1、证券法律制度练习试卷 7 及答案与解析一、单项选择题本类题共 25 小题，每小题 1 分，共 25 分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分。1 上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据证券法的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是( )。（A）重大投资行为和重大的购置财产的决定（B）公司董事发生变动（C）公司生产经营的外部条件发生重大变化（D）持有公司 1以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的2 根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出
2、具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。（A）自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后 5 日内（B）上市公司股票承销期内和期满后 6 个月内（C）自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后 6 个月内（D）自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后 6 个月内3 根据证券法的规定，下列选项中，不属于公司内幕信息的知情人的是( )。（A）发行人的董事（B）持有公司 5以上股份的法人股东中的董事（C）发行人的保荐人（D）发行人持股 5的第二大股东的技术总监4 下列属于欺诈客户行为的是( )。（A）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
3、或者证券交易量（B）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量（C）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量（D）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息5 下列有关上市公司收购的表述，符合证券法规定的是( )。（A）被收购公司不得向收购人提供任何形式的财务资助（B）收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 24 个月内不得转让（C）在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约（D）收购期限届满，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以
4、收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购6 收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为( ) 。（A）不得少于 15 日，并不得超过 30 日（B）不得少于 15 日，并不得超过 60 日（C）不得少于 30 日，并不得超过 60 日（D）不得少于 30 日，并不得超过 90 日7 投资者及其一致行动人虽然不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的一定比例，应当编制简式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是( )。（A）达到 5，但未
5、达到 10（B）达到 5，但未达到 20（C）达到 10，但未达到 20（D）达到 10，但未达到 308 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是( )。（A）达到 10，但未达到 20（B）达到 5，但未超过 30（C）达到 10，但未超过 30（D）达到 20，但未超过 309 收购行为完成后，收购人应当在( )内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。（A）15 日（B） 10 日（C） 30 日（D）45 日二、多项选择题本类题共 2
6、0 小题，每小题 2 分，共 40 分，每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分。10 根据中华人民共和国证券法规定，申请上市的基金必须具备的条件有( )。（A）基金合同期限为 5 年以上（B）基金募集金额不低于 3 亿元人民币（C）基金持有人不少于 1000 人（D）基金必须全部从事股票投资11 下列属于个人申请保荐代表人资格的条件有( )。（A）未负有数额较大到期未清偿的债务（B） 3 年以上会计业务经历（C）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效（D）最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚12 根据证券法的规定，某上市公司的下
7、列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的有( )。（A）持有上市公司股份 5的股东（B）监事会主席（C）因包销购入售后剩余股票而持有 5以上股份的证券公司（D）副总经理13 下列关于证券交易的说法正确的有( )。（A）证券交易的主体必须合法（B）上市公司董事将其持有的该公司的股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归该公司所有（C）发行人发行证券，必须采用上市交易（D）证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式14 某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公
8、司股票，2009 年 5 月 1 日时达到了 5，根据证券法的规定，下列有关该情况的说法中，正确的有( )。（A）该公司应该在 2009 年 5 月 1 日起 3 日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告（B）该公司应该在 2009 年 5 月 1 日起 2 日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告（C）在法定报告和公告的期限内，该公司不得销售该上市公司的股票，但可以继续购买该上市公司的股票（D）在法定报告和公告的期限内，该公司不得再行买卖该上市公司的股票15 下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。（A）甲上市公司的董
