1、CAS-IR应用推介中国科学院国家科学图书馆 兰州分馆信息技术部 2009.1,提 纲,IR的作用和意义 CAS-IR系统功能介绍 研究所IR建设的关键环节与策略 研究所IR实施的条件要求 研究所IR实施的前期准备,1、IR的作用和意义（1）,什么是IR： IR = Institutional Repository,中文称为：机构知识库、机构仓储、机构典藏、机构知识仓储等 是科研教育机构对本单位员工所创造的各种类型有价值的知识产出进行统一收集、集中管理、长期保存和提供检索利用等增殖服务的知识资产管理系统。 开放获取（open access）、自存档（Self-Archiving）、数字资产管理
2、（Digital Asset Management）等概念和实践活动的兴起，是IR发展的重要因素和推动力量。,1、IR作用和意义（2）,全球已有近1300个IR 范例： DSpaceMIT eScholarship DSpaceCambridge LANL DocServer ,IR的发展态势：,OpenDOAR-Directory of Open Access Repositories 2008. http:/www.opendoar.org,1、IR的作用和意义（3）,研究所建设IR的好处： 实现研究成果的系统积累、长期保存和统一管理 集中展现和反映研究所的整体研究实力和水平 拓宽学术成果
3、的发布和交流渠道，增强可见性 提高学术成果被发现和引用的几率，扩大科研人员及研究所的学术影响和声望。 支持和实现数字出版。 提供学术统计、研究评价的辅助工具。,1Crow, R.2002. The Case for Institutional Repositories: A SPARC Position Paper。http:/www.arl.org/sparc/bmdoc /ir_final_release_102.pdf 2 Mary R. Barton, Margaret M. Waters. Creating an Institutional Repository: LEADIRS W
4、orkbook. http:/www.dspace.org/implement/leadirs.pdf,1、IR作用和意义（4）,研究所IR的建设和发展的目标层次： 机构知识资产管理 主要任务和目标是对本机构已经形成的显性的知识产品本身的收集、组织和长期保存。 机构知识传播管理 主要任务和目标扩展到知识内容在内部和对外部的传播，关注将知识资产转化为生产力，以及对知识内容传播状况的审计，支持机构最大限度利用自己所产生的知识内容。 机构知识能力管理 主要任务和目标进一步扩展到对机构的知识需求分析、知识能力分析、知识关系分析、知识资产应用分析、知识需求与知识能力匹配分析、知识能力竞争力分析等。,张晓
5、林. 国家科学图书馆机构知识库建设指南. 2007内部文件,1、IR的作用和意义（5）,因此，IR的建设和发展根本在于：机构知识管理机制的建立 建立机构的知识（资产）管理机制 知识产出的系统积累和全面管理 包括科研人员和研究生的学术产出 涵盖主要的学术内容类型 机构知识管理的组织与政策框架设计与引导 建立机构知识产出的数字长期保存机制 避免机构知识产出的个人分散存储的风险和流失 建立机构知识产出的广泛服务机制 而不是技术系统或平台的建立,1、IR的作用和意义（6）,对于研究所图书馆或信息中心来说，积极参与和推动IR的建设，也是抓住发展和转型的重要机遇：发挥和凸显其在研究所知识资产管理过程中的主
6、导作用和角色转变 扮演、发挥数字监管者(Digital Curator)、机构知识管理者的角色和作用,2、CAS-IR系统功能介绍（1）,CAS-IR： CAS-IR是由中国科学院国家科学图书馆组织开发的支持研究所规划和建设IR的软件系统 基于开源IR软件DSpace二次开发形成【注：DSpace是目前用户数最多、应用最广泛的IR软件】 具备常见IR系统的所有功能，包括知识内容的存缴、组织、传播利用、保存、统计和互操作等多种功能和服务。 免费向全院各研究所推广使用,2、CAS-IR系统功能简介（2）,知识内容的存缴支持： 快速简便的存缴接口 针对主要知识内容类型的元数据描述模板CAS-IR目前
