1、全国自考金融法（股票交易法律制度和证券投资基金管理法律制度）模拟试卷 1 及答案与解析一、名词解释1 采用封闭式运作疗式的基金即封闭式基金，2 采用开放式运作方式的基金即开放式基金，3 公司型投资基金，二、简答题4 我国证券法规定暂停股票上市的情形有哪些?5 简述证券法禁止的虚似陈述行为。6 简述证券投资基金的特点。7 (2007 年 10 月) 简述开放式基金和封闭式基金的区别。8 简述基金管理公司设立的条件。9 (2011 年 10 月) 简述基金管理人禁止的行为。10 简述基金托管人的设立条件。11 简述基金持有人的权利。三、论述题12 试述证券法禁止的内幕交易行为。13 试述证券投资基
2、金与股票的区别。四、填空题14 某公司拟首次发行 1 亿股 A 股，根据现行证券法的规定，应当与选择的方式是由_。15 股份有限公司申股票上市，公司股本总额不少于人民币_。16 (2011 年 10 月) 股票上市的程序大致包括：_。17 依据证券法，以营利为目的的主体有_。18 (2011 年 10 月) 在我国，_。19 (2011 年 10 月) 我国证券市场竞价交易的原则是_。20 证券法规定上市公司应当公布_。21 依据我国相关金融法律法规的舰定，证券交易内幕信息包括_。22 依据我国相关金融法律法规的规定，投资者应向中国证监会报告的事项是投资者通过证券交易所的证券交易。持有一个上市
3、公司已发行的股份的_。23 在上市公司的收购过程中，收购要约的有效期自收购要约发出之日起计算，其期限为_。24 (2007 年 10 月) 根据修定后的证券法的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的一定期限内不得转让，该期限是_。25 基金业起源于_。26 我国规定封闭式基金存续期不得少于_。27 根据基金运作方式的不同，证券投资基金可分为_。28 基金管理人注册资本不低于_。29 经批准设立的基金应当委托_。30 代表基金份额_以上的基金份额持有人有权要求召开基金份额持有人大会。31 (2011 年 10 月) 基金管理人应当自收到核准文件之日起_内进
4、行基金募集。32 基金收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。33 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。全国自考金融法（股票交易法律制度和证券投资基金管理法律制度）模拟试卷 1 答案与解析一、名词解释1 【正确答案】 采用封闭式运作疗式的基金即封闭式基金是指经核准的基金盼额总额在肇金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。【知识模块】 证券投资基金管理法律制度2 【正确答案】 采用开放式运作方式的基金即开放式基金是指基金份额总额不同定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。【知识模块】 证券
5、投资基金管理法律制度3 【正确答案】 公司型投资基金是指具有共同投资目标的投资者依据公司法组成以营利为目的、投资于特定对象(如各种有价证券、货币)的股份制投资公司。【知识模块】 证券投资基金管理法律制度二、简答题4 【正确答案】 (1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。(2)公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。(3)公司有重大违法行为。(4)公司最近 3 年连续亏损。(5)证券交易所上市规则规定的其他情形，如未能按期披露定期报告，经交易所给予一定时间的宽限后仍未披露的。【知识模块】 股票交易法律制度5 【正确答案】 (1)发行人、上市公司在
6、公开披露的招股说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述。(2)证券交易所、证券公司、证券登记结算公司、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监管机关及其工作人员，在证券交易中作出的虚假陈述或者信息误导。(3)其他人员，如国家工作人员、媒体从业人员或其他人员等编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的行为。【知识模块】 股票交易法律制度6 【正确答案】 (1)证券投资基金是由专家运作、管理的委托理财方式；(2)证券投资基金是一种间接的投资方式；(3)证券投资基金的投资起点和交易费用较低，方便中小投资者进行投资；(4)证券投资基金能够组合投资、分散风险；(5)证券投资基金流动性强。投资者可
7、以方便地买卖基金。【知识模块】 证券投资基金管理法律制度7 【正确答案】 (1)基金规模的可变性不同。(2)基金份额的买卖方式不同。(3)基金份额的买卖价格形成方式不同。(4)基金份额的投资策略不同。【知识模块】 证券投资基金管理法律制度8 【正确答案】 设立基金管理公司应当具备下列条件：(1)有符合本法和 中华人民共和国公司法规定的章程；(2)注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本；(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币；(4)取得基金从业资格的人员
