1、证券资格（证券交易）基金、权证和转债的相关操作章节练习试卷 2及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 下列属于可转换债券持有人权利的有( )。（A）可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票（B）可以持有到期获得债券本金和利息（C）可以在可转换债券到期前在流通市场上转让（D）可以参与发行人的股东大会2 下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法正确的有( )。（A）基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间（B）在最低
2、申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过 99999900 元（C）上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价” 栏目揭示每份基金份额的面值（D）同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外3 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。（A）投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户（B）基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间（C）投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买
3、 ”（D）在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外4 基金募集期内，上海证券交易所接受认购申报的时间为( )。（A）每个交易日（B）每个交易日的撮合交易时间（C）每个交易日的大宗交易时间（D）每个交易日的批量交易时间5 关于基金份额在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行的转托管，下列叙述正确的有( ) 。（A）在申报要素方面：“转出” 对应“卖出”，“转入 ”对应“买入”（B）对于转出，价格栏填写转入方的销售人代码，范围 11000 元（C）转托管数量的下限为 1 份，最高不能超过 99999900 份（D）在账户规定方面：该类转托管只限于在场内上海证
4、券账户和以其为基础在场外系统注册的上海开放式基金账户之间进行6 基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件不包括( )。（A）基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法 的规定（B）募集金额不少于 3 亿元人民币（C）持有人不少于 2000 人（D）持有人不少于 1000 人7 关于 ETF 交易，下列说法正确的有( )。（A）投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与 ETF 的投资（B）投资者需用组合证券进行申购、赎回 ETF 份额（C）投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令可以撤销（D）当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回8 关于证券交易所交易型开放式指数基金业务，下列说法正确的有(
5、)。（A）进行 ETF 申购、赎回操作的投资者需具有证券交易所基金账户（B）投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金（C）投资者从事基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅等规定（D）申购赎回业务只能通过证券公司和商业银行进行9 关于我国权证行权，下列选项正确的有( )。（A）权证行权都以份为单位进行申报（B）当日买进的权证，当日可以行权（C）当日行权取得的标的证券，当日不得卖出（D）权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的 0.05%10 在权证交易中，禁止的事项有( )。（A）权证发行人不得买卖自己发行的权证（B）标的证券发行人不得买卖标的
6、证券对应的权证（C）禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益（D）禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格11 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。（A）可转债的存续期（B）流通股价格（C）持有人要求（D）公司财务情况12 下列关于可转换债券操作流程的说法错误的有( )。（A）转股申报，不得撤单（B）可转换债券的债转股需要规定一个转换期，一般需在可转债发行 6 个月以后才可进行（C）转股申报优先于可转债的买卖申报（D）即日买进的可转债次日才可申请转股13 可转换债券的转股价格因公司( )进行调整，具体调
7、整情况公司应予公告。（A）送红股（B）增发新股（C）配股（D）降低转股价格证券资格（证券交易）基金、权证和转债的相关操作章节练习试卷 2答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 B,C【试题解析】 可转换债券持有人的权利包括：可以在转换期内按规定转换成股票；可以持有到期获得债券本金和利息； 可以在可转换债券到期前在流通市场上转让。A 项持有人只能按规定转换成股票，而不是当时机有利时才转； D 项不属于其持有人的权利。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作2
8、【正确答案】 B,D【试题解析】 A 项基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间；C 项上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每百份基金份额净值。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作3 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作4 【正确答案】 B,C【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作5 【正确答案】 A,D【试题解析】 B 项对于转出，价格栏填写转入方的销售人代码，范围 1999 元；C 项转托管
9、数量的下限为 1 份，最高不能超过 99999999 份。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作6 【正确答案】 B,C【试题解析】 基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件：基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定；募集金额不少于 2 亿元人民币；持有人不少于 1000 人； 证券交易所规定的其他条件。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作7 【正确答案】 A,B【试题解析】 C 项投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令不可以撤销；D 项当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作8 【正确答案】 B,C【试题解析】 A 项进行上
10、海证券交易所 ETF 申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所 A 股账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所 ETF 须使用深圳证券交易所 A 股账户；D 项申购赎回业务只能通过证券公司(上海证券交易所称为一级交易商；深圳证券交易所称代办证券公司)进行。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作9 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 上交所规定，权证行权的申报数量为 100 份的整数倍；深交所规定，权证行权以份为单位进行申报。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作10 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 在权证交易中，除 ABCD 四项外，禁止的事项还包括：禁止任何人直接操纵权证价格；
11、禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作11 【正确答案】 A,D【试题解析】 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起 6 个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。在转换期中，可转债的交易照常进行。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作12 【正确答案】 C,D【试题解析】 C 项应为可转债的买卖申报优先于转股申报； D 项即日买进的可转债当日可申请转股。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作
