1、期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）历年真题试卷汇编 1及答案解析(总分：98.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：14，分数：28.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。（分数：2.00）A.3B.5C.10D.153.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的( )。（分数：2.00）A.责令改正，没收业务收入，
2、单处或者并处 3万元以下罚款B.责令改正，单处或者并处 1万元以下罚款C.给予警告，单处 5万元以下罚款D.给予警告，单处或者并处 3万元以下罚款4.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处( )。（分数：2.00）A.3万元以下罚款B.3万元以上 5万元以下罚款C.5万元以上 10万元以下罚款D.20万元以下罚款5.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )。（分数：2.00）A.1万
3、元以上 3万元以下的罚款B.1万元以上 5万元以下的罚款C.1万元以上 10万元以下的罚款D.5万元以上 10万元以下的罚款6.在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是( )。（分数：2.00）A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.商务部7.申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件不包括( )。（分数：2.00）A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务 2年以上经验8.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起( )工作日内，向中国证监会相关派出机构报告
4、。（分数：2.00）A.5个B.10个C.15个D.30个9.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。（分数：2.00）A.5B.10C.20D.3010.期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起( )内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（分数：2.00）A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月11.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，
5、应当予以撤销，对负有责任的公司和人员( )。（分数：2.00）A.予以警告，并处以 1万元以下罚款B.予以警告，并处以 3万元以下罚款C.予以警告，并处以 1万元以上 3万元以下罚款D.予以警告，并处以 3万元以上 5万元以下罚款12.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会( )。（分数：2.00）A.给予警告，并处 5万元以下罚款B.给予警告，单处或者并处 5万元以下罚款C.责令改正，给予警告，单处或者并处 1万元以下罚款D.责令改正，给予警告，单处或者并处 3万元以下罚款13.期货从业人员管理办法的施行时间是( )。（分数：2.00）A.2007年 7月 4日B.2007年 4月
6、15日C.2008年 3月 27日D.2008年 4月 15日14.期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（分数：2.00）A.2B.3C.4D.5二、多项选择题(总题数：15，分数：30.00)15.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_16.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反期货公司管理办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以( )。（分数：2.00）A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话B.责令改
7、正C.出具警示函D.对负责人采取拘留等强制措施17.期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例的相关规定，采取相应的监管措施?( )（分数：2.00）A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营B.未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏18.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?( )（分数：2.00）A.直接任免期货公司的董事、监事、高
8、级管理人员B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营C.非法干预期货公司经营管理活动D.股东未按照出资比例行使表决权19.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的制定目的有( )。（分数：2.00）A.规范期货公司运作B.规范期货从业人员的执业行为C.防范经营风险D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理20.下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有( )。（分数：2.00）A.认真执行董事会决议B.有效执行公司制度C.防范和化解经营风险D.确保经营业务的稳健运行21.期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直
9、接责任人员进行监管谈话，出具警示函?( )（分数：2.00）A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况C.未按规定对离任人员进行离任审计D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况22.期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?( )（分数：2.00）A.未按规定履行职责B.违规兼职或者未按规定报告兼职情况C.未按规定参加业务培训D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况23.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，
10、中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )（分数：2.00）A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C.1年内累计 2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任24.根据期货从业人员管理办法的规定，从事期货经营业务的机构有( )。（分数：2.00）A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货投资咨询机构25.期货从业人员自律管理的具体办法包括( )。（分数：2.00）A.从业资格注册和公示B.后续职业培训C.执业行为准则D
11、.纪律惩戒和申诉26.期货公司首席风险官享有的职权有( )。（分数：2.00）A.参加或者列席与其履职相关的会议B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料D.了解期货公司业务执行情况27.期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )。（分数：2.00）A.期货公司合规经营、风险管理状况B.期货公司内部控制状况C.首席风险官所做的尽职调查D.首席风险官提出的整改意见28.期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职
12、资格管理办法对首席风险官采取下列哪些监管措施?( )（分数：2.00）A.训诫B.监管谈话C.出具警示函D.责令更换29.中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?( )（分数：2.00）A.首席风险官的培训情况和考试成绩B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C.首席风险官的身份、学历、学位证明D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项三、判断是非题(总题数：17，分数：34.00)30.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_31.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在 3日内向其住所地的中国证监会派出机构和期货保
