1、政治经济学（资本主义经济制度及其演变）模拟试卷 1 及答案与解析1 垄断价格(人大 1998 研；中央财大 2003 研；中央民族大学 2005 研)2 垄断利润(人大 1999 研；首都经贸大学 2002、2005 研；中央民族大学 2005 研)3 国际垄断价格(浙江大学 2001 研)4 国家垄断资本主义(中央财大 2000 研；首都经贸大学 2001 研；浙江大学 2001 研；华中科大 2002 研；南京财大 2009 研；中南财大 2013 研)5 金融资本(北大 1998 研；南开大学 1999 研；人大 2001 研；中央财大 2013 研)6 资本输出(中南财大 2004 研
2、)7 垄断(华南师大 2004 研；四川大学 2006、2008 研；中央财大 2010 研复试)8 自然垄断(中央财大 2008 研)9 过度竞争(东北财大 2008 研；中央财大 2009 研)10 有效竞争(中央财大 2008 研)11 垄断资本主义的经济实质是竞争。(武汉大学 2004 研)12 资本主义国家的国有企业是国家垄断资本主义的典型形式。(中央财大 2006 研)13 为了获取高额垄断利润，垄断资本家可以任意抬高垄断价格。(东北财大 2008研)14 简述资本主义经济史中产生垄断的原因。(人大 1999 研)15 简述资本主义国有制产生与发展的原因、性质和作用。(华中科大 2
3、002 研)16 自由竞争与垄断的关系如何?(南开大学 2005 研；西南财大 2006 研；华中师大2007 研)17 垄断利润及其来源。(浙江大学 1999 研)18 简述私人垄断资本的形成过程。(浙江大学 2004 研)19 国家垄断资本主义对经济调节的利弊。(重庆大学 2003 研)20 简述当代资本主义社会剩余价值生产的新特点。(西南财大 2006 研)21 国家垄断资本主义的形式如何体现国家垄断资本主义的实质?(南开大学 1999 研)22 用马克思主义政治经济学观点简要分析资本主义在资本主义生产过程中的两种存在形式。(深圳大学 2007 研)23 怎样认识资本主义经济危机的实质及
4、其产生的影响?(南开大学 2009 研)政治经济学（资本主义经济制度及其演变）模拟试卷 1 答案与解析1 【正确答案】 垄断价格是指依靠市场垄断或行政垄断地位而规定的价格。垄断价格由商品的成本价格加上垄断利润构成。在垄断价格体系中，首先包括垄断组织在出售商品时制定的高于商品价值的垄断价格，简称为垄断高价；其次包括垄断组织在购买和倾销商品时所制定的低于商品价值的垄断价格，简称为垄断低价。垄断价格具有以下两个基本特征：(1)垄断价格通常是一种高价格。垄断价格就其形式来看包括垄断高价和垄断低价两种，但垄断高价足其主要形式。垄断高价并不意味着同种产品具有一个统一的高价格。由于同种产品的不同购买者可能有
5、不同的需求弹性，垄断组织经常实行区别价格或歧视价格政策。(2)垄断价格具有相对稳定性。这是指垄断价格的变动相对不是很频繁，在周期中变动的幅度也比较小。这是因为，垄断价格是在一定程度上人为规定的价格，而不是由市场竞争自发形成的价格，因而市场因素的变化对垄断价格的影响也就较小，正是由于垄断价格受到了人为的“管理”，因此表现出相对的稳定性。【知识模块】 资本主义经济制度及其演变2 【正确答案】 垄断利润指垄断资本家凭借其在生产流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润，是垄断统治在经济上的实现形式。垄断利润的来源主要有：第一，垄断资本对雇佣劳动者的剥削。第二，垄断资本对殖民地、半殖民地或发展
