改组应遵循的原则有( )。突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力按照上市公司治理准则要求独立经营，运作规范有效避免同业竞争，减少和规范关联交易先发行上市，后改制运行（A）（B） （C） （D）86 收购人取得被收购公司的股份达到 20但未超过 30时，应当披露的信息包括( )。投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图未来 12 个月内对上市公司资产、人员
31、、业务、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划前 24 个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排（A）（B） （C） （D）87 询价对象有下列( ) 情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。不再符合证券发行与承销管理办法规定的条件最近 12 个月内因违反相关监管要求被监管谈话 3 次以上未按时提交年度总结报告最近 12 个月没有活跃的证券市场投资记录（A）（B） （C） （D）88 下列关于公司组织形式变更的表述中，错误的有( )。有限责任公司变更为股份有限公司的，应当符合有限责任公司的设立条件股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不能变更为股份有限公司公司组织形式变更的，公司变更前的债券、债务由变更后的公司继承有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不能变更为有限责任公司（A）（B） （C） （D）