8、达到法定人数；(5)有符合要求的营业场所、安全防范没施和与基金管理业务有关的其他没施：(6)有完落的内部稽核监控制【知识模块】 证券投资基金管理法律制度9 【正确答案】 基金管理人不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；(2)不公平地对待其管理的不同基金财产；(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；(5)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。【知识模块】 证券投资基金管理法律制度10 【正确答案】 申请取得基金托管资格，应当具备下列条什，许经证监会和银监会核准：(
9、1)净资产和资本充足率符合有关规定：(2)设有专门的基金托管部门；(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；(4)有安全保管基金财产的条件：(5)有安全高效的清算、交割系统；(6)有符合要求的营业场所、安全防范没施和与基金托管业务有关的其他设施：(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国【知识模块】 证券投资基金管理法律制度11 【正确答案】 基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益；(2)参与分配清算后的剩余基金财产；(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会；(5
10、)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料；(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；(8)基金合同约定的其他权利。【知识模块】 证券投资基金管理法律制度三、论述题12 【正确答案】 内幕交易是指内幕人员以获取利益或者减少损失为目的，利用内幕信息进行证券发行、交易的活动。内幕交易也包括下列行为：(1)内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券：(2)内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；(3)非内幕人员通过不正当的手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖
11、证券；(4)其他内幕交易行为。【知识模块】 股票交易法律制度13 【正确答案】 (1)投资者地位不同。股票持有人是公司的股东，有权对公司的重大决策发表自己的意见。基金份额的持有人是基金的受益人，体现的是信托关系。(2)投资方式不同。股票是一种直接投资方式，证券投资基金是一种间接的证券投资方式。(3)投资同收方式不同。股票投资是无限期的，除非公司破产、进入清算，投资者不得从公司收回投资；如要收回，只能在证券交易市场上按市场价格变现。投资基金则要视所持有的基金形态不同而有区别：封闭型基金有一定的期限，期满后，投资者可按持有的份额分得相应的剩余资产，在封闭期内还可在交易【知识模块】 证券投资基金管理
12、法律制度四、填空题14 【正确答案】 承销团承销发行【知识模块】 股票交易法律制度15 【正确答案】 3000 万元【知识模块】 股票交易法律制度16 【正确答案】 上市申请、上市推荐、上市审核、签署上市协议和股票上市公告【知识模块】 股票交易法律制度17 【正确答案】 证券公司，证券发行公司，上市公司【知识模块】 股票交易法律制度18 【正确答案】 不可抗力的突发性事件【知识模块】 股票交易法律制度19 【正确答案】 价格优先与时间优先【知识模块】 股票交易法律制度20 【正确答案】 年度报告、中期报告、临时报告【知识模块】 股票交易法律制度21 【正确答案】 公司的经营方针和经营范围发生重
13、大变化、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况、上市公司收购的有关方案、公司的生产经营的外部条件发生的重大变化【知识模块】 股票交易法律制度22 【正确答案】 5%【知识模块】 股票交易法律制度23 【正确答案】 不得少于 30 个工作日，并不得越过 60 个工作日【知识模块】 股票交易法律制度24 【正确答案】 12 个月【知识模块】 股票交易法律制度25 【正确答案】 英国【知识模块】 证券投资基金管理法律制度26 【正确答案】 5 年【知识模块】 证券投资基金管理法律制度27 【正确答案】 封闭式基金、开放式基金【知识模块】 证券投资基金管理法律制度28 【正确答案】 1 亿元人民币【知识模块】 证券投资基金管理法律制度29 【正确答案】 依法设立并取得基金托管资格的商业银行作为基金托管人【知识模块】 证券投资基金管理法律制度30 【正确答案】 10%【知识模块】 证券投资基金管理法律制度31 【正确答案】 6 个月【知识模块】 证券投资基金管理法律制度32 【正确答案】 90%【知识模块】 证券投资基金管理法律制度33 【正确答案】 90%【知识模块】 证券投资基金管理法律制度
