1、金融市场练习试卷 3 及答案与解析一、单选题本大题共 90 小题，每小题 0.5 分，共 45 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 既要获得一定的当期收入,又要追求组合资产的长期增值的基金是( )。（A）成长型基金（B）收入型基金（C）收益型基金（D）平衡型基金2 有关证券投资基金的交易机制,下列说法中,不正确的是( )。（A）基金投资人是受托人（B）证券投资基金的治理结构中,有三个基本的当事人（C）基金托管人保管基金资产（D）基金管理人管理和运用资产3 与开放式基金相比,封闭式基金( )。（A）没有固定期限（B）规模不固定但是有最低规模要求（C）不可赎回,无需提取准
2、备金（D）单位资产净值于每个开放日进行公告4 已知某只基金的投资资产中现金持有量较小,则该只基金最有可能是一只( )。（A）开放式基金（B）公募基金（C）国际基金（D）成长型基金5 ( )放大了金融衍生工具的风险。（A）可复制性（B）杠杆效应（C）价格发现（D）提高交易效率6 与金融远期合约相比,金融期货具有( )的特点。（A）柜台交易（B）没有履约保证（C）标准化合约（D）大部分都实物交割7 理论上卖出看涨期权最大的损失是( )。（A）期权费（B）无穷大（C）零（D）标的资产的市场价格8 投资者买入一份看涨期权,若期权费为 C,执行价格为 X,则当标的资产价格为( )时,该投资者不赔不赚。（
3、A）X+C（B） X-C（C） C-X（D）C9 买入看跌期权,( ) 。（A）潜在利润最大为期权费（B）潜在最大损失为无穷大（C）当标的物价格为协议价格与期权费之和时,达到盈亏平衡（D）是预期市场未来下跌的操作行为10 赋予了持有人在未来某一特定的时间内按买卖双方约定的价格,购买或出售一定数量的某种金融资产权利的合约是( )。（A）金融远期合约（B）金融期货（C）金融期权（D）金融互换二、多选题本大题共 40 小题，每小题 1 分，共 40 分。以下各小题所给出的五个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 下列关于公司型基金的说法中,不正确的有( )。（A）公司型基金
4、依据公司法组建（B）不具有法人资格（C）一般具有永久性（D）投资者对基金运用没有发言权（E）可以向银行申请借款12 我国的主要股票价格指数有( )。（A）沪深 300 指数（B）上证综合指数（C）深证综合指数（D）深证成分股指数（E）上证 50 指数和上证 180 指数13 下列关于成长型基金的说法中,不正确的有( )。（A）强调为投资者带来经常性收益（B）投资对象一般为风险较小的金融产品（C）基金资产中,现金持有量较小（D）一般不会直接将股息分配给投资者（E）既要获得一定的当期收入,又要追求组合资产的长期增值14 金融远期合约的缺点表现在( )。（A）非标准化合约（B）柜台交易（C）不利于信
5、息交流和传递（D）没有履约保证（E）不利于形成统一价格15 按照交易方式,金融衍生工具可以分为( )。（A）远期（B）期货（C）期权（D）信托（E）互换16 下列选项中,属于金融衍生工具的有( )。（A）国库券（B）公司债券（C）股指期货（D）利率互换（E）货币互换17 下列选项中,符合期货交易制度的是( )。（A）交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金（B）交易所每周结算所有合约的盈亏（C）会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的,应当强行平仓（D）会员持有的某一合约投机头寸存在限额（E）实施大户报告制度三、判断题本大题共 15 小题，每小题 1 分，共 15 分。判断以
6、下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。18 金融期货合约是场外交易工具。( )（A）正确（B）错误19 金融衍生品市场具有价格发现的功能。( )（A）正确（B）错误20 金融远期合约违约风险较高。( )（A）正确（B）错误21 金融远期合约有最小变动单位和浮动限额。( )（A）正确（B）错误22 金融远期合约中,将来买入资产的一方称为“空方” 。( )（A）正确（B）错误23 金融期货的买入方就是否履约具有选择的权利。( )（A）正确（B）错误24 美式期权则允许期权持有者在期权到期日前的任何时间执行期权。( )（A）正确（B）错误25 按基础资产的性质划分,可分为欧式期权和美式期权。(
7、 )（A）正确（B）错误金融市场练习试卷 3 答案与解析一、单选题本大题共 90 小题，每小题 0.5 分，共 45 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 金融市场2 【正确答案】 A【知识模块】 金融市场3 【正确答案】 C【知识模块】 金融市场4 【正确答案】 D【知识模块】 金融市场5 【正确答案】 B【知识模块】 金融市场6 【正确答案】 C【知识模块】 金融市场7 【正确答案】 B【知识模块】 金融市场8 【正确答案】 A【知识模块】 金融市场9 【正确答案】 D【知识模块】 金融市场10 【正确答案】 C【知识模块】 金融市场二
8、、多选题本大题共 40 小题，每小题 1 分，共 40 分。以下各小题所给出的五个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 B,D【知识模块】 金融市场12 【正确答案】 A,B,C,D,E【知识模块】 金融市场13 【正确答案】 B,E【知识模块】 金融市场14 【正确答案】 A,B,C,D,E【知识模块】 金融市场15 【正确答案】 A,B,C,E【知识模块】 金融市场16 【正确答案】 C,D,E【知识模块】 金融市场17 【正确答案】 A,C,D,E【知识模块】 金融市场三、判断题本大题共 15 小题，每小题 1 分，共 15 分。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。18 【正确答案】 B【知识模块】 金融市场19 【正确答案】 A【知识模块】 金融市场20 【正确答案】 A【知识模块】 金融市场21 【正确答案】 B【知识模块】 金融市场22 【正确答案】 B【知识模块】 金融市场23 【正确答案】 B【知识模块】 金融市场24 【正确答案】 A【知识模块】 金融市场25 【正确答案】 B【知识模块】 金融市场
