证券交易-38及答案解析.doc

1、证券交易-38 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.下列有关基金的表述中，错误的是_。（分数：2.00）A.基金可以分为封闭式和开放式两种B.上市开放式基金不可以在二级市场买卖C.基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式D.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动2.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在_手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。（分数：2.00）A.1000B.5000C.10000D.50003._我国股指期货开始上市交易。（分数：2.00）A.2009 年 10 月 30 日B.2010 年

2、3 月 31 日C.2010 年 4 月 16 日D.2010 年 5 月 1 日4.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括_。（分数：2.00）A.公示处分B.警告C.没收非法所得D.罚款5.上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为_元。（分数：2.00）A.0.001B.0.005C.0.01D.0.056.证券公司证券自营业务买卖的对象是_。（分数：2.00）A.上市证券B.非上市证券C.以上两者都有D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象7.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取_为成交价。（分数：2.00）A.可实现最大成交量

3、的价格B.在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格C.使未成交量最小的申报价格D.中间价8.上证交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了_机制。（分数：2.00）A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动9.在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过_时，交易所可以对其临时停牌 30 分钟。（分数：2.00）A.10%B.20%C.25%D.30%10.除了_，其余选项所列都应依照法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。（分

4、数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.期货交易所11.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是_。（分数：2.00）A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证 50 指数12._实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。（分数：2.00）A.客户资料管理B.客户开发C.客户需求调查D.客户的个性化服务13.证券经纪商向客户提供的客户须知用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是_。（分数：2.00）A.合法的证券公司B.投资品种的选择C.委托买卖方式的选择D.全权委托投资14.根据_，证券交易

5、的方式有现货交易、远期交易和期货交易。（分数：2.00）A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D.交易合约的签订与实际交割之间的关系15.某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日。则交易日挂牌显示的应计利息额为_元。（分数：2.00）A.1.24B.1.86C.2.24D.2.8616.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为_日。(R 为股权登记日)（分数：2.00）A.RB.R+1C.R+2D.R+317.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所_审核批

6、准。（分数：2.00）A.股东大会B.理事会C.董事会D.会员大会18.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取_方式。（分数：2.00）A.双边净额清算B.多边净额清算C.双边金额清算D.多边金额清算19.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于 10 个基点，单笔报价数量不得低于_。（分数：2.00）A.10 手B.100 手C.500 手D.5000 手20.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的_，并且不得超过_亿元。（分数：2.00）A.5%;2B.15%;2C.5%;3D.10%;3二、多项选择题(总题数：17，分数：34.00

7、)21.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有_。（分数：2.00）A.以营利为目的的业务B.新闻出版业C.发布对证券价格进行预测的文字和资料D.安排证券上市22.根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是_。（分数：2.00）A.债券实行次交易日起回转交易B.权证实行当日回转交易C.B 股实行次交易日起回转交易D.B 股实行当日回转交易23.我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设_。（分数：2.00）A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.投资决策委员会24.A 股账户持有人分为_等。（分数：2.00）A.自然人证券账户B.一般机构证券账户C.证券公司自营

8、证券账户D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户25.限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资_。（分数：2.00）A.国债B.国家重点建设债券C.债券型证券投资基金D.在证券交易所上市的企业债券26.上海证券交易所接受_方式的市价申报。（分数：2.00）A.最优 5 档即时成交剩余撤销申报B.对手方最优价格申报C.最优 5 档即时成交剩余转限价申报D.本方最优价格申报27.投资者教育应具体重点突出的内容包括_。（分数：2.00）A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示B.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品

9、和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项28.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则?_（分数：2.00）A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B.内幕交易C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露29.在证券经纪商与投资者的委托代理关系中。投资者是_。（分数：2.00）A.授权人B.代理人C.委托人D.受托人30.在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中

