1、期货法律法规 91 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.根据期货交易管理条例的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是_。（分数：1.50）A.中国银监会B.中国期货业协会C.商务部D.国务院期货监督管理机构2.除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全_。（分数：1.50）A.涨跌停板制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.风险准备金制度3.期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。（分数：1.50）A.
2、20 日B.1 个月C.2 个月D.6 个月4.未经_许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。（分数：1.50）A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.期货公司D.期货交易所5.客户下达的交易指令中没有_，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。（分数：1.50）A.有效期限B.开平仓方向C.品种、数量、买卖方向D.成交价格6.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得_。（分数：1.50）A.投资咨询业务资格B.结算业务资格C.代理交易资格D.介绍业务资格7.证券公司申请介绍业务资格，申请日前_月各项风险控制指标应符合规定标准。（
3、分数：1.50）A.2 个B.3 个C.5 个D.6 个8.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以_。（分数：1.50）A.协助期货公司向客户提示风险B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金9.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应_。（分数：1.50）A.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月B.予以训诫，并暂停其从业资格 12 个月C.撤销其从业资格D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请10.期货从业人员执业行
4、为准则(修订)中所称机构不包括_。（分数：1.50）A.期货交易所B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构11.某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据刑法的规定，乙将被处_年以下有期徒刑或者拘役。（分数：1.50）A.3B.5C.7D.1012.银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处_罚金。（分数：1.50）A.五；一万元以上十万元以下B.五；二万元以上二十万元以下C.三；二万元以上二十万元以下D.三；一万元以上十万元以下13.天啸期货公司与客户笑
5、天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由_承担。（分数：1.50）A.天啸公司承担B.笑天承担C.天啸与笑天同时承担D.该交易无效14.客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货公司不承担责任B.期货公司应当承担次要赔偿责任C.期货公司应当承担主要赔偿责任D.期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十15.期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任
6、，但是该约定不得违反_。（分数：1.50）A.法律和行政法规的强制性规定B.部门规章的强制性规定C.地方性法规的强制性规定D.司法解释的强制性规定16.关于对期货市场客户开户监督管理的规定，_应当建立相应地应急处理机制，防范和化解统一了开户系统的运行风险。（分数：1.50）A.中国期货保证金监控中心B.期货交易结算中心C.期货交易所D.期货公司17.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过_交易日。（分数：1.50）A.1 个B.2 个C.3 个D.5 个18.以下_情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。（分数：1.50）
7、A.客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向19.大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归_所有。（分数：1.50）A.大浪淘沙期货公司B.王一刀C.大浪淘沙期货公司与王一刀均分D.如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有20.期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前 3 个会
8、计年度中，至少 1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币_元。（分数：1.50）A.3000 万B.5000 万C.8000 万D.1 亿二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.投资者提供的银行存款证明应当加盖中国境内银行业务的_等证明文件。（分数：1.50）A.信用证B.本外币定C.活期存折D.存单22.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则_。（分数：1.50）A.期货交易所应及时采取措施应对B.期货交易所可以不予受理C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造
9、成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任23.投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近 3 年内的_等交易对账单作为金融现货交易经历的证明。（分数：1.50）A.股票B.债券C.外汇D.保证金24.关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担25.一般单位客户的_应当参加测试，不得由他人替代。（分数：1.50）A.会员B.指定下单人C.客户D.
10、投资者本人26.期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确_的责任。（分数：1.50）A.复核评估人B.开户经办人C.营业部负责人D.业务部门负责人27.关于违约责任的承担，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任28.期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定
11、的_的违约责任承担方式无效。（分数：1.50）A.违反法律的强制性规定B.违反行政法规的强制性规定C.违反某省人大颁布的期货管理办法的规定D.违反最高人民法院颁布的司法解释的规定29.全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务_。（分数：1.50）A.信息公开制度B.风险分散制度C.风险隔离机制D.保密制度30.期货公司的下列_行为属于欺诈客户行为。（分数：1.50）A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B.任用不具备资格的期货从业人员C.挪用客户保证金D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险31.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与_有利害关系的情形时，应当回避。（分数：1.
