1、证券资格（证券发行与承销）发行新股的发行方式和发行上市的操作程序章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 定价增发要遵循一定的操作流程，下列叙述正确的有( )。（A）T-2 日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报（B） T-1 日，进行网上路演（C） T+2 日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资，（D）T+4 日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资，发行结束2 上市公司增发的发行方式包括( )。（A）网上定价发行与
2、网下配售相结合（B）按投资者持股市值配售（C）网上网下同时定价发行（D）中国证监会认可的其他形式3 关于上市公司增发的发行方式，下列说法正确的是( )。（A）网上定价发行与网下配售相结合，即网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售，网上对公众投资者定价发行（B）网上网下同时定价发行，即发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前 10 个交易日公司股票均价或前 1 周交易日的均价”的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行（C）在网上网下同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定
3、获配对象。但发行人和主承销商必须在发行公告中预先说明（D）增发还可以采用中国证监会认可的其他形式4 关于配股的发行方式，下列表述正确的是( )。（A）配股一般采取网上定价发行的方式（B）配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定（C）价格区间通常以股权登记日前 20 个或 30 个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣（D）价格区间通常以股权登记日前 30 个或 40 个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣5 在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有( )。（A）中国证监会的核准文件（B）经中国证监会审核的全部发行申报材料（C）
4、发行的预计时间安排（D）发行具体实施方案和发行公告6 关于询价增发操作流程，假设 T 日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法正确的是( ) 。（A）T-1 日，询价区间公告见报，股票停牌 1 个小时（B） T 日，增发发行日、老股东配售缴款日（C） T+1 日，主承销商联系会计师事务所。如果采用摇号方式，还须联系公证处（D）T+2 日，11:00 前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部7 关于定价增发操作流程的注意事项，下列说法正确的有( )。（A）刊登的招股意向书、网下发行公告中应注明本次增发具体日程安排表（B）定价
5、增发如有老股东配售，则应强调代码为“700”，配售简称为“配售”（C）新股东增发代码为“700”，增发简称为“增发”（D）老股东配售应明确股权登记日，未配售的股份对新股东发行8 增发股票上市，上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交的申请文件有( ) 。（A）上市报告书(申请书)（B）申请上市的董事会和股东大会决议（C）按照有关规定编制的上市公告书（D）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书9 关于上海证券交易所的配股操作流程(T 日为股权登记日)，下列表述正确的是( )。（A）T-3 日之前，发行人和主承销商应向交易所上市公司部报送有关材料，并进行配股说明书及附件的上网操作（B
6、） T-2 日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站（C） T-1 日，进行网上路演（D）T+1 日T+3 日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续 3 天刊登配股提示公告证券资格（证券发行与承销）发行新股的发行方式和发行上市的操作程序章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项，T+1 日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资；T+2 日，主承销商组织网上申购资金验资，同时根据网上网
7、下申购情况，确定本次网上网下发行数量，计算网下配售比例。【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序2 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序3 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价”的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行，这是目前通常的增发方式。【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序4 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序5 【正确答案
8、】 A,B,C,D【试题解析】 除 ABCD 四项外，主承销商和发行人应提交的材料还包括：相关招股意向书或者募集说明书；交易所要求的其他文件。【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序6 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序7 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项，新股东增发代码为“730”，增发简称为“ 增发”。【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序8 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除 ABCD 四项外，增发股票上市，上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交的申请文件还包括：发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件；董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；股份变动报告书； 交易所要求的其他文件。【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序9 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项应为 T/1 日T+5 日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续 5 天刊登配股提示公告。【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序
