1、期货法律法规 86 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在_内拒绝受理其从业资格申请。（分数：1.50）A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年2.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过_。（分数：1.50）A.20 日B.1 个月C.2 个月D.3 个月3.交割仓库开具的期货交易所认定的标准化提货凭证指的是_。（分数：1.50）A.持仓证明B.标准仓单C.提单D.信用证4.申请期货公司财务负责人的任职资格，应
2、当具备的条件不包括_。（分数：1.50）A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务 2 年以上经验5.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括_。（分数：1.50）A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.两名推荐人的书面推荐意见6.期货公司拟免除首席风险官的职务_。（分数：1.50）A.应当提前 30 日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.不需要正当理由D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告7._对从事中间介绍业务
3、资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（分数：1.50）A.中国证监会及其派出机构B.中国金融期货交易所C.中国期货业协会D.商务部8.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续_未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（分数：1.50）A.2 年B.3 年C.5 年D.6 年9.期货公司首席风险官连续_次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（分数：1.50）A.2B.3C.4D.510.期货公司应当根据_提名并聘任首席风险官。（分数：1.50）A.董
4、事会的建议B.总经理的建议C.监事会的建议D.公司章程的规定11.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，_。（分数：1.50）A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金12.期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进
5、行离任审计，并自其离任之日起_个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（分数：1.50）A.1B.2C.3D.513.证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于_亿元。（分数：1.50）A.5B.10C.12D.2014.证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前_各项风险控制指标符合规定标准。（分数：1.50）A.3 个月B.6 个月C.1 年D.2 年15.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有_名、拟开展介绍业务的营业部至少有_名具有期货从业人员资格的业务人员。（分数：1.50）A.5；2B.5；1C.3；2D.3；116.中国证
6、监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在_个工作日内做出批准或者不予批准的决定。（分数：1.50）A.5B.10C.20D.3017.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为_。（分数：1.50）A.3 年B.3 年以上C.5 年D.5 年以上18.期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近_年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。（分数：1.50）A.1B.2C.3D.519.客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓
7、的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由_承担。（分数：1.50）A.期货公司B.客户C.期货公司和客户D.期货交易所20.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起_内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（分数：1.50）A.3 个月B.6 个月C.1 年D.2 年二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.当符合下列_条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。（分数：1.50）A.该分支机构已经取得营业执照和经营许可证B.该民事责任为分支机构所不能承担C.该经营
8、活动超出了分支机构的经营范围D.期货公司在管理上有过错22.在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括_。（分数：1.50）A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.中国银监会23.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有_。（分数：1.50）A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未
9、逾 3 年D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2 年24.申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1 年的情形有_。（分数：1.50）A.具有管理专业硕士研究生以上学历B.具有会计专业硕士研究生以上学历C.具有法律专业硕士研究生以上学历D.具有金融专业硕士研究生以上学历25.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有_。（分数：1.50）A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职B.独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性
10、机构兼职或者从事其他经营性活动D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事26.期货从业人员自律管理的具体办法包括_。（分数：1.50）A.从业资格注册和公示B.后续职业培训C.执业行为准则D.纪律惩戒和申诉27.有权管理期货从业人员的单位有_。（分数：1.50）A.中国证监会派出机构B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会D.中国证监会28.期货投资咨询机构的期货从业人员不得_。（分数：1.50）A.为客户设计投资方案B.对投资方案的风险进行评估C.代理客户从事期货交易D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息29.期货公司董事会选聘首席风险官的主
11、要判断标准有_。（分数：1.50）A.是否熟悉期货法律法规B.是否具备胜任能力C.是否诚信守法D.是否符合规定的任职条件30.按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有_。（分数：1.50）A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.月度报告31.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交_。（分数：1.50）A.高级管理人员情况表B.期货交易风险说明书C.主要部门负责人情况表D.从业人员情况表32.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为_办理金融期货结算业务。（分数：1.50）A.交易所的非结算会员B.本公司的客户C.交易所的交易结算会员D.其他期货公司的客户3
12、3.保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以_代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。（分数：1.50）A.风险准备金B.其他非结算会员的保证金C.自有资金D.其他结算会员期货公司的保证金34.中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取的措施有_。（分数：1.50）A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和
13、风险监管指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告35.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当_。（分数：1.50）A.于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告B.详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限C.在官方网站披露信息D.向公司全体董事提交书面报告36.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括_。（分数：1.50）A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.客户投诉的接待处理方式D.报酬支付及相关费用的分担方式37.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司不
14、得_。（分数：1.50）A.代客户修改交易密码B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或和担保C.代理客户进行期货交易D.代客户下达交易指令38.期货从业人员在执业过程中应当_。（分数：1.50）A.坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂B.诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉C.以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务D.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私39.期货从业人员有_情形的，暂停其从业资格 6 个月至 12 个月；情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请。（分数：1.5
