1、第 10 章 外部性 1. 外部性的含义 外部性是指一个经济主体的行为对其他人产生了影响，但并不为此承担相应成本或获得相应收益 。外部性分为正的外部性和负的外部性。正的外部性是指经济主体的行为对其他人产生了好的影响，但并没有获得相应收益；负的外部性是指经济主体的行为对其他人产生了不好的影响，但并没有为此承担相应成本 。 2. 外部性与经济效率 外部性的影响会造成私人成本和社会成本，或私人收益与社会收益之间的不一致，因此容易造成市场失灵，使市场无效率 。 负外部性使生产的社会成本大于私人成本，所以社会供给曲线位于市场供给曲线之上，市场生产的数量大于社会合意的数量，该产品的生产出现过剩 。 正外部
2、性使生产的社会收益大于私人收益，所以社会价值曲线位于市场需求曲线之上，市场生产的数量小于社会合意的数 量， 该产品的生产出现短缺。 3. 解决外部性的方法 科斯定理 科斯定理是揭示市场经济中产权安排、交易成本和资源配置效率之间关系的原理。其内容是：在交易费用为零时，只要产权初始界定清晰，并允许经济当事人进行谈判交易，就可以导致资源的有效配置。科斯定理在于说明，只要假设条件成立，市场势力就足够大，从而外部性问题总能通过市场自身来解决，而不需要政府的干预。 (2) 私人解决外部性的方法 用道德 规范和社会约束来解决； 慈善行为； 通过依靠有关各方的私利来解决外部性问题； 利益各方签订合约。 私人经
3、济主体可能通过以上方式解决外部性问题，但在现实中，由于一些限制性因素，使得私人主体并不能 很好地解决外部性引起的问题 。 比如交易成本可能很昂贵；各方都可能竭力使自身利益最大化而使谈判破裂；或者因为所涉及的利益主体太多，要协调各方利益不太可能，因此，需要政府的介入来解决外部性问题，使外部性内在化，进而达到帕累托最优。 (3) 政府解决外部性的方法 征收庇古税（矫正税） 庇古税是用于纠正外部性影响的税收。按照庇古的观点，当企业的活动具有外部性时，企业在它的生产活动中面对的是错误的价格，政府可以通过征税或补 贴 来矫正价格 。 当企业的活动具有正外部性时，应当给它补 贴 ；当企业的活动具有负外部性
4、时，应当对它征税 ， 这样可 以获得有效率的资源配置 。 这种能导致有效资源配置的税收被称为庇古税。 在庇古税制度下，庇古税决定了污染的价格，只要税率不变，污染的价格就不变，而需求曲线的移动改变了污染 量 ，使污染量变化 。 如图 10-1 所示 。污染许可证制度 污染许可证制度指政府规定一个总的污染数量，给每个企业发放一定量排污许可证，并允许企业对许可证进行交易，这种制度能通过市场手段使经济运行有效率 。 在污染许可证制度下，污染许可证的发放 量 决定了污染量，只要许可证的数量不变，污染量一般不会变，而需求曲线的移动改变了污染价格，使污染价格降低。 结论 市场可以使市场上的卖者和买者的总剩余 最 大化，而且，这通常是有效率的。但是如果市场出现了外部性，市场均衡就不能使整个社会的总收益最大化，从而市场是无效率的。科斯定理认为，他们可以自己谈判，并达到有效的解决方法 。 但是，如果交易成本很高，就需要政府政策来提 高 效率。庇古税和污染许可证制度优于命令一控制政策，因为它们以较低的成本减少污染，从而增加了清洁环 境 的需求量 。
