1、证券分析师的自律性组织和职业规范练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在美、英、日等资本市场发达的国家里,“证券分析师” 一般是指在较宽泛的意义上参与( ) 过程的相关专业人员。（A）证券投资决策（B）证券投资管理（C）证券投资执行（D）证券投资评价2 证券分析师的两大基本业务内容包括( )。（A）为主管部门决策提供依据（B）积极参与投资者教育活动（C）证券投资咨询业务（D）传授投资技巧3 在世界各国,证券分析师一般都有( )自律组织。（A）政府组织的营利性（B）政府组织的非营利
2、性（C）自发组织的营利性（D）自发组织的非营利性4 策划组建国际注册分析师协会的区域性证券分析师协会不包括( )。（A）欧洲金融分析师协会(EFFAS)（B）拉丁美洲证券分析师公会(FLAAF)（C）亚洲证券分析师联合会(ASFA)（D）巴西投资分析师协会(APIMEC)5 国际注册投资分析师协会简称( )。（A）EFFAS（B） ACIIA（C） ASAF（D）APIMEC6 国际注册投资分析师协会正式成立时间及注册地分别为( )。（A）1999 年 6 月;美国（B） 2000 年 6 月;英国（C） 2001 年 6 月;日本（D）2002 年 6 月;瑞士7 ICIA1998 年通过的
3、对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是( )。（A）证券投资分析师执业道德倡议书（B）证券投资分析师执业道德规范（C）国际伦理纲领、职业行为标准（D）伦敦宣言8 ( )中国证券分析师协会正式被接受成为 ACIIA 的会员。（A）2001 年 6 月（B） 2001 年 11 月（C） 2002 年 6 月（D）2002 年 11 月9 依据 CIIA 考试的基本规则,分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试,两种考试的时间分别为( )。（A）3 小时和 5 小时（B） 5 小时和 3 小时（C） 13 小时和 15 小时（D）3 小时和 15 小时10 C
4、IIA 考试中,国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中,基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期限为( )年。（A）2（B） 3（C） 5（D）10二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 广义上讲,证券分析师包括( )。（A）基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师（B）从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人（C）提供投资建议的投资顾问（D）经济学家、企业战略分析师12 证券分析师不同于律师、会计师,在执业上的特点是( )。（A）对
5、既往事实进行评判,并得出结论（B）注重于利用既有信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测（C）结论具有确定性（D）难免存在可能性与现实性的差异13 证券分析师的主要职能包括( )。（A）运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测 ,对投资证券的可行性进行分析评判（B）为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务,传授投资技巧,倡导投资理念,引导投资者进行理性投资（C）为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务（D）为主管部门、地方政府等的决策提供依据14 我国证券分析师作为提供投资咨询、财务顾问、决策依据服务的专业人士,其服务对象包括( ) 。（A
6、）投资者（B）上市公司（C）非上市企业（D）政府部门15 证券分析师组织的功能主要有( )。（A）为会员进行资格认证（B）对会员进行职业道德、行为标准管理（C）依法对证券市场进行监督（D）证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持16 国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师提出的道德规范三大原则是指( )。（A）公平对待已有客户和潜在客户原则（B）信托责任原则（C）独立性和客观性原则（D）谨慎客观原则17 国际伦理纲领、职业行为标准中投资分析师执业行为操作规则包括( )。（A）在做出投资建议和操作时,应注意适宜性（B）合理的分析和表述（C
7、）信息披露（D）保存客户机密、资金以及证券18 国际伦理纲领、职业行为标准从总体上对投资分析师提出的基本要求包括( )。（A）诚实、正直、公平（B）以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为（C）坚持独立性和客观性（D）努力保持和提高自己的职业水平和竞争力,掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 在美、英、日等资本市场发达的国家里,“证券分析师” 一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。( )（A）正确（B）错误20 证券分析师不仅包括基于企
8、业调研进行单个证券分析评价的分析师,还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人,以及提供投资建议的投资顾问,甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。( )（A）正确（B）错误21 证券分析师的主要职能决定了证券分析师的两大基本业务内容,即证券投资咨询业务及财务顾问业务。( )（A）正确（B）错误22 世界各国证券投资分析师自律性组织的会员可以是个人会员,也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。( )（A）正确（B）错误23 证券分析师自律组织基本上都不以营利为目的,属于自发组织的非营利性团体。( )（A）正确（B）错误24 在世界各国,证券分析师一般都有自
9、律性组织。这些组织基本上都属于自发组织的营利性团体;会员可以是个人会员,也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。( )（A）正确（B）错误25 世界各国证券投资分析师自律性组织通常会为会员进行资格认证,资格认证必须通过专门的考试确认。( )（A）正确（B）错误26 国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)由欧洲金融分析师协会 (EFFAS)、亚洲证券分析师联合会(ASAF)和巴西投资分析师协会(APIMEC)经过 3 年多的策划,于2000 年 6 月正式成立,注册地在美国。( )（A）正确（B）错误27 CIIA 资格被授予后,只要保持成员国国家协会的会员资格,CIIA 资格将
10、永远被保留。( )（A）正确（B）错误28 亚洲证券分析师委员会于 1995 年改组成现在的联合会,更名为 ASAF。ASAF 的发起者为澳大利亚、中国、日本及韩国的证券分析师协会。( )（A）正确（B）错误证券分析师的自律性组织和职业规范练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范2 【正确答案】 C【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范3 【正确答案】 D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范4 【正确答案
11、】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范5 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范6 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范7 【正确答案】 C【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范8 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范9 【正确答案】 D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范10 【正确答案】 C【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
12、11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范15 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范16 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范18 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券
13、分析师的自律性组织和职业规范三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范20 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范21 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范22 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范23 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范24 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范25 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范26 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范27 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范28 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范