15、0）A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的B.获取不正当利益的C.向投资者隐瞒重要事项的D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的40.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的_原则，维护期货交易各方的合法权益。（分数：1.50）A.公正B.公开C.效率D.公平三、判断题(总题数：7，分数：10.50)41.期货交易所应当及时发布价格预测信息。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.期货交易所、期货公司应当按照国务院财政部的规定提取、管理和使用风险准备金。 （分数：1.50）A.正确
16、B.错误44.交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取一些紧急措施，当异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。 （分数：1.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：5，分数：29.50)48.甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下
17、列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是_。（分数：6.00）A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司49.期货从业人员执业行为准则提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某下列行为中构成不正当竞争的是_。（分数：6.00）A.虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名B.谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务D.与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到 30%的提成50.张某、吴某、王
18、某、李某四人同时申请一期货公司董事长一职，下列分别是四人的简要情况，则能够获得申请资格的是_。（分数：6.00）A.张某是大专学历，从事期货业务 16 年B.吴某是大学本科学历，法学学士，从事律师工作 8 年C.王某是专科学历。在某银行工作了 4 年D.李某是经济学博士学历，刚刚毕业不久51.李甲与北京某经纪公司签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货，由李甲直接操作，前后共亏损 50 万元。下列关于该案的处理方式正确的是_。（分数：6.00）A.认定合同无效B.公司承担 25 万元亏损C.李甲承担 25 万元亏损D.李甲承担 50 万元亏损52.某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部
19、经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是_。（分数：5.50）A.期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定。因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失B.因期货经纪合同无效给客户造成经纪损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司
20、接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%D.期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索期货法律法规 86 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在_内拒绝受理其从业资格申请。（分数：1.50）A.1 年B.2 年C.3 年 D.5 年解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十九条规定，期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请。2.期货公司
21、会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过_。（分数：1.50）A.20 日B.1 个月C.2 个月 D.3 个月解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十三条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过两个月。3.交割仓库开具的期货交易所认定的标准化提货凭证指的是_。（分数：1.50）A.持仓证明B.标准仓单 C.提单D.信用证解析：解析 参见期货交易管理条例第八十二条的规定。4.申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括_。（分数：1.50）A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者
22、取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务 2 年以上经验 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十四条规定，申请期货公司财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务4 年以上经验。5.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括_。（分数
23、：1.50）A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.两名推荐人的书面推荐意见 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十四条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列审请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)中国证监会规定的其他材料。6.期货公司拟免除首席风险官的职务_。（分数：1.50）A.应当提前 30 日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.不需要正当理由D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报
24、告 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前 10 个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。7._对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（分数：1.50）A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所C.中国期货业协会D.商务部解析：解析 根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适
25、当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。8.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续_未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（分数：1.50）A.2 年 B.3 年C.5 年D.6 年解析：解析 期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。9.期货公司首席风险官连续_次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（分数：1.50）A.2 B.3C.4D.5解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行
26、)第三十三条规定，期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。10.期货公司应当根据_提名并聘任首席风险官。（分数：1.50）A.董事会的建议B.总经理的建议C.监事会的建议D.公司章程的规定 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。11.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，_。（分数：1.50）A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单
27、处一万元以上十万元以下罚金 B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金解析：解析 刑法第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。12.期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人
28、选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起_个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（分数：1.50）A.1B.2C.3 D.5解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起 3 个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。13.证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标
29、准，其中净资本不得低于_亿元。（分数：1.50）A.5B.10C.12 D.20解析：解析 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条第(一)项。14.证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前_各项风险控制指标符合规定标准。（分数：1.50）A.3 个月B.6 个月 C.1 年D.2 年解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条第(一)项规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标应当符合规定标准。15.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有_名、拟开展介绍业务的营业部至少有_名具有期货从业人员资格的业务人员。（分数：1.50）A.5；2
30、B.5；1C.3；2D.3；1解析：解析 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条第(四)项。16.中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在_个工作日内做出批准或者不予批准的决定。（分数：1.50）A.5B.10C.20 D.30解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起 20 个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。17.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为_。（分数：1.50）A.3 年B.3 年以上C.5 年D.5 年