7、支持的主要知识内容类型包括：期刊论文、会议论文、专著、学位论文、研究报告、演示报告、多媒体资料等，对科学数据的支持还不成熟。 文件内容的上传 内容发布的时限控制和使用授权许可 批量方式装载外部数据（如来自ARP产出物数据）的方法和接口。,2、CAS-IR系统功能介绍（3）,内容组织方面： 研究社群/专题研究/实验室 研究方向或课题组 知识内容类型 期刊论文、会议论文、学问论文、专著、研究报告 学科主题分类 可定制学科主题类目树 时间、题名、作者等,2、CAS-IR系统功能介绍（4）,传播利用方面：按照前述各种内容组织方式的浏览和导航从题名、作者、时间、关键词等多种途径和条件的简单检索或组合检索
8、全字段及全文档的全文检索支持基于OAI的元数据开放收割接口和基于SRU的开发检索接口基于IP地址、特殊用户组、作品发布时限等多种方式的全文性内容限制存取,2、CAS-IR系统功能介绍（5）,知识内容的长期保存方面：支持对存缴对象的技术信息、权属信息、源流信息等与长期保存有关的信息的记录对已存缴作品进行撤出管理自动定期备份保存内容存缴对象以METS格式进行封装和输出迁移等,2、CAS-IR系统功能介绍（6）,统计利用方面： 内容统计： 支持按照研究所、研究/实验室、职称、身份、作者或用户、时间段等多条件组合统计 统计结果可以EXCEL格式导出利用。 访问统计： 单篇访问统计 IR整体访问统计 预
9、定义时间段内的浏览、下载利用情况。,2、CAS-IR系统功能介绍（7）,其他功能和服务：最新内容订阅RSS订阅浏览和检索结果的保存及输出 文本格式 标准元数据格式 书目信息管理工具格式，如Endnote登关联检索内容推荐等。,3、研究所IR建设的关键环节与策略（1）,Reference:Mary R. Barton, Margaret M. Waters. Creating an Institutional Repository: LEADIRS Workbook. http:/www.dspace.org/implement/leadirs.pdf,总体策略：自上而下总体推进模式 关键前提：
10、领导层和管理层的支持,3、研究所IR建设的关键环节与策略（2）,自上而下模式的好处： 只有决策和管理层在真正认识到IR的长远意义，才可能从战略高度将IR建设提升和纳入到机构信息环境和基础设施的地位和建设框架中 有助于实质性地推动和制定机构层面上的强制性或有一定约束力的内容存缴政策保障，甚至包括激励机制 IR的实施过程涉及到组织政策、人员安排、技术、经费、宣传推广和服务等各方面的因素，IR的具体组织和实施单位图书馆或信息中心在现时的环境和条件下，特别是在IR规划和建设的起步阶段，还无法做到对这些复杂因素进行统筹和解决。,3、研究所IR建设的关键环节与策略（3）,关键环节1：组织机制建立 成立IR
11、工作组： 工作组的组长至少在名义上应由研究所主管信息化的领导担任 科技处具体负责IR的组织、协调和推进工作，特别是政策规范的制定 图书馆或信息中心承担IR的具体实施和建设,关键环节2：政策规范制定 制定IR管理运行办法： 建设目标和定位 使命宣言 实施IR的好处 提供什么样的服务 服务的优先级 服务如何组织,3、研究所IR建设的关键环节与策略（4）,关键环节2：政策规范制定存缴和保存政策： 存缴责任人范围的界定：明确可向IR存缴知识作品的作者范围。通常情况下，将包括研究所全体员工、研究生及合作者。 存缴知识作品的类型范围：明确IR可接受的知识作品的内容类型。如期刊论文、会议论文、学位论文、未经
