1、 辽 宁 省 地 方 标 准 DB21 DB21/T 1712.3 2008 信息化工程监理实施方法 第 3 部分：计算机网络系统工程监理 实施方法 2008-12-22 发布 2009-01-22 实施 辽宁省质量技术监督局 发布 DB21/T 1712.3 2008 目 次 前言 . 引言 . 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 1 4 一般要求 2 5 工程实施阶段 2 5.1 监理目标 2 5.2 实施方法 2 6 工程验收阶段 6 6.1 监理目标 6 6.2 实施方法 6 6.3 输出文档 8 DB21/T 1712.3 2008 前 言 DB21/T 1712信
2、息化工程监理实施方法分为如下几部分： 第一部分（即 DB21/T 1712.1）通用布缆系统工程监理实施方法； 第二部分（即 DB21/T 1712.2）电子设备机房系统工程监理实施方法； 第三部分（即 DB21/T 1712.3）计算机网络系统工程监理实施方法。 本部分为 DB21/T 1712 的第 3 部分 。 本标准参照了国家标准 GB/T 19668.1信息化工程监理规范 第 1 部分：总则， GB/T 19668.4信息化工程监理规范 第 4 部分：计算机网络系统工程监理规范 ,并结合目前辽宁省信息化监理行业的实际情况，编制了本标准。 本标准由辽宁省信息产业厅提出，并归口。 本标准
3、主要起草单位：辽宁北方实验室有限公司、辽宁省信息安全与软件测评认证中心。 本标准主要起草人：于春刚、杨丽春、刘洋、夏雪峰、徐迪、牛晓雷、刘雨、林喜庆、曹波、王钊、韩晓娜。 本标准于 2008 年 12 月首次发布。 DB21/T 1712.3 2008 引 言 在 计算机网络系统工程 建设中，监理方作为业主方授权的代表， 以自身的高度专业化知识和技能为依托，通过发挥监督、控制、协调和建议等方面的作用，对 计算机网络系统 建设的质量、进度和投资进行监督，对工程合同和文档资料进行管理，对有关单位间的工作关系进行协调，以确保 计算机网络 建设目标的实现。特别是信息产业部于 2002 年 12 月正式
4、颁布 “ 信息系统工程监理暂行规定 ” 之后，我国的信息工程监理开始迈向科学化、专业化和规范化。同样，在现代工程管理的理论中，特别强调信息化工程中的规范化管理。因此监理方的参与，可以遵照 计算机网络系统 工程的理论要求，有力地规范建设过程，保障建设质量。 本标准是 在信息化工程监理规范 第 1部分：总则和信息化工程监理规范 第 4部分： 计算机网络系统 工程监理规范的基础上进行了细化和补充， 具体规定了工程实施阶段和工程验收阶段监理的实施方法和行为。 本 标准 的制定和实施将规范信息化监理在 计算机网络 系统工程建设中监理目标的实现方式。同时，可以将按本 标准 标注的内容作为信息化工程监理规范
5、的附加信息，有利于提高信息化工程监理可操作性。 DB21/T 1712.3 2008 1 信息化工程监理实施方法 第 3 部分：计算机网络系统工程监理 实施方法 1 范围 本标准规定了计算机网络系统新建、升级、改造工程中各阶段监理工作的目 标、内容、要点和实施方法。 本标准适用于计算机网络系统工程中网络基础设施、网络服务、网络管理及网络验收的监理工作。 本标准不对计算机网络系统中涉及的产品、服务的技术规格和条件做出规定或要求，有关内容参与相应的产品或服务。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订
6、版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB/T 19668.1 信息化工程监理规范 第 1部分：总则 GB/T 19668.4 信息化工程监理规范 第 4部分：计算机网络系统工程监理规范 3 术语和定义 GB/T19668.1 确立的以及下列术语和定义适用于 GB/T19668 的本部分。 本标准采用下列术语和定义： 3.1 信息化工程 与特定个人相关、并可识别该个人 的信息 ，如 数据、图像、声音等 ，包括不能直接确认，但与其他信息对照、参考、分析仍可间接识别特定个人的信息。 3.2 计算机网
