1、证券基础知识练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题每题的备选答案中只有 1 个最符合题意。1 按行使的方式不同,股东权利可分为( )。（A）单独股东权和少数股东权（B）若干股东权和多数股东权（C）单独股东权和多数股东权（D）若干股东权和少数股东权2 在公司弥补亏损并提取公积金、法定公益金后,所剩利润可按( )进行分配。（A）股东持股比例（B）股东股息红利分配（C）公司章程（D）公司法3 优先股股东所拥有的各种优先权因各公司的不同规定而言,形成了各种不同的优先股类别,其中主要种类有( )。根据是否参与普通股股东的红利分配可分为参加分配优先股和不参加分配优先股,参加分配优先股又可分为全部参加分配
2、的优先股和部分参加分配的优先股;根据股息支付是否累积分为累积优先股和非累积优先股;根据能否转换成普通股分为可转换优先股和不可转换优先股;根据优先股能否赎回分为可赎回优先股和不可赎回优先股;根据股息率可否调整分为股息可调整的优先股和股息不可调整的优先股等等（A）（B） （C） （D）4 优先股与公司债的主要区别在于( )。（A）不退股（B）退股（C）不可赎回（D）可赎回5 ( )是两种具有相互渗透的股份。（A）国家股和社会公众股（B）国家股和法人股（C）法人股和内部职工股（D）国家股和外资股6 下列哪一种股票不属于特种股票( )。（A）B 种股票（B） H 股（C） S 股（D）N 股二、多项选
3、择题每题的备选答案中有 2 个或 2 个以上符合题意。全部选对的，得 2 分；错选或多选的，不得分；少选且选择正确的，每个选项得 0.5 分。7 对于股票的含义,下列说法正确的是( )。（A）股票是一种主要的证券,由股份有限公司公开发行 ,用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获得股息和红利的凭证（B）股票如果没有欺诈,它们就是对一个股份公司拥有的实际资本的所有权证书和索取每年由此生出的剩余价值的凭证（C）股票可作为买卖对象和抵押品,成为金融市场上主要的、长期的信用工具（D）股票只是代表股份资本所有权的证书,它自身没有任何价值 ,不是真实的资本,而是一种独立于实际资本之外的虚拟资本8 从具体内
4、容看,普通股股东享有的权利表现在( )。（A）参加股东大会的权利（B）参加表决的权利（C）股息红利分配的要求权（D）股票转让权9 根据我国公司法的规定,普通股股东应承担的义务包括( )。（A）遵守公司章程的义务（B）对公司债务负有限责任的义务（C）承受股本的非返还性义务（D）公司章程规定的其他义务10 优先股股东的权利主要表现在( )。（A）分配股息的优先权（B）有限的表决权（C）分配剩余资产的优先权（D）要求赎回权11 优先股股东所拥有的各种优先权因各公司的不同规定而异,形成了各种不同的优先股类别,其中主要种类有( )。（A）根据股息支付是否累积分为累积优先股和非累积优先股（B）根据是否参与
5、普通股股东的红利分配分为参加分配优先股和不参加分配优先股,参加分配优先股又可分为全部参加分配的优先股和部分参加分配优先股（C）根据能否转换成普通股分为可转换优先股和不可转换优先股（D）根据股息率可否调整分为股息可调整的优先股和股息不可调整的优先股等等12 虽然我国股票市场上目前都是普通股票,但相同普通股票依其股份享有人的不同,可分为( ) 。（A）国家股、法人股（B）内部职工股（C）社会公众股（D）外资股13 内部职工股和社会公众股都属个人股份,然而,在 1994 年 2 月以前,公司内部职工与社会公众在购买普通股的待遇上有所不同,具体表现在( )。（A）不少定向募集型公司在给内部职工配售股份
6、时均以面值作价发售 ,而后来转为社会募集型公司时向社会公众发行的股票却以高于面值数倍溢价发行（B）公司内部职工股在认购时不发生认购成本,而社会公众股却要发生高出发行价很多的认购成本（C）公司内部职工股在公司同次发行的股票上市后 6 个月即可上市转让（D）从 1994 年 2 月开始,公司内部职工股与社会公众股已没有很大差别14 在我国发行的特种股票有( )。（A）B 种股票（B） H 股（C） N 股（D）S 股15 股票的基本特征表现在( )。（A）盈利性、风险性（B）稳定性、流通性（C）决策参与性（D）价格的波动性三、判断题请判断下列各题正误。不答不得分，判断错误倒扣 0.5 分。本大题总
7、分最多扣至零分。16 股票如果没有欺诈,它们就是对一个股份公司拥有的实际资本的所有权证书和索取每年由此生出的剩余价值的凭证。( )（A）正确（B）错误17 股票持有者即为发行该股票的股份有限公司的股东,有权分享公司的利益,同时亦要分担公司的责任和经营风险。( )（A）正确（B）错误18 在成熟的市场体系中,股票市场上的同质在权利、义务方面都是均等的。( )（A）正确（B）错误19 股息红利分配的要求权表现在公司盈利的情况下,股东有权按公司法和公司章程的有关规定取得公司的分红。( )（A）正确（B）错误20 股票是经过国家主管机关核准发行的,具有法定性。( )（A）正确（B）错误21 投资者以持
8、股方式向股份有限公司投资,其目的是为了享有公司的利益,这也是股份有限公司发行股票的充分条件。( )（A）正确（B）错误22 股票盈利的大小,取决于股份有限公司的经营状况和盈利水平。( )（A）正确（B）错误23 股票的盈利性特征表现在股票持有者利用股票可以获取差价和保值。( )（A）正确（B）错误24 在极端情况下,如果公司破产,则股票持有者连本金都保不住,这说明,股票的风险性与盈利性是并存的。( )（A）正确（B）错误证券基础知识练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题每题的备选答案中只有 1 个最符合题意。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识2 【正确答案】 A【知识模块】 证券基
9、础知识3 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识4 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识5 【正确答案】 B【知识模块】 证券基础知识6 【正确答案】 C【试题解析】 B 股、H 股和 N 股,就我国大陆境内的股票市场而言,关系最大的是B 股,因为它的流通市场在大陆境内,而 H 股和 N 股流通市场在大陆境外。【知识模块】 证券基础知识二、多项选择题每题的备选答案中有 2 个或 2 个以上符合题意。全部选对的，得 2 分；错选或多选的，不得分；少选且选择正确的，每个选项得 0.5 分。7 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券基础知识8 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块
10、】 证券基础知识9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券基础知识10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券基础知识11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 此外,根据优先股能否赎回分为可赎回优先股和不可赎回优先股。【知识模块】 证券基础知识12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券基础知识13 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券基础知识14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券基础知识15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券基础知识三、判断题请判断下列各题正误。不答不得分，判断错误倒扣 0.5 分。本大题总分最多扣至零分。16 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识17 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识18 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识19 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识20 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识21 【正确答案】 B【试题解析】 “充分条件”改为“必要条件”才对。【知识模块】 证券基础知识22 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识23 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识24 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识