6、中国家的雇佣劳动者和小生产者的剥削。第三，垄断企业通过向非垄断企业低价购买产品和高价销售自己产晶的途径，占有非垄断企业所得到的一部分利润；同时，也通过同样的方法剥削城乡小生产者和广大消费者，把小生产者创造的价值的一部分和消费者的收入的一部分攫取过来成为垄断利润的一部分。第四，垄断组织利用所控制的国家机器，把国家所支配的那一部分国民收入转化为高额垄断利润。第五，垄断组织通过不等价对外贸易，对殖民地、半殖民地和发展中国家进行剥削和掠夺，攫取高额垄断利润。高额垄断利润反映了垄断资本主义时期，垄断资产阶级剥削工人阶级、农民和其他劳动者的关系，也反映了垄断企业占有非垄断企业一部分利润的关系。【知识模块】
7、 资本主义经济制度及其演变3 【正确答案】 国际垄断价格指发达资本主义国家垄断组织为保证国际垄断利润而制定的一种国际市场价格。国际垄断价格是商品国际价值的货币表现；商品的国际价值是商品国际价格变动的基础和中心。国际垄断价格包括向经济落后国家出售商品时规定的垄断高价和向这些国家购买商品时支付的垄断低价。不合理的国际分工，少数发达国家对国际贸易的垄断，使这些发达国家的垄断组织能以垄断高价销售工业品，而以垄断低价收购农产品、矿产品和初级产品，通过不等价的剪刀差，攫取高额利润。【知识模块】 资本主义经济制度及其演变4 【正确答案】 国家垄断资本主义指资产阶级国家同私人垄断资本相结合而形成的一种垄断资本
8、主义。其实质是，垄断资本直接控制和利用国家政权，并通过国家政权来干预和调节社会经济生活，以保证垄断资本获得高额垄断利润。国家垄断资本主义的主要形式有：第一，国家直接掌握的垄断资本，也就是资本主义国家中的国有经济、国有企业。第二，国有资本和私人资本在企业内部的结合。第三，国家垄断资本和私人垄断资本在企业外部的结合，也就是国家垄断资本主义在资本主义私人企业的外部起作用。从对生产的促进方面看，国家垄断资本主义的出现，在一定范围内和一定程度上克服了私人垄断资本主义的一些矛盾和不足，促进了社会生产新一轮较快的发展。但其不利的是：国家垄断对经济进行调节和干预的财力主要来自税收。巨额的税赋最终会落到劳动人民
9、身上，加重他们的负担，减少他们有支付能力的需求，这又是资本主义社会中的顽疾一生产相对过剩的根源之一。另一方面，国家的巨额财政赤字，也是币值不稳定和通货膨胀的源泉之一。此外，国有经济还长期存在着官僚作风、管理不善、效率较低、亏损严重等问题，成为国家财政的沉重负担。【知识模块】 资本主义经济制度及其演变5 【正确答案】 金融资本指垄断的工业资本与垄断的银行资本相互融合而形成的一种新的垄断资本。金融资本的存在方式有两种：一种是银行垄断资本和工商业垄断资本在统一的组织内实行直接的结合；另一种是银行垄断资本和工商业垄断资本在资本关系、信贷关系和其他关系方面实行紧密的联系，共同控制社会经济活动。其典型存在
10、方式是资本主义的大财团。它的特征有：(1)银行垄断资本的实力进一步加强。(2)非银行金融机构获得迅速发展。(3) 跨国银行大量涌现。金融资本的形成过程如下：(1)随着银行业的集中和垄断的形成，银行的作用发生了变化，即由普通的中介人变成了万能的垄断者。(2)垄断大银行通过金融联系、资本渗透、人事结合控制大企业，与此同时，垄断工业企业也通过同样途径控制大银行。(3)银行垄断资本与工业垄断资本相融合，形成了金融资本。金融资本产生以后，就以它巨大的经济实力来谋求在经济上的统治。金融资本主要是通过“参与制” 来实现其在经济上的统治。金融资本在实现对社会经济领域统治的同时，又把自己的统治扩展到政治和社会领
11、域。这种统治主要是通过“人事联合” 的方式来实现的。【知识模块】 资本主义经济制度及其演变6 【正确答案】 资本输出指资本主义国家的政府、资本家或垄断组织，为了获取高额利润和利息以及取得其他经济利益而对国外进行投资和贷款。它是帝国主义的经济特征之一，主要形式有借贷资本输出和生产资本输出两种。在帝国主义时期，发达资本主义国家中已形成垄断统治，少数最富的国家已积累大量资本，国内有和可图的投资场所已经不多，从而产生了过剩资本。过剩资本首先向经济不发达国家输出，因为那里资本少、工资低、原料贱、地价便宜、利润高，而且那些国家已卷人世界市场，具备投资的起码条件。第二次世界大战后，由于旧殖民体系的瓦解以及国