7、络系统 由两个或两个以上按一定协议互连的计算机组成的复合体。本 部分定义的计算机网络系统包括网络基础设施、网络服务、网络安全和网络管理系统。 3.3 计算机网络系统工程 涉及计算机网络系统的新建、升级、改造的工程。 3.4 网络基础设施 为计算机网络系统的运行提供支撑的基本软件、硬件资源。 注：包括通信链路接口、网络设备、主机、操作系统及其它支撑软件。 3.5 网络服务 DB21/T 1712.3 2008 2 计算机网络系统提供的服务或应用。 注：网络服务的例子如 WWW 服务、文件传输服务、电子邮件服务、多媒体服务等。 3.6 网络管理系统 对计算机网络各组成部分 的监视和控制的软件和硬件
8、系统。 4 一般要求 本标准遵循 GB/T19668.1 的一般原则和要求，重点描述 计算机网络系统 工程实施阶段和验收阶段的监理目标和实施方法。 计算机网络系统 工程监理工作的一般原则和要求（包括监理机构、监理设施、监理人员、监理内容、工作流程和各方职责等方面）按照 GB/T19668.1 执行。 在 计算机网络系统 工程的监理工作中，应同时使用 GB/T19668.1、 GB/T19668.2 和本标准。 5 工程实施阶段 5.1 监理目标 监理机构通过监理工作，应实现如下目标： a）加强计算机网络系统工程实 施方案的合法性、合理性、与设计方案的符合性； b）促使计算机网络系统工程中使用的
9、产品和服务符合承建合同及国家相关法律、法规及计算机网络技术规范与标准； c）明确计算机网络系统工程实施计划，对于计划的调整应合理受控； d） 促使计算机网络系统工程实施过程满足承建合同的要求，并与工程设计方案、工程实施方案及工程实施计划相符。 5.2 实施方法 5.2.1 实施组织 a) 组织监理人员进场，熟悉监理合同和承建合同，对监理人员进行合理分工，建立监理人员岗位责任制，编制和审批监理实施细则； b) 工程启动会议：工程 实 施前， 监理 机构 组织业 主 单 位和承建 单 位召 开 工程启动 会议 ，要求承建单 位落 实实 施 计 划、 实 施方案和必要的准 备 工作， 会议内 容作
10、会议纪 要，并 经 三方 签认 ； c) 开工申请审查： 承建单位提交开工申请及其附件，监理单位组织专业监理工程师等人员对开工申请进行审查，提出监理意见，若无意见则批复开工，签发开工令。开工申请附件包括工程实施方案、工程质量管理计划、进度计划、营业执照、企业资质和项目经理授权等； d) 审查工程分包单位的资质，确认其具备完成其所分包部分工程的能力； e) 监督承建单位将经过审批的实施方案分级向下交底，并督促承建单位按分工要求，组织各个专业小组在 规定的期限内，开展并完成各自的实施任务； f) 监理机构应在工程实施前对承建单位派驻现场相关人员的资质进行复核； g) 验货报验审查：在设备、材料到货
11、前，承建单位提交设备材料报验表及质量证明文件。监理机构组织专业监理工程师核对设备材料报验表及质量证明文件有效性，签署批复意见通知业主单位和承建单位。对于存在的问题进行协调，在达成共识后，书面通知承建单位将设备运至施工现场； h) 现场验货：现场验货时，应协调三方到场，按照材料报验表核对所到设备、材料的品名、型号、数量等，检查所到设备材料的外观及质量证明文件等，必要时进行加电测试 ； i) 在实施过程中，对实施方案、进度计划的执行情况进行检查，出现质量、进度偏差时及时采取纠偏措施； j) 在实施过程中，对关键工序实施旁站，并填写旁站记录、问题跟踪记录等； DB21/T 1712.3 2008 3
12、 k) 组织进行网络设备调试和服务器安装调试的阶段性测试，形成阶段性验收记录； l) 对涉及知识产权的产品和服务进行审核； m) 处理工程变更申请，促使工程变更合理、受控； n) 审核承建单位提交的工程阶段性报告和付款申请； o) 按照既定程序处理工程中出现的质量事故； p) 按照既定程序处理工程索赔； q) 按照施工进度督促承建单位及时完成相关文档工作； r) 督促承建单位按时提交施工周报， 包括本周施工情况、所遇问题、下周计划等； s) 监理机构及时提交监理周报和监理月报； t) 组织工程例会并及时出具会议纪要，组织三方会签； u) 对重要事件进行工程备忘； v) 根据监理规划和监理实施细