13、证金安全存管监控机构备案，并履行信息披露义务。( )（分数：2.00）A.正确B.错误32.客户应当将保证金存人期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。( )（分数：2.00）A.正确B.错误33.期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，不包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。( )（分数：2.00）A.正确B.错误34.期货公司存管的客户保证金应当一部分存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，一部分存放在期货公司的自有资金账户内，而不应全额存放在期货保证金账
14、户和期货交易所专用结算账户内。( )（分数：2.00）A.正确B.错误35.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。( )（分数：2.00）A.正确B.错误36.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。( )（分数：2.00）A.正确B.错误37.期货公司解聘会计师事务所的，无须说明理由。( )（分数：2.00）A.正确B.错误38.中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。( )（分数：2.00）A.正确B.错误39.未经中国证
15、监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权；该股权在转让之前，具有表决权、分红权。( )（分数：2.00）A.正确B.错误40.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处 3万元以下罚款。( )（分数：2.00）A.正确B.错误41.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派小机构作出认定之日起 5年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。( )（分数：2.00）A.正确B.错误42.期
16、货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处 3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。( )（分数：2.00）A.正确B.错误43.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。( )（分数：2.00）A.正确B.错误44.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。( )（分数：2.00）A.正确B.错误45.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。( )（分数：2.00）A.正确B.错误46.期货公司首席风险官
17、连续 2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。( )（分数：2.00）A.正确B.错误四、不定项选择题(总题数：3，分数：6.00)47.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1个或者 1个以上的选项符合题目要求。（分数：2.00）_48.张某、吴某、王某、李某四人同时申请一期货公司董事长一职，下列分别是四人的简要情况，则能够获得申请资格的是( )。（分数：2.00）A.张某是大专学历，从事期货业务 16年B.吴某是大学本科学历，法学学士，从事律师工作 8年C.王某是专科学历，在某银行工作了 4年D.李某是经济学博士学历，刚刚毕业不久49.李某为
18、一期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关准确信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利 50万元，并给予李某好处费 15万元。依据本案例，下列说法中，正确的有( )。（分数：2.00）A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕B.李某的行为属于商业受贿行为C.应当没收其违法所得，并处 3万元以下罚款D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）历年真题试卷汇编 1答案解析(总分：98.00，做题时间：90 分钟)一、
19、单项选择题(总题数：14，分数：28.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。（分数：2.00）A.3B.5 C.10D.15解析：3.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的( )。（分数：2.00）A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3万元以下罚款B.责令改正，单处或者并处 1万元以下罚款C.给予警告，单处 5万元以下罚款D
20、.给予警告，单处或者并处 3万元以下罚款 解析：4.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处( )。（分数：2.00）A.3万元以下罚款 B.3万元以上 5万元以下罚款C.5万元以上 10万元以下罚款D.20万元以下罚款解析：5.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )。（分数：2.00）A.1万元以上 3万元以下的罚款B.1万元以上 5万元以下的罚款C.1万元以上 10万元以下的罚款
21、 D.5万元以上 10万元以下的罚款解析：6.在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是( )。（分数：2.00）A.期货交易所B.中国证监会 C.中国期货业协会D.商务部解析：7.申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件不包括( )。（分数：2.00）A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务 2年以上经验 解析：8.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起( )工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（分数：2.00）A.5个 B.10个C.15个D.30个解析：
22、9.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。（分数：2.00）A.5B.10C.20D.30 解析：10.期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起( )内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（分数：2.00）A.1个月B.2个月C.3个月 D.6个月解析：11.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员( )
23、。（分数：2.00）A.予以警告，并处以 1万元以下罚款B.予以警告，并处以 3万元以下罚款 C.予以警告，并处以 1万元以上 3万元以下罚款D.予以警告，并处以 3万元以上 5万元以下罚款解析：12.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会( )。（分数：2.00）A.给予警告，并处 5万元以下罚款B.给予警告，单处或者并处 5万元以下罚款C.责令改正，给予警告，单处或者并处 1万元以下罚款D.责令改正，给予警告，单处或者并处 3万元以下罚款 解析：13.期货从业人员管理办法的施行时间是( )。（分数：2.00）A.2007年 7月 4日 B.2007年 4月 15日C.2008年 3
24、月 27日D.2008年 4月 15日解析：14.期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（分数：2.00）A.2 B.3C.4D.5解析：二、多项选择题(总题数：15，分数：30.00)15.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：16.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反期货公司管理办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以( )。（分数：2.00）A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话 B.责令改正
25、 C.出具警示函 D.对负责人采取拘留等强制措施解析：17.期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例的相关规定，采取相应的监管措施?( )（分数：2.00）A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营 B.未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患 C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼 D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 解析：18.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?( )（分数：2.00）A.直接任免期