12、同行评议的论文预印本、会议发言PPT、工作文档、研究报告、多媒体文档等。 存缴版本、格式类型和时间规定：明确不同知识内容类型作品的存缴版本（如期刊论文的定稿版本、出版版本）、可接受的文件格式类型、以及知识作品产出后多长时间内必须提交至IR等。 长期保存政策：对存缴至IR的知识作品的长期保存要求和规定，如保存格式、完整性、撤出机制、备份、封装和迁移等方面的政策和规定。,3、研究所IR建设的关键环节与策略（5）,关键环节2：政策规范制定传播保护政策： 明确存缴至IR的作品在传播、下载、转载和利用的许可声明和要求，以及不同类型作品在传播时间、范围、内容形式、使用者等方面的限制性传播保护规定等。知识产
13、权政策： 包括不同类型知识作品在IR中存缴和保存权利的明确或获得、著作权归属、引用规则等。,3、研究所IR建设的关键环节与策略（6）,关键环节3：示范推广应用策略内容类型采集的优先级 简单类型复杂类型 正式文献灰色文献内容采集时间跨度 当年优先，逐步回溯先批存缴者筛选确定 个人或研究（实验）室激励措施宣传推介,3、研究所IR建设的关键环节与策略（7）,4、研究所IR实施的条件要求（1）,软条件 研究所管理层对研究所IR建设的态度 研究所制定和出台IR管理和运行办法的可能性和可行性 特别地，研究所制定强制性知识作品存缴政策的可能性 研究所图书馆或信息中心本身对于IR的积极性 是否可以指派专人负责
14、IR的管理和运行,4、研究所IR实施的条件要求（2）,硬条件 硬件平台PC服务器，或Unix/Linux服务器 具体配置与拟建设IR系统在数据规模、保存、备份、性能等方面的需求相关。 通常情况下的推荐配置：PC服务器：- 主流双Intel Xeon处理器，24GB 内存，500G以上外存。若需数据离线备份，考虑配置内置或外置磁带机（库）。投入预计：3万元左右。,基础软件平台 操作系统： 首选：Linux/Unix服务器操作系统 推荐：Ubuntu 8 服务器版（免费），或Red Hat Enterprise Linux（商业）。 可选： Windows XP/2000系列操作系统（商业） 数据
15、库管理系统：Postgre SQL 8.0（免费） Web应用服务器：Tomcat 5.5（免费） Java平台：J2SE 1.5（免费）,4、研究所IR实施的条件要求（3）,5、研究所IR实施的前期准备（1）,决策层和管理层的动员工作 沟通 宣传 说服基础软硬件平台的准备 新购置 利用现有服务器前期数据准备,5、研究所IR实施的前期准备（2）,前期数据准备 与IR系统配置有关的数据IR的名称：*-IR（“*”建议使用研究所英文简称）。IR的域名：ir.*(同上)支持转发邮件的邮件服务器（用户注册等使用）：邮件服务器域名、转发邮件认证用户名及口令（如果转发需要认证）系统管理员（电子邮件）研究所
16、机构代码：研究所IP地址段（如果需要做基于IP地址的全文访问控制的话）可用于页头显示带有研究所logo的图片：IR宗旨宣告：约120字左右关于IR宗旨的宣告。,前期数据准备 与内容组织方式有关的数据研究/实验室、研究方向/课题组的规范名称数据学科主题分类表与用户管理有关的数据研究所电子邮件域名职称类型数据 身份类型数据人员数据：初始化帐号设置历史数据准备需要从相关系统中导入IR的数据，以EXCEL格式提供,5、研究所IR实施的前期准备（3）,6、CAS-IR实施（1）,安装部署 安装方式：现场安装远程安装 数据导入内容数据用户数据培训管理维护、使用培训技术培训文件系统管理维护手册、用户使用手册学科管理CAS-IR项目组技术人员,上线应用宣传推广：尽量组织面向研究所全体科研人员和学生宣传和培训科技处或图书馆进行管理政策的说明和要求国科图责任学科馆员进行IR使用培训辅以管理文件和各种技术培训文件在研究所内网发布等方式，推动IR能在研究所内尽快运行起来技术支持与服务CAS-IR技术组以多种方式提供及时到位的技术支持与保障,6、CAS-IR实施（2）,7、CAS-IR演示,试用网址：http:/ 一般用户试用方式使用研究所域名形式邮件地址注册试用可向所属部门提交内容实施浏览、检索查看提交统计结果等 管理员用户试用用户名：密码：,谢谢！ 欢迎提问！ （祝忠明）,