13、则，做好实施阶段的信息管理和协调工作。 5.2.2 监理要点 5.2.2.1 工程实施方案审查 监理机构应从如下方面评审，并提出监理意见： a） 工程实施组织，内容包括工程责任人、实施人员、实施流程、安全措施、特殊处理措施等； b）工程实施计划，包括实施步骤、实施方法、实施进度等； d）工程实施条件及环境； e）网络系统的集成，包括软 硬件系统集成等； f）网络系统拓扑图、网络设备布局图、配线图等； g）网络基础设施、网络服务、网络安全和网络管理系统各部分实施方案的合理性和可行性，与承建合同、工程设计方案的符合性； h）测试计划方案应满足相关标准及设计方案要求； i）施工安全的保证措施和负责人
14、等 ; j）系统维护计划及培训计划的合理。 5.2.2.2 工程质量管理计划审查 a）网络产品入场质量检查措施； b）关键施工点的质量检查措施。 5.2.2.3 进度计划审查 a）施工进度计划应包括人力配备计划、设备配备计划、材料供应计划、实施进度计划等； b）进度计划应对施工内容进行 WBS 工作分解，并确保包含所有分项工程； c）施工进度计划应安排合理，并和其他系统建设的进度计划协调一致； d）要考虑进口设备的生产运输周期； e）要考虑节假日或特殊活动的交通管制等临时性措施。 5.2.2.4 开工申请审查 a）质量管理计划、实施方案、进度计划是否通过审批； b）开工申请附件是否齐全有效、符
15、合招标文件及合同要求； c）关键施工工具、施工人员到位情况； d）关键检测设备到位情况。 5.2.2.5 工程分包审查要点 a）是否明确分包范围，是否与总包合同冲突； b）工 程有分包单位时，监理机构应组织审核分包单位的工程实施资格，不具备工程实施资格的分包单位不得参与工程实施； 5.2.2.6 实施方案的执行 DB21/T 1712.3 2008 4 a） 工程实施方案经交底后，监理机构应督促承建单位按分工要求，组织各个专业小组在规定的期限内，开展并完成各自的实施任务； b） 检查工程现场实施人员与实施方案中规定的实施人员的一致性； c） 及时检查承建单位人员、材料、设备的投入情况； d）
16、处理承建单位提交的工程关键环节实施申请。 5.2.2.7 进度计划的执行 a）及时检查工程的进度计划执行情况，对照进度计划进行进度纠偏 ，必要时以书面的形式要求承建方纠偏，并告知业主方； b）督促承建单位落实设备采购、进场、调试等计划； c）定期对进度进行统计分析，并书面告知业主方和承建方； d）按照合同的要求，比对实际进度情况，在实际延期发生前，提前告知各方进度风险，及时规避； e）评估工程变更、工程款支付等环节对进度造成的影响。 5.2.2.8 主要设备到货验收 主要设备到货验收中，监理机构应从如下方面开展监理工作： a）组织对承建单位提供的主要网络设备、产品及服务进行验收，对验收结果做验
17、收记录，对不符合承建合同或相关规定的设备、产品及服 务拒绝签认； b）监理机构应组织对承建单位提供的主要网络设备、产品及服务进行验收。对于重要网络设备可依据承建合同、网络技术标准或事先约定的方法检测其功能和性能； c）对于数量较大的同类产品，监理机构可进行抽样检查。必要时，监理机构应要求承建单位提交第三方检测机构出具的检测报告，并核验产品认证证书、检测报告的真实性和有效性。 d）监理机构应从如下方面对主要网络设备进行到货验收，并提出监理意见： 1）外包装检查，检查设备外包装是否完整，有无破损等； 2）开箱检查，包括设备型号、类别、数量、附件及文档等；对照设 备订货合同，按照订货清单清点设备，保