9、事乙，在任职期间的 1 年内转让其所持甲上市公司 22的股票（B） W 证券公司的从业人员 Y，在任职期间，买卖 Z 上市公司的股票，W 证券公司、从业人员 Y 与 Z 上市公司无任何关联关系（C）为 N 上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的 A 注册会计师，在审计报告公布后的第 3 日，转让其所持有 N 公司的股票（D）为 M 股份有限公司首次发行股票出具审计报告的 N 会计师事务所的 H 注册会计师，在该公司股票承销期满后的第 11 个月，买卖该公司的股票16 根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有( )。（A）公司股权结构发生重大变化（B）公司营业用主要资产的抵
10、押、出售或者报废一次超过该资产的 30（C）公司生产经营的外部条件发生重大变化（D）公司副经理发生变动17 根据规定，下列表述表明“获得对一个上市公司的实际控制权” 的有( )。（A）投资者为上市公司持股 50以上的控股股东（B）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过 51（C）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任（D）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响18 甲公司在实施对乙上市公司收购行为过程中，下列与甲公司构成一致行动人的是( )。（A）丙公司是甲公司控股的全资子公司（B）为甲公司实施收购行为提供融资安排的丁银行
11、（C）张某是甲公司财务总监的姐夫，其持有乙上市公司股份 5000 股（D）甲公司董事陈某，持有乙上市公司股份 10000 股19 下列选项中，属于不得收购上市公司的情形有 ( )。（A）收购人最近 3 年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为（B）收购人最近 3 年有严重的证券市场失信行为（C）收购人负有数额较大债务，有到期未清偿的情形，但现在已经清偿（D）收购人为自然人三、判断题本类题共 10 小题，每小题 1 分，共 10 分。表述正确的，填涂答题卡中信息点；表述错误的，则填涂答题卡中信息点。每小题判断结果正确得 1 分，判断结果错误的扣 0.5 分，不判断的不得分也不扣分。本类题最低得分为
12、零分。20 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。 ( )（A）正确（B）错误21 收购上市公司部分股份的收购要约应当约定：被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人应全部收购。 ( )（A）正确（B）错误22 根据证券法的规定，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到 30时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 ( )（A）正确（B）错误23 当事人如果对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚不服的，只可以申请行政复议。 ( )（A）正确（
13、B）错误24 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 3 至 5 年的证券市场禁入措施。 ( )（A）正确（B）错误25 上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 ( )（A）正确（B）错误证券法律制度练习试卷 7 答案与解析一、单项选择题本类题共 25 小题，每小题 1 分，共 25 分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分。1 【正确答案】 D【试题解析】 本题考核上市公司重大事件。根据规定，持有公司 5以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况
14、发生较大变化的属于重大事件。因此选项 D 正确。【知识模块】 证券法律制度2 【正确答案】 B【试题解析】 本题考核中介机构及其人员买卖股票的限制。根据证券法的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后 6 个月内，不得买卖该种股票。【知识模块】 证券法律制度3 【正确答案】 D【试题解析】 本题考核内幕信息知情人的界定。持有公司 5以上股份的股东及其高级管理人员，公司实际控制人的高级管理人员属于内幕信息的知情人。因此选项 D 不构成内幕人员。【知识模块】 证券法律制度4 【正确答案】 D【试题解析】 本题考核欺诈客户的行为。根据规
15、定，利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息的行为属于欺诈客户行为，因此选项D 是正确的。选项 A、B、C 均属于操纵证券市场的行为。【知识模块】 证券法律制度5 【正确答案】 A【试题解析】 本题考核上市公司收购的规定。(1)收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 12 个月内不得转让；(2)在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约，经国务院证券监督管理机构及证券交易所批准并公告可以变更收购要约；(3)收购期限届满，只有当被收购公司股权分布不符合上市条件的而被终止上市交易时，其余仍持有被收购公司股票的股东，才有权向收购人以收购要约的同等条件出
16、售其股票，收购人应当收购。【知识模块】 证券法律制度6 【正确答案】 C【试题解析】 本题考核收购要约的期限。根据证券法规定，收购要约的期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日。【知识模块】 证券法律制度7 【正确答案】 B【试题解析】 本题考核简式权益变动报告书的编制情形。根据规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的 5，但未达到 20的，应当编制简式权益变动报告书。【知识模块】 证券法律制度8 【正确答案】 D【试题解析】 本题考核详式权益变动报告书的编制情形。根据规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东