10、，中央结算公司为参与者提供_服务。（分数：2.00）A.报价B.托管C.结算D.结息31.金融期货的主要种类有_。（分数：2.00）A.外汇期货B.利率期货C.股价指数期货D.期权期货32.经纪业务主要环节包括_。（分数：2.00）A.证券账户管理B.资金账户管理C.证券委托买卖D.证券清算交割33.根据现行规定，可以参与 B 股买卖的投资者有_。（分数：2.00）A.外国人B.外国企业C.符合国家规定的中国境内居民个人D.具有 B 股业务资格的证券公司34.我国证券交易所的会员可享受下列权利_。（分数：2.00）A.参加会员大会B.按规定转让交易席位C.对证券交易所事务的提议权和表决权D.对

11、证券交易所事务和其他会员的活动进行监督35.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括_等。（分数：2.00）A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 3 名具有期货从业人员资格的业务人员B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C.具有满足业务需要的技术系统D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件36.客户交易结算资金第三方存管从制度上可以_。（分数：2.00）A.保证客户资金安全B.维护投资者利益C.控制证券行业风险D.维护市场稳定37.国内外证券交易中的报价方式主要有_。（分数：2.00）A.双边报价

12、B.书面报价C.电脑报价D.口头报价三、判断题(总题数：13，分数：26.00)38.集合资产管理计划的管理人员既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。 （分数：2.00）A.正确B.错误39.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。 （分数：2.00）A.正确B.错误40.沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。 （分数：2.00）A.正确B.错误41.目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。 （分数：2.00）A.正确B.错误42.证券

13、交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 （分数：2.00）A.正确B.错误43.投资者参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。 （分数：2.00）A.正确B.错误44.在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。 （分数：2.00）A.正确B.错误45.在全国银行间市场债券回购中，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。 （分数：2.00）A.正确B.错误46.证券发行使证券的流动性特征显示出

14、来。 （分数：2.00）A.正确B.错误47.单笔权证买卖申报数量不得超过 100 万份，申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币。 （分数：2.00）A.正确B.错误48.证券经纪商的作用之一是提供咨询服务。 （分数：2.00）A.正确B.错误49.停牌是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。 （分数：2.00）A.正确B.错误50.买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。 （分数：2.00）A.正确B.错误证券交易-38 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.下列有关基金的表述中，错误的是_。（分数：2.00

15、）A.基金可以分为封闭式和开放式两种B.上市开放式基金不可以在二级市场买卖 C.基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式D.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动解析：解析 上市的开放式基金，投资者可以在证券交易市场上进行买卖。故选 B。2.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在_手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。（分数：2.00）A.1000B.5000C.10000 D.5000解析：解析 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在 10000 手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。故选 C。3._我国股指期货开始上市交易。（分数：2.00）A.2009 年 10 月 3

16、0 日B.2010 年 3 月 31 日C.2010 年 4 月 16 日 D.2010 年 5 月 1 日解析：解析 2010 年 4 月 16 日我国股指期货开始上市交易。故选 C。4.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括_。（分数：2.00）A.公示处分 B.警告C.没收非法所得D.罚款解析：解析 根据证券经营机构自营业务管理办法的有关规定，对于无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。故选 A。5.上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为_元。（分数：2.00）A.0.001B.0.005C.0.01 D.0

17、.05解析：解析 上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为 0.01 元。故选 C。6.证券公司证券自营业务买卖的对象是_。（分数：2.00）A.上市证券B.非上市证券C.以上两者都有 D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象解析：解析 证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主要以上市证券为主。中国证监会认可的其他证券，主要是非上市证券。故选 C。7.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取_为成交价。（分数：2.00）A.可实现最大成交量的价格B.在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格 C.使未成交量最小的申报价格D.中间价

18、解析：解析 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价。故选 B。8.上证交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了_机制。（分数：2.00）A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动 解析：解析 上海证券交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了报价驱动的机制。故选 D。9.在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过_时，交易所可以对其临时停牌 30 分钟。（分数：2.00）A.10%B.20% C.25%D.30%解

19、析：解析 首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 20%时，交易所可以对其临时停牌 30 分钟。故选 B。10.除了_，其余选项所列都应依照法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。（分数：2.00）A.中国证监会 B.中国证券业协会C.证券交易所D.期货交易所解析：解析 中国证监会依据法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法、证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理(而不是自律管理和行业指导)。故选 A。11.我国证券市场上出现的交易型开放式指