12、50）A.本人B.亲属C.配偶D.子女32.期货公司应当执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的_，及时、妥善处理客户投诉事项。（分数：1.50）A.方式B.内容C.要求D.程序33.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以崩死的_等为主要依据。（分数：1.50）A.研究报告B.行业信息C.公开发布信息D.财务报表34.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是_。（分数：1.50）A.变更注册资本B.变更业务范围C.变更 3%以上的股权D.合并、分立、停业、解散或者破产35.某经营机构于 2008 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期
13、货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是_。（分数：1.50）A.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金应当返还给客户B.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返还给客户C.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则交易结果由客户承担D.虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机构自己承担36.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.甲可以拒绝执行该交易指令B.甲不可以拒绝执行该交易指令C.若甲未
14、拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担37.A 期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向 A 公司下达了一份交易指令，指令要求 A 公司于当日以人民币一千元的价格买进十手的大豆合约。A 公司违背该指令，以人民币一千五百元买进了十手，则_。（分数：1.50）A.超出的五千元部分由 A 公司承担B.超出的五千元部分由高某承担C.超出的五千元部分由 A 公司和高某共同承担D.高某可以拒绝接受该交易结果，由 A 公司承担该交易结果38.未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下_金融机构，将被处以三年以下有期徒刑
15、或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。（分数：1.50）A.证券交易所B.期货交易所C.证券公司D.期货经纪公司39.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的_机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。（分数：1.50）A.检查B.审阅C.管理D.使用40.下列说法错误的是_。（分数：1.50）A.期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存 15 年B.期货交易所理事会负责召集会员大会C.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴D.期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准三、判断题(总题数：7，分数：10.50)41.期货业协会设理事会。理事会成
16、员按照合同的规定选举产生。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.期货业协会的业务活动与证监会无关。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 10 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.期货交易所、非期货公司
17、结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。 （分数：1.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：5，分数：29.50)48.期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是_。（分数：6.00）A.转让股权起过 5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.转让股权比例不足 10%，不需报中国证监会批准C.转让股权超过 5%，应当报国务院期货监督管理机构批准D.转让股权行为应当通知全体股东49.根据
18、期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是_。（分数：6.00）A.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任B.客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任C.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权D.期货公司依法代为客户承担违约责任后，取得该客户的追偿权50.A 市 B 区的段誉与 C 市 D 区的杨过于 2008 年 1 月 20 号签订了一份期货合同，约定五个工作日后于 A市 C 区履行合同。到期后杨过不履行合同，段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益，下列_法院具有管辖权。（分数：6.00）A.A 市 B 区
19、人民法院B.A 市 C 区人民法院C.C 市中级人民法院D.A 市中级人民法院2008 年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：（分数：6.00）(1).在该案例中王某违犯了下列哪条规定?_（分数：3.00）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托(2).在该案例中王某应受到什么惩罚?_（分数：3.00）A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款B.给予纪律处罚
20、，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格51.赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买入红枣期货合约 50 手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取什么措施?_（分数：5.50）A.在赵某
21、写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸B.赵某提供抵押后可以为其保留头寸C.不必提供担保即可为其保留头寸D.强行平仓期货法律法规 91 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.根据期货交易管理条例的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是_。（分数：1.50）A.中国银监会B.中国期货业协会C.商务部D.国务院期货监督管理机构 解析：解析 期货交易管理条例第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。2.除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全_。（分
22、数：1.50）A.涨跌停板制度B.保证金制度C.结算担保金制度 D.风险准备金制度解析：解析 期货交易管理条例第十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。3.期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。（分数：1.50）A.20 日 B.1 个月C.2 个月D.6 个月解析：解析 期货交易管理条例第二十条规定，期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批准或者不批准的决定。4.未经_许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。（分数：1.50）A.中
23、国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.期货公司D.期货交易所 解析：解析 期货交易管理条例第二十八条规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。5.客户下达的交易指令中没有_，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。（分数：1.50）A.有效期限B.开平仓方向C.品种、数量、买卖方向D.成交价格 解析：解析 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三条的规定。6.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得_。（分数：1.50）A.投资咨询业务资格B.结算业务资格C.代理交易资格 D.介绍业务资格解析：解析 参见最
24、高法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第一条规定。7.证券公司申请介绍业务资格，申请日前_月各项风险控制指标应符合规定标准。（分数：1.50）A.2 个B.3 个C.5 个D.6 个 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标应符合规定标准。8.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以_。（分数：1.50）A.协助期货公司向客户提示风险 B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金解析：解析 证券公司为
25、期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。9.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应_。（分数：1.50）A.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月B.予以训诫，并暂停其从业资格 12 个月C.撤销其从业资格D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第四十条规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内或永
26、久性拒绝受理其资格申请。10.期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括_。（分数：1.50）A.期货交易所 B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三条规定，本准则所称机构是指期货从业人员管理办法第三条所规定的机构；从业人员是指期货从业人员管理办法第四条规定的人员。期货从业人员管理办法第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。11.某期货公司工作人员乙利用职务上的
27、便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据刑法的规定，乙将被处_年以下有期徒刑或者拘役。（分数：1.50）A.3B.5 C.7D.10解析：解析 刑法第一百六十三条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。12.银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处_罚金。（分数：1.50）A.五；一万元以上十万元以下B.五；二万元以上二十万元以下 C.三；二万元以上二十万元
28、以下D.三；一万元以上十万元以下解析：解析 刑法第一百八十七条规定，银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。13.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由_承担。（分数：1.50）A.天啸公司承担 B.笑天承担C.天啸与笑天同时承担D.该交易无效解析：解析 最高人民法院关
29、于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十二条第(一)项规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。14.客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货公司不承担责任B.期货公司应当承担次要赔偿责任C.期货公司应当承担主要赔偿责任 D.期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不
30、足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。15.期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反_。（分数：1.50）A.法律和行政法规的强制性规定 B.部门规章的强制性规定C.地方性法规的强制性规定D.司法解释的强制性规定解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的徐外。16.关于对期货市场客户开户监督
31、管理的规定，_应当建立相应地应急处理机制，防范和化解统一了开户系统的运行风险。（分数：1.50）A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易结算中心C.期货交易所D.期货公司解析：解析 参见期货市场客户开户管理规定第三十四条规定。17.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过_交易日。（分数：1.50）A.1 个B.2 个C.3 个 D.5 个解析：解析 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过 3 个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。18.以下_情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。（分数：1.