18、证设备型号、类别准确无误，数量正确，附件齐全，并检查设备是否具有合格证等质量证明文件； 3）对设备、材料的外观进行检查，主要细节宜拍照记录； 4）记录各个产品的唯一性标识，如产品序列号等； 5）必要时，设备、部件的条码可寄送至设备厂商的售后服务机构，以确认其合法性； 6）进行加电自检测试，查看设备启动是否正常； 7）要求承建单位在设备、材料到货前 48 小时进行报验； 8）验货合格后，签发监理通知单，通知承建单位本次验货合格，可以进场实施； 9）对验货不合格的产品，要求承建单 位重新报验，待验货合格后方可进场实施。 5.2.2.9 关键工序旁站 a）网络设备安装现场旁站； b）网络系统调试现场
19、旁站； c）网络系统测试现场旁站。 5.2.2.10 阶段性测试 a）网络系统工程的阶段性测试； b）检查并记录质量控制点完成情况。 5.2.2.11 监理例会 a) 例会由监理方主持； b) 会议形成会议纪要； c) 承建方汇报进度情况及需要业主方协调解决的问题； d) 监理方从质量、进度、投资、变更等方面汇报监理工作； DB21/T 1712.3 2008 5 e) 业主方通报上阶段协调解决问题的结果，提出对下阶段各方工作的意见； f) 监理方、承建方对业主方提出的意见做出回应。 5.2.2.12 知识产权 a）对涉及知识产权的产品和服务进行审核。 5.2.2.13 系统调试验收 监理机构
20、应从如下方面对网络系统的安装调试进行监理，确认其达到工程设计方案和实施方案的要求： a）网络设备和主机的安装、配置及调试； b）操作系统、网络管理系统、网络服务及其他软件系统的安装和配置； c）网络系统集成的调试； d）服务器的各类应用及服务应按照承建合同及设计、实施方案的要求进行配置； f）审核安装调试纪录； g）查看安装调试日志。 5.3 输出文档 5.3.1 监理机构的输出文档 a) 开工令； b) 停工令； c) 复工令； d) 监理通知单； e) 工作联系单； f) 监理报告； g) 会议纪要； h) 监理检查和抽查记录； i) 工程备忘录； j) 验货记录； k) 旁站记录； l)
21、 问题跟踪记录； m) 监理意见； n) 监理阶段报告； o) 工程变更单； p) 监理周报； q) 监理月报。 上述输出文档中的 a)、 b)、 c)、 d)、 e)、 g)、 i)、 o)参见 GB/T 19668.1信息化工程监理规范 第1 部分：总则中的附录。 5.3.2 承建单位的输出文档 a) 工程实施方案； b) 承建单位项目经理授权书； c) 分包单位资格审查申请； d) 工程质量管理计划； e) 工程进度计 划； f) 开工申请； g) 复工申请； h) 设备及材料报验表； i) 网络系统自测报告； DB21/T 1712.3 2008 6 j) 工程关键环节的实施申请； k
22、) 工程变更申请； l) 付款申请； m) 索赔申请； n) 阶段验收申请； o) 系统培训资料； p) 工程实施周报； q) 其他相关文档。 上述输出文档中的 f）、 g）、 k）、 l）、 m）、 n）参见 GB/T 19668.1信息化工程监理规范 第 1部分：总则中的附录。 6 工程验收阶段 6.1 监理目标 监理机构通过监理工作，应实现如下目标： a） 确认工程达到验收条件，明确计算机网络系统工程测试验收方案的可行性、与承建合同的符合性； b） 确认按照验收方案所规定的验收程序 ，实施初验、试运行和终验，促使计算机网络系统工程的最终功能和性能符合设计方案、承建合同、法律、法规和相关技
23、术标准的要求； c） 推动承建单位所提供的工程各阶段形成的技术、管理文档的内容和种类符合相关标准。 6.2 实施方法 6.2.1 实施组织 工程验收阶段的监理工作主要内容如下： a） 协调业主单位和承建单位在验收计划、验收目标、验收范围、验收内容、验收方法和验收标准达成一致，填报工程备忘录，并经三方签认； b） 处理承建单位提交的工程验收申请，审核其中的验收计划、验收方案等，并签署监理意见； c） 审核并确认工程达到验收条件； d） 敦促业主 单位、承建单位编制、签署并妥善保存验收阶段的各类工程文档； e） 协助业主单位按照工程验收方案所规定的验收内容和方式组织初验、试运行和终验，对其结果进行