20、数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是_。（分数：2.00）A.实际股票价格B.实际的股价指数 C.投资组合总市值D.上证 50 指数解析：解析 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。故选 B。12._实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。（分数：2.00）A.客户资料管理B.客户开发 C.客户需求调查D.客户的个性化服务解析：解析 客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容。客户开发实质上就是营业部的业务营销和建立客户网络的问题。故选 B。13.证券经纪商向客户提供的客户须知用来向客户介绍其应当了解

21、的内容，下列不属于其内容的是_。（分数：2.00）A.合法的证券公司B.投资品种的选择C.委托买卖方式的选择D.全权委托投资 解析：解析 客户须知使客户了解的内容包括股市的风险、合法的证券公司及证券营业部、投资品种与委托买卖方式的选择、客户与代理人的关系、个人证券账户与资金账户实名制、严禁全权委托投资、公司客户投诉电话等事项。故选 D。14.根据_，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。（分数：2.00）A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D.交易合约的签订与实际交割之间的关系 解析：解析 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易

22、和期货交易。故选 D。15.某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日。则交易日挂牌显示的应计利息额为_元。（分数：2.00）A.1.24B.1.86 C.2.24D.2.86解析：解析 已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从 8 月 5 日至 12 月 18 日中的实际日历天数，则已计息天数是 136 天。根据应计利息额的计算公式，可得：应计利息额=债券面值票面利率365(天)已计息天数=1005%3651361.86(元)。故选 B。16.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日

23、为_日。(R 为股权登记日)（分数：2.00）A.RB.R+1 C.R+2D.R+3解析：解析 按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。故选 B。17.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所_审核批准。（分数：2.00）A.股东大会B.理事会 C.董事会D.会员大会解析：解析 交易所是会员制，理事会是证券交易所的决策机构，具有审定对会员的接纳等职能。故选B。18.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取_方式。（分数：2.00）A.双边净额清算B.多边净额清算 C.双

24、边金额清算D.多边金额清算解析：解析 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多多边净额清算方式。故选 B。19.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于 10 个基点，单笔报价数量不得低于_。（分数：2.00）A.10 手B.100 手C.500 手D.5000 手 解析：解析 一级交易商对做市品种的双边报价，单笔报价数量不得低于 5000 手。故选 D。20.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的_，并且不得超过_亿元。（分数：2.00）A.5%;2 B.15%;2C.5%;3D.10%;3解析：解析 本题考查证券公司办理资产管理业务的

25、一般规定，重点记忆。故选 A。二、多项选择题(总题数：17，分数：34.00)21.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有_。（分数：2.00）A.以营利为目的的业务 B.新闻出版业 C.发布对证券价格进行预测的文字和资料 D.安排证券上市解析：解析 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：以营利为目的的业务；新闻出版业；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为他人提供担保；未经中国证监会批准的其他业务。故选 ABC。22.根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是_。（分数：2.00）A.债券实行次交易日起回转交易B.权证实行当日回转交易 C.B 股实行次交易日起回转交

26、易 D.B 股实行当日回转交易解析：解析 债券和权证实行当日回转交易。B 股实行次交易日起回转交易。故选 BC。23.我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设_。（分数：2.00）A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.投资决策委员会解析：解析 我国证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。故选 ABC。24.A 股账户持有人分为_等。（分数：2.00）A.自然人证券账户 B.一般机构证券账户 C.证券公司自营证券账户 D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 解析：解析 A 股账户持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户、基金管理公司的

27、证券投资基金专用证券账户。故选 ABCD。25.限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资_。（分数：2.00）A.国债 B.国家重点建设债券 C.债券型证券投资基金 D.在证券交易所上市的企业债券 解析：解析 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。故选ABCD。26.上海证券交易所接受_方式的市价申报。（分数：2.00）A.最优 5 档即时成交剩余撤销申报 B.对手方最优价格申报C.最优 5 档即时成交剩余转限价申报 D.本方最优价格申报解析：解析 上海证券交易所接受下