26、货公司的董事、监事、高级管理人员 B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 C.非法干预期货公司经营管理活动 D.股东未按照出资比例行使表决权 解析：19.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的制定目的有( )。（分数：2.00）A.规范期货公司运作 B.规范期货从业人员的执业行为C.防范经营风险 D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理 解析：20.下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有( )。（分数：2.00）A.认真执行董事会决议 B.有效执行公司制度 C.防范和化解经营风险 D.确保经营业务的稳健运行 解析：21.期货公司有下列哪些情形的，中国
27、证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?( )（分数：2.00）A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 C.未按规定对离任人员进行离任审计 D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况 解析：22.期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?( )（分数：2.00）A.未按规定履行职责 B.违规兼职或者未按规定报告兼职情况 C.未按规定参加业务培训 D.未按规定报告近亲属在本公司从事
28、期货交易的情况 解析：23.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )（分数：2.00）A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C.1年内累计 2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 解析：24.根据期货从业人员管理办法的规定，从事期货经营业务的机构有( )。（分数：2.00）A.期货公司 B.期货交易所的非期货公司结算会员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货投资咨询机构 解析：25.
29、期货从业人员自律管理的具体办法包括( )。（分数：2.00）A.从业资格注册和公示 B.后续职业培训 C.执业行为准则 D.纪律惩戒和申诉 解析：26.期货公司首席风险官享有的职权有( )。（分数：2.00）A.参加或者列席与其履职相关的会议 B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话 C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料 D.了解期货公司业务执行情况 解析：27.期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )。（分数：2.00）A.期货公司合规经营、风险管理状况 B.期货公司内部控制状况 C.首席风险官所做的尽职调查 D.首
30、席风险官提出的整改意见 解析：28.期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取下列哪些监管措施?( )（分数：2.00）A.训诫B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令更换 解析：29.中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?( )（分数：2.00）A.首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.首席风险官的身份、学历、学位证明D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项 解析：三、判断是非题(总题数
31、：17，分数：34.00)30.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_解析：31.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在 3日内向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并履行信息披露义务。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：32.客户应当将保证金存人期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：33.期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，不包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用
32、资金账户。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：34.期货公司存管的客户保证金应当一部分存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，一部分存放在期货公司的自有资金账户内，而不应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：35.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：36.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：37.期货
33、公司解聘会计师事务所的，无须说明理由。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：38.中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：39.未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权；该股权在转让之前，具有表决权、分红权。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：40.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处 3
34、万元以下罚款。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：41.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派小机构作出认定之日起 5年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：42.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处 3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：43.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。( )（分数：2.
35、00）A.正确 B.错误解析：44.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：45.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。( )（分数：2.00）A.正确B.错误解析：46.期货公司首席风险官连续 2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。( )（分数：2.00）A.正确B.错误解析：四、不定项选择题(总题数：3，分数：6.00)47.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1个或者 1个以上的选项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：
36、48.张某、吴某、王某、李某四人同时申请一期货公司董事长一职，下列分别是四人的简要情况，则能够获得申请资格的是( )。（分数：2.00）A.张某是大专学历，从事期货业务 16年 B.吴某是大学本科学历，法学学士，从事律师工作 8年 C.王某是专科学历，在某银行工作了 4年D.李某是经济学博士学历，刚刚毕业不久解析：49.李某为一期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关准确信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利 50万元，并给予李某好处费 15万元。依据本案例，下列说法中，正确的有( )。（分数：2.00）A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕 B.李某的行为属于商业受贿行为 C.应当没收其违法所得，并处 3万元以下罚款 D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任 解析：