24、确认，对验收过程中发现的问题提出监理意见，并要求承建单位进行整改； f） 督促承建单位完成工程实施方案中确定的培训，并对培训效果做出评估； g） 编制监理工作总结，整理并向业主单位提交与工程有关的全部监理文档； h） 审核承建单位竣工文档，确保竣工文档与实际工程内容相符合； i） 协助业主单位和承建单位完成工程移交工作； j） 审核承建单位付款申请，并在审核后，提出监理意见，出具支付证书。 6.2.2 监理要点 6.2.2.1 验收方案审查 监理机构对承建单位提交的验收方案进行如下审查： a) 验收目标； b) 验收计划的安排和组织； c) 验收所遵循的标准； 1）是否明确验收依据的标准名称；
25、 2）验收依据的标准与合同的有关规定是否一致。 d) 验收的方法和设备； e) 验收内容； DB21/T 1712.3 2008 7 1）验收环境； 2）验收测试范围； 3）网络系统的功能测试方案； 4）网络系统的性能测试指标和方案； f) 验收风险，如环境风险，应用风险等； 6.2.2.2 验收条件 a) 工程建设内容按照合同要求全部完成，各种技术文档和验收资料完备； b) 承建单位提交的验收（终 验）方案和计划符合要求，并且验收方案和计划已通过监理机构和业主单位的审核； c) 网络系统的功能和性能满足设计要求，并彻底解决了系统初验、试运行阶段存在的问题； d) 承建单位完成培训工作。 6.
26、2.2.3 验收测试 a) 监理机构应参加由业主单位主持的系统验收测试方案生成过程，协助业主单位在初验和试运行的基础上，进一步依照合同提出终验测试内容及相关指标（可包括网络系统的功能测试、性能测试等），并同承建单位协商，最终形成工程终验测试方案，同时确定承建单位应提供的测试文档清单； b) 工程终验的测试机构可以是三方共同成立的测试小组 ,或 是业主单位聘请的专家测试小组 ,必要时可委托专业的第三方测试机构； c) 监理机构应出席测试机构的终验测试过程 ,监理机构应对测试机构提交的测试报告进行审查和签认 ,并确认测试报告由业主单位签字认可，测试结果应经三方签认。 6.2.2.4 对验收中出现的
27、质量问题进行处理 a) 对验收中发现的质量问题进行三方确认，确定整改要求，并组织重新验收； b) 对于工程中的关键性技术指标，以及有争议的质量问题，可要求承建单位出具第三方测试机构的测试报告。第三方测试机构应经业主单位和监理单位同意。 6.2.2.5 竣工文档 承建单位竣工文档主要 包括如下内容： a) 承建合同； b) 招标文件； c) 投标文件； d) 设计方案； e) 工程实施方案； f) 竣工报告； g) 隐蔽工程记录； h) 变更文件； i) 自测报告； j) 竣工图纸： k) 设备、材料清单； l) 工程实施质量与安全检查记录； m) 售后服务保证文件； n) 培训文档； o) 其
28、他文件。 6.2.2.6 协助进行工程决算 a) 总监理工程师审核承建单位提交的付款申请，根据合同规定的付款条件，签发工程款支付意见； DB21/T 1712.3 2008 8 b) 监理机构应认真整理工程各项变更，对涉及投资变化的内容提交专项报告，以便进行工程决算； c) 参与处理索赔事宜。 6.2.2.7 协助完成工程移交 a) 监理机构、承建单 位分别将监理文件和竣工文档移交业主单位，办理资料移交手续，立案归档； b) 组织签署工程移交证书。 6.3 输出文档 6.3.1 监理机构输出文档 a) 监理通知单； b) 工程备忘录； c) 工程款支付意见； d) 费用索赔意见； e) 测试记录； f) 评审意见； g) 监理工作总结； h) 监理单位需提交的与工程有关的所有监理文档； i) 验收报告。 上述输出文档中的 a）、 b）、 c）参见 GB/T 19668.1信息化工程监理规范 第 1 部分：总则中的附录。 6.3.2 承建单位输出文档 a) 验收方案 b) 自测报告 c) 竣工文档 d) 初验报审表； e) 终验报审表； f) 整改报告； g) 终验测试记录 h) 付款申请； i) 相关部门出具的检测报告。 上述输出文档中的 d）、 e）、 h）参见 GB/T 19668.1信息化工程监理规范 第 1 部分：总则中的附录。DB21/T1712.32008