28、列方式的市价申报：最优 5 档即时成交剩余撤销申报；最优 5 档即时成交剩余转限价申报；上海证券交易所规定的其他方式。故选 AC。27.投资者教育应具体重点突出的内容包括_。（分数：2.00）A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 B.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征 C.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认 D.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 解析：解析 题中四

29、个选项均属于咨询服务的内容。故选 ABCD。28.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则?_（分数：2.00）A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 B.内幕交易C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露解析：解析 公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。故选AC。29.在证券经纪商与投资者的委托代理关系中。投资者是_。（

30、分数：2.00）A.授权人 B.代理人C.委托人 D.受托人解析：解析 在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是授权人或委托人，投资者的角色与经纪商的角色对称。故选 AC。30.在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供_服务。（分数：2.00）A.报价B.托管 C.结算 D.结息 解析：解析 全国银行同业拆借中心为参与者的报价交易提供中介及信息服务，中央结算公司为参与者提供托管、结算、结息等服务。故选 BCD。31.金融期货的主要种类有_。（分数：2.00）A.外汇期货 B.利率期货 C.股价指数期货 D.期权期货解析：解析 在实践中，金融期货主要包括外汇期货

31、、利率期货、股价指数期货三种，期权是不能作为期货交易的标的物的。故选 ABC。32.经纪业务主要环节包括_。（分数：2.00）A.证券账户管理 B.资金账户管理 C.证券委托买卖 D.证券清算交割 解析：解析 经纪业务主要环节包括：证券账户管理、资金账户管理、证券委托买卖、证券清算交割。故选 ABCD。33.根据现行规定，可以参与 B 股买卖的投资者有_。（分数：2.00）A.外国人 B.外国企业 C.符合国家规定的中国境内居民个人 D.具有 B 股业务资格的证券公司解析：解析 目前，可以买卖 B 股的投资者除了境内居民个人外，还包括外国法人、自然人和其他组织等。故选 ABC。34.我国证券交

32、易所的会员可享受下列权利_。（分数：2.00）A.参加会员大会 B.按规定转让交易席位 C.对证券交易所事务的提议权和表决权 D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 解析：解析 我国证券交易所会员可享受的权利包括：参加会员大会；有选举权和被选举权；对证券交易所事务的提议权和表决权；参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；按规定转让交易席位。故选 ABCD。35.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括_等。（分数：2.00）A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 3 名具有期货从业人员资格的业务

33、人员B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件 解析：解析 题中，A 项应该配两名具有期货从业人员资格的业务人员。故选 BCD。36.客户交易结算资金第三方存管从制度上可以_。（分数：2.00）A.保证客户资金安全 B.维护投资者利益 C.控制证券行业风险 D.维护市场稳定 解析：解析 客户交易结算资金的作用。故选 ABCD。37.国内外证券交易中的报价方式主要有_。（分数：2.00）A.双边报价B.书面报价 C.电脑报价 D.口头报价 解析：解析 证券交易所在证券

34、交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价和电脑报价。故选 BCD。三、判断题(总题数：13，分数：26.00)38.集合资产管理计划的管理人员既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 证券公司开展资产管理业务禁止对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。39.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为交易成本直接扣除。40.沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅

35、限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 沪、深交易所的市价申报不适用于集合竞价期间。题干说法错误。41.目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 目前，沪、深证券交易所企业债券回购设置单独的标准券库，与现行的国债回购标准券库并行。42.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，同时对会员和上市

36、公司进行监督，进行公开、公正和及时的信息披露。43.投资者参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 投资者参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。44.在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查全国银行间市场质押式回购交易的结算的相关内容，题干说法正确。45.在全国银行间市场债券回购中，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。 （分

37、数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 在全国银行间市场债券回购中，商业银行应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。46.证券发行使证券的流动性特征显示出来。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。47.单笔权证买卖申报数量不得超过 100 万份，申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查单笔权证申报的相关内容，题干说法正确。48.证券经纪商的作用之一是提供咨询服务。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查证券经纪商的作用，题干说法正确。49.停牌是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 停牌是指证券仍然位于证券牌价表中，但停止进行交易。50.买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式。两次结算包括初始结算和到期结算。