31、以上 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于 5 年。18.期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近_年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。（分数：1.50）A.1B.2C.3 D.5解析：解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近 3 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。19.客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对
32、此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由_承担。（分数：1.50）A.期货公司B.客户 C.期货公司和客户D.期货交易所解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。20.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起_内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（
33、分数：1.50）A.3 个月B.6 个月 C.1 年D.2 年解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 6 个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.当符合下列_条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。（分数：1.50）A.该分支机构已经取得营业执照和经营许可证 B.该民事责任为分支机构所不能承担 C.该经营活动超出了分支机构的经营范围 D.期货公司在管理上有过
34、错解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。22.在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括_。（分数：1.50）A.中国期货业协会 B.中国证监会C.期货交易所 D.中国银监会解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。23.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，不得申
35、请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有_。（分数：1.50）A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3 年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2 年 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条列举了 9 项不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。24.申请期货公司董事、监事和
36、高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1 年的情形有_。（分数：1.50）A.具有管理专业硕士研究生以上学历B.具有会计专业硕士研究生以上学历 C.具有法律专业硕士研究生以上学历 D.具有金融专业硕士研究生以上学历 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1 年。25.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有_。（分数：1
37、.50）A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职 B.独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事 C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动 D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
38、独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。26.期货从业人员自律管理的具体办法包括_。（分数：1.50）A.从业资格注册和公示 B.后续职业培训 C.执业行为准则 D.纪律惩戒和申诉 解析：解析 期货从业人员管理办法第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等。27.有权管理期货从业人员的单位有_。（分数：1.50）A.中国证监会派出机构 B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会
39、 D.中国证监会 解析：解析 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。28.期货投资咨询机构的期货从业人员不得_。（分数：1.50）A.为客户设计投资方案B.对投资方案的风险进行评估C.代理客户从事期货交易 D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息 解析：解析 期货从业人员管理办法第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为
40、。29.期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有_。（分数：1.50）A.是否熟悉期货法律法规 B.是否具备胜任能力 C.是否诚信守法 D.是否符合规定的任职条件 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条规定，期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。30.按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有_。（分数：1.50）A.年度报告 B.半年度报告C.季度报告 D.月度报告解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起 10 个工作
41、日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年 1 月 20 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。31.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交_。（分数：1.50）A.高级管理人员情况表 B.期货交易风险说明书C.主要部门负责人情况表 D.从业人员情况表 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交高级管理人员情况表主要部门负责人
42、情况表和从业人员情况表。32.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为_办理金融期货结算业务。（分数：1.50）A.交易所的非结算会员 B.本公司的客户 C.交易所的交易结算会员D.其他期货公司的客户解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。33.保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以_代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。（分数：1.50）A.风险准备金 B.其他非结算会员的保证金C.自有资金 D.其他结算会员期货公司的保证金解析：解析 期货公司金融期货
43、结算业务试行办法第三十七每规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担造约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。34.中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取的措施有_。（分数：1.50）A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5 个工作日向公
44、司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第三十条规定，中国证监会派出机构应当在 5 个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：(一)向公司出具关注函，并抄送其主要股东；(二)对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；(三)要求公司进行重大业务决策对，应当至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
45、；(四)责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。35.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当_。（分数：1.50）A.于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告 B.详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限 C.在官方网站披露信息D.向公司全体董事提交书面报告 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十八条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。36.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协
46、议，该委托协议应当载明的事项包括_。（分数：1.50）A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.客户投诉的接待处理方式 D.报酬支付及相关费用的分担方式 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条规定，该书面委托协议除了应当载明选项 A、B、C、D 所列事项外，还应当载明下列事项：介绍业务对接规则；违约责任；中国证监会规定的其他事项。37.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司不得_。（分数：1.50）A.代客户修改交易密码 B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或和担保 C.代理客户进行期货交易D.代客户下达交易指令 解析：解析
47、 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接牧、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。38.期货从业人员在执业过程中应当_。（分数：1.50）A.坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂 B.诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉 C.以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务 D.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第五、六、七、八条规定，从业人员在执业过程中应当坚