17、或实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的 20但未超过 30的，应当编制详式权益变动报告书。【知识模块】 证券法律制度9 【正确答案】 A【试题解析】 本题考核收购的相关规定。根据规定，收购行为完成后，收购人应当在 15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。【知识模块】 证券法律制度二、多项选择题本类题共 20 小题，每小题 2 分，共 40 分，每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分。10 【正确答案】 A,C【试题解析】 本题考核申请上市的基金必须具备的条件。(1)基金募集金额不低于2 亿元
18、人民币； (2)基金除从事股票投资外，还可以从事债券投资。因此，选项B、D 是错误的。【知识模块】 证券法律制度11 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 本题考核个人申请保荐代表人资格的条件。根据规定，个人申请保荐代表人，应具备 3 年以上保荐相关业务经历；最近 3 年内在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人；参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚；未负有数额较大到期未清偿的债务。【知识模块】 证券法律制度12 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 本题
19、考核证券交易的一般规定。根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份 5以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。本题中，选项 C 是监事、选项 D 属于高级管理人员。【知识模块】 证券法律制度13 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 本题考核证券交易的相关规定。根据规定，发行人发行证券，可以采用上市交易，也可以不上市交易，即在国务院批准的证券交易场所转让。【知识模块】 证券法律制度14 【正确答案】 A,
20、D【试题解析】 本题考核证券转让的限制规定。根据证券法的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5时，应当在该事实发生之日起 3 日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。【知识模块】 证券法律制度15 【正确答案】 B,C【试题解析】 本题考核证券交易的规则。(1)上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的 25。因此，选项 A 中董事乙的行为并不违法；(2)证券从业人员 (包括证券公司从业人员)
21、在任职或者法定期限内，不得持有、买卖股票，因此，选项 B 不符合规定；(3)为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后 5 日内，不得买卖该种股票。选项 C 中该注册会计师在审计报告公开后的第 3 日即转让其所持有的股票，属于法律禁止的行为；(4)为股票发行(如发行新股) 出具审计报告的注册会计师，在股票的承销期内和期满后 6 个月内，不得买卖该股票，选项 D 已经超过了 6 个月，是合法的行为。【知识模块】 证券法律制度16 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 本题考核内幕信息的范围。公司的董事，13 以上的监事或者经理发生变动，以及
22、公司生产经营的外部条件发生重大变化，属于上市公司的重大事件，所以选项 D 不属于内幕信息。【知识模块】 证券法律制度17 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 本题考核点是上市公司控制权。选项 B 正确的说法是：投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过 30。【知识模块】 证券法律制度18 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 本题考核一致行动人的规定。银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排，与投资者构成一致行动人。选项 B 是银行，则与 A 公司不构成一致行动人。【知识模块】 证券法律制度19 【正确答案】 A,B【试题解析】 本题考核不得收购上市公司的情形。收
23、购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的，不得收购上市公司，因此选项 C 不属于不得收购的情形；收购人为自然人的，存在公司法中规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的五种情形时，才不得收购上市公司，自然人可以收购上市公司，因此选项 D 的说法是错误的。【知识模块】 证券法律制度三、判断题本类题共 10 小题，每小题 1 分，共 10 分。表述正确的，填涂答题卡中信息点；表述错误的，则填涂答题卡中信息点。每小题判断结果正确得 1 分，判断结果错误的扣 0.5 分，不判断的不得分也不扣分。本类题最低得分为零分。20 【正确答案】 A【试题解析】 本题考核欺诈客户行为的范围。【知识模块
24、】 证券法律制度21 【正确答案】 B【试题解析】 本题考核上市公司要约收购。预售要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预售要约的股份。【知识模块】 证券法律制度22 【正确答案】 A【试题解析】 本题考核上市公司收购的相关规定。题目表述正确。【知识模块】 证券法律制度23 【正确答案】 B【试题解析】 本题考核违反证券法的责任承担的规定。当事人如果对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚不服的，可以依法申请复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。【知识模块】 证券法律制度24 【正确答案】 A【试题解析】 本题考核证券市场禁人的责任期限。【知识模块】 证券法律制度25 【正确答案】 A【试题解析】 本题考核上市公司非公开发行新股的条件。【知识模块】 证券法律制度