32、50）A.客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易 D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。19.大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归_所有。（分数：1.50）A.大浪淘沙期货公司B.王一
33、刀C.大浪淘沙期货公司与王一刀均分D.如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。20.期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前 3 个会计年度中，至少 1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币_元。（分数：1.50）A.3000 万B.5000 万C.8000 万 D.1 亿解
34、析：解析 依据期货公司金融期货结算业务试行办法第八条第(三)项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000 万元。二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.投资者提供的银行存款证明应当加盖中国境内银行业务的_等证明文件。（分数：1.50）A.信用证B.本外币定 C.活期存折 D.存单 解析：解析 参见金融期货投资者适当性制度操作指引第三十四条条规定。22.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则_。（分数：1.50）A.期货交易所应及时采取措施应对 B.期货交
35、易所可以不予受理C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十八条规定，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。23.投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近 3 年内的_等交易对账单作为金融现货交易经历的证明。（分数：1.50）A.股票 B.债券 C.外汇 D.保证金解析：解析 参见金融期货投资者适当性制度操作指引第二十九条规定。24.关于强行
36、平仓的费用承担，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担 C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。25.一般单位客户的_应当参加测试，不得由他人替代。（分数：1.
37、50）A.会员B.指定下单人 C.客户D.投资者本人 解析：解析 参见金融期货投资者适当性制度操作指引第七条规定。26.期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确_的责任。（分数：1.50）A.复核评估人 B.开户经办人 C.营业部负责人 D.业务部门负责人 解析：解析 参见金融期货投资者适当性制度实施办法第九条规定。27.关于违约责任的承担，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任 B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任 C.在期货合约交割期内
38、，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十五条规定，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。28.期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的_的违约责任承担方式无效。（分数：1.50）A.违反法律的强制性规定 B.违反行政法规的强制性规定 C.违反某省人大颁布的期货管理办法的规定D.违反最高人民法院颁布的司法解释的规定解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
39、第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。29.全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务_。（分数：1.50）A.信息公开制度B.风险分散制度C.风险隔离机制 D.保密制度 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。30.期
40、货公司的下列_行为属于欺诈客户行为。（分数：1.50）A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B.任用不具备资格的期货从业人员C.挪用客户保证金 D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险 解析：解析 根据期货交易管理条例第六十八条的规定，欺诈客户的行为包括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；向客户提供虚假成交回报；未将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金
41、账户，或者违规划转客户保证金；国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。31.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与_有利害关系的情形时，应当回避。（分数：1.50）A.本人 B.亲属 C.配偶 D.子女 解析：解析 期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时应当回避。32.期货公司应当执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的_，及时、妥善处理客户投诉事项。（分数：1.50）A.方式B.内容 C.要求 D.程序 解析：解析 参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十二条规定。33.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以崩死的_
42、等为主要依据。（分数：1.50）A.研究报告 B.行业信息 C.公开发布信息 D.财务报表解析：解析 参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条规定。34.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是_。（分数：1.50）A.变更注册资本 B.变更业务范围 C.变更 3%以上的股权D.合并、分立、停业、解散或者破产 解析：解析 期货交易管理条例第十九条规定，C 项中，变更 5%以上的股权才需要经国务院期货监督管理机构批准。35.某经营机构于 2008 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是_。（分数
43、：1.50）A.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金应当返还给客户 B.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返还给客户C.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则交易结果由客户承担 D.虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机构自己承担解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。36.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指
44、令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.甲可以拒绝执行该交易指令 B.甲不可以拒绝执行该交易指令C.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任 D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。37.A 期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向 A 公司下达了一份交易指令，指令要求 A 公司于当日以人民币一千元的价格
45、买进十手的大豆合约。A 公司违背该指令，以人民币一千五百元买进了十手，则_。（分数：1.50）A.超出的五千元部分由 A 公司承担 B.超出的五千元部分由高某承担C.超出的五千元部分由 A 公司和高某共同承担D.高某可以拒绝接受该交易结果，由 A 公司承担该交易结果 解析：解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十二条第(二)项规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。38.未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下_金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者
46、单处二万元以上二十万元以下罚金。（分数：1.50）A.证券交易所 B.期货交易所 C.证券公司 D.期货经纪公司 解析：解析 刑法第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。39.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的_机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。（分数：1.50）A.检查B.审阅 C.管理 D.使用 解析：解析 参见期货公司期货投
47、资咨询业务试行办法第十七条规定。40.下列说法错误的是_。（分数：1.50）A.期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存 15 年 B.期货交易所理事会负责召集会员大会C.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴D.期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准 解析：解析 A 选项中期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 20 年；D 选项中期货交易所任免中层管理人员应当在决定之日起 10 日内向中国证监会报告。三、判断题(总题数：7，分数：10.50)41.期货业协会设理事会。理事会成员按照合同的规定选举产生。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。42.
