1、证券资格（证券基础知识）证券公司概述章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券市场上最重要的中介机构是( )。（A）会计师事务所（B）证券公司（C）资产评估事务所（D）投资咨询公司2 某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪、证券承销与保荐业务，依据中华人民共和国证券法的规定，其最低注册资本应该为( )元。（A）3000 万（B） 5000 万（C） 1 亿（D）5 亿3 根据证券法的相关规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。（A）中国人民银行（B）当地政府（C）财
2、政部（D）国务院证券监督管理机构4 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是( )，在法律上统称为“经纪人 交易商 ”。（A）商人银行（B）投资公司（C）商业银行（D）投资银行5 下列各项不属于促进我国证券法出台的因素是( )。（A）经济体制改革的深化（B）金融体制改革的深化（C）全国性统一证券市场体系的确立（D）证券市场的多元化、分散化6 关于证券公司的发展特点，下列说法不正确的是( )。（A）起步晚，基础薄弱（B）同类机构数量多，差异小，竞争激烈（C）规模大，实力强，风险承受能力较足（D）容易受市场变化影响7 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关
3、的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币( )元。（A）5000 万（B） 1 亿（C） 2 亿（D）5 亿8 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。（A）1（B） 3（C） 6（D）99 证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起( )内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（A）5 日（B） 10 日（C） 15 日（D）一个月10 在我国，下列关于证券公司的事项中，不需
4、要经证券监督管理机构批准的是( )。（A）撤销分支机构（B）变更注册地址（C）变更持有 5%以上股权的股东（D）证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构11 下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。（A）申请设立子公司的证券公司最近 1 年净资本不低于 10 亿元（B）最近 12 个月风险控制指标持续符合要求（C）子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求（D）子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应12 关于证券公司的分类监管制度，下列说法正确的是( )。（A）
5、以净资本为基准（B）以扶优限劣为核心（C）以提高风险管理能力为目的（D）以市场准人和监管措施为依据证券资格（证券基础知识）证券公司概述章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司是证券市场上最重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；同时证券公司也是证券市场重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。【知识模块】 证券公司概述2 【正确答案】
6、D【试题解析】 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。【知识模块】 证券公司概述3 【正确答案】 D【知识模块】 证券公司概述4 【正确答案】 D【试题解析】 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同：美国的通俗称谓是投资银行，在法律上统称为“经纪人交易商”；英国则称商人银行； 以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立子公司从事证券业务经营；日本等一些国家和我国一样，把专营证券业务的金融机构称为证券公司。【知识模块】 证券公司概述5 【正确答案】 D【试题解析】 随着经济体制、金融体制改革的
7、深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998 年底，我国证券法出台。【知识模块】 证券公司概述6 【正确答案】 C【试题解析】 与其他金融行业相比，证券公司具有的特点包括：起步晚，基础薄弱；同类机构数量多，差异小，竞争激烈；规模小，实力弱，风险承受能力不足；安全持续运行要求高(差错、延误、中断都会直接影响客户财产损益)；容易受市场变化影响； 经营管理的市场化取向鲜明。【知识模块】 证券公司概述7 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司概述8 【正确答案】 C【知识模块】 证券公司概述9 【正确答案】 C【知识模块】 证券公司概述10 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司设立、收购或者撤销分支
8、机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。【知识模块】 证券公司概述11 【正确答案】 A【试题解析】 中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近 1 年净资本不低于 12 亿元。【知识模块】 证券公司概述12 【正确答案】 A【试题解析】 作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准人和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。【知识模块】 证券公司概述
