1、全国自考金融法（股票发行法律制度）模拟试卷 1 及答案与解析一、名词解释1 证券交易所2 股票3 (2011 年 10 月) 保荐制度二、简答题4 简述股票的特征。5 简述普通股和优先股的区别。6 简述公开发行的情形?7 简述上市公司公开发行新股的条件。8 简述股票发行的承销方式。9 简述承销协议的主要内容。三、论述题10 试述证券发行与交易的基本原则。11 试述按投资主体及资金来源为标准的股票分类。四、填空题12 证监会在调查内幕交易行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，限制的期限不超过_个交易日。13 我国目前在_设立了证券交易所。14 按股东承担风险程度和享有权利的不同，股票可分为
2、普通股和优先股，其中，持有普通股的股东按股份比例享有的权利包括_、_、_、_。15 B 股是指_。16 人民币普通股又称_。17 股份有限公司首次公开发行股票，要求最近_连续盈利。18 (2011 年 10 月) 非公开发行的股份自发行结束之日起，_内不得转让。19 我国股票发行审核程序实行_。20 股票发行申请未获核准的，自证监会作出不予核准决定之日起_后，发行人可再次提出股票发行申请。21 股票承销的方式有_、_。22 证券承销期限最长不得超过_。23 (2007 年 10 月) 根据证券法的规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过一定的金额应当由承销团承销。该金额是人民币_。24 股
3、票发行认购方式有_、_。全国自考金融法（股票发行法律制度）模拟试卷 1 答案与解析一、名词解释1 【正确答案】 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。【知识模块】 股票发行法律制度2 【正确答案】 股票是指股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者即股东对股份公司的所有权。【知识模块】 股票发行法律制度3 【正确答案】 保荐制度是指证券经营机构依照法律和行业规范，尽职推荐发行人证券发行上市，并在上市后持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务的制度【知识模块】 股票发行法律制度二、简答题4 【正确答案】 (1)收益性。(
4、2)流通性。(3)非返还性。(4)风险性。【知识模块】 股票发行法律制度5 【正确答案】 按股东承担风险程度和享有权利的小同、股票可分为普通股和优先股。普通股是指在公司的经营管理、盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，持有普通股的股东按股份比例享有公司决策参与权、利润分配权、优先认股权和剩余资产分配权，并承担公司经营亏损的风险。优先股是公司在筹集资金时，给予投资者某些优先权的股份。这种优先权主要表现在两个方面：(1)有固定的股息，不随公司业绩好坏而波动，并且可以先于普通股股东领取股息；(2)当公司破产进行财产清算时，优先股股东对公司剩余财产有优先于普通股股东的索取权。但优先股股东一般不参加公司
5、【知识模块】 股票发行法律制度6 【正确答案】 公开发行指面向不特定的投资大众进行的募集资金行为。依证券法第 10 条有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券；(2)向特定对象发行证券累计超过 200 人：(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。【知识模块】 股票发行法律制度7 【正确答案】 根据证券法第 13 条，上市公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构；(2)具有持续盈利能力，财务状况良好；(3)最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件；(5)“最近三年以现金或股票方式累计
6、分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 20%”。【知识模块】 股票发行法律制度8 【正确答案】 根据承销商对股票发行结果的承诺程度，承销可分为代销和包销两种方式。代销是指证券公司代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。包销是指证券公司将发行人的股票按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部闩行购入的承销方式。【知识模块】 股票发行法律制度9 【正确答案】 (1)所发行证券的种类、数量、金额及发行价格；(2)代销或包销的方式；(3)承销期限及起止日期；(4)募集资金交付方式及日期；(5)承销费用和结算办法；(6)违约责任；(7)中国证监会
7、规定的其他事项。【知识模块】 股票发行法律制度三、论述题10 【正确答案】 (1)公开、公正、公平原则：公开原则是证券法的核心，它要求在证券发行与交易中，发行人必须依法披露一切有关的信息资料，供投资者作投资决策时参考，不得含有虚假、误导性陈述及重大遗漏；公平原则要求在证券的发行与交易中，发行人、投资者、证券公司和证券专业服务机构的法律地位平等，其合法权益受到同等的保护；公正原则要求监管机构在履行职责时，应当在公开、公平原则的基础上，依照法律授予的权限按法定程序进行，对一切监管对象给予公正待遇，公正合理地处理证券纠纷和争议。(2)自愿、【知识模块】 股票发行法律制度11 【正确答案】 按照投资主
8、体及资金来源的不同，我国上市公司的股票可分为国有股、法人股和社会公众股。国有股是指代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括以公司现有国有资产折算成的股份。我国大部分股份制企业都是由大中型国有企业改制而来的，因此，国有股在公司股权中占有较大的比重。法人股是指企业法人或具有法人资格并按企业经营方式运作的事业单位和社会团体向公司非上市流通股权部分投资所形成的股份。根据法人股认购的对象，可将法人股进一步分为境内发起人股、外资法人股和募集法人股三个部分。社会公众股是【知识模块】 股票发行法律制度四、填空题12 【正确答案】 15【知识模块】 股票发行法律制度13 【正确答案】 深圳、
9、上海【知识模块】 股票发行法律制度14 【正确答案】 公司决策参与权、利润分配权、优先认股权、剩余资产分配权【知识模块】 股票发行法律制度15 【正确答案】 境内上市外资股【知识模块】 股票发行法律制度16 【正确答案】 A 股【知识模块】 股票发行法律制度17 【正确答案】 三年【知识模块】 股票发行法律制度18 【正确答案】 12 个月【知识模块】 股票发行法律制度19 【正确答案】 核准制【知识模块】 股票发行法律制度20 【正确答案】 6 个月【知识模块】 股票发行法律制度21 【正确答案】 包销、代销【知识模块】 股票发行法律制度22 【正确答案】 90 日【知识模块】 股票发行法律制度23 【正确答案】 5000 万元【知识模块】 股票发行法律制度24 【正确答案】 上网定价方式、网下配售方式【知识模块】 股票发行法律制度