12、际分工向产品、零件和工艺专业化的纵深发展，发达资本主义国家相互之间的投资成为资本输出的重要方向。发展中国家在维护国家主权和保护民族经济的前提下，利用外国资本，有助于本国经济发展。在全球化的时代，资本输出成为资本全球化的重要形式。资本输出是垄断资本主义国家的金融资本掠夺剥削其他国家劳动人民的重要手段，是实现金融资本统治世界的重要工具，是国际垄断的基础。【知识模块】 资本主义经济制度及其演变7 【正确答案】 垄断是指少数企业凭借其控制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。产生垄断的原因主要有：(1)对关
13、键性原料的独家占有，专门的生产技术知识也由独家占有。(2)拥有一种产品或加工过程的专利权，在其有效期内其他人不能进行生产。(3)政府颁发的特许权，允许独家经营，以排除例如外国厂商的竞争。(4)一个行业的技术设备非常庞大，如需充分发挥其效能只要一家厂商就够了。垄断是垄断资本主义最基本的特征，是垄断资本主义的实质。垄断的实质是垄断资本家凭借垄断地位获取高额垄断利润。在垄断资本主义时期，垄断组织在经济生活中起决定作用。【知识模块】 资本主义经济制度及其演变8 【正确答案】 自然垄断是指城市供水、煤气、电力等产业部门中，由一家企业提供产品和服务比由两家以上企业共同提供产品、服务成本更低的情形。它决定着
14、某些行业由一家企业垄断经营的合理性，并由政府的市场准入管制加以保障。自然垄断的形成与技术条件、市场规模等因素密切相关，同时也是政府鉴于成本收益分析实施进入管制的结果。随着技术进步、市场规模扩大及政府进入管制放松，一些部门的自然垄断也正在逐步失去合理性。【知识模块】 资本主义经济制度及其演变9 【正确答案】 过度竞争指竞争超过了一定的限度也会有损资源的优化配置。过度竞争是企业数量多、非集中的竞争性产业中常见的现象。判断一个产业是否呈现过度竞争状态的标准主要是两条：一是企业过度进入该产业；二是该产业中过度进入的企业长期不能从该产业中退出，造成该产业生产能力的较多闲置或造成产品的大量积压。过度竞争的
15、存在对资源配置产生了一系列的消极影响，主要表现在以下三个方面：(1)过度竞争使生产者进入过密，高估或低估市场需求，难以实现资源的优化配置。(2)过度竞争阻碍了价格机制的正常作用。(3)过度竞争会加大竞争成本，从而导致产业利润率过低，并损害了企业或产业的创新能力。过度竞争在资源配置中的缺陷表明，竞争在市场经济条件下的积极作用是有条件的。【知识模块】 资本主义经济制度及其演变10 【正确答案】 有效竞争是指既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。有效竞争的具体含义可以概括为以下几点：(1)从短期来看，如果现实的市场背离了完全竞争的某个条件，那么最好在其他条件下也有所背离。这样的竞争才是
16、有效的。(2)从长期来看，存在着潜在竞争和替代品竞争的产业或市场，就是有效竞争的产业或市场。潜在竞争主要是指新企业能够进入一个产业与既存企业展开竞争的可能性，它制约着产业内的原有企业过分地抬高价格。(3)工业生产经营的多样化也具有竞争的性质。当新企业必须具备一定的规模才能进入一个产业，并且使自由进入发生困难时，现有的实力强大企业却可以通过产品多样化的方式，即通过产品选择和设计以增加新产品的方式进入这个产业。这样，实现了既有大规模生产的效率，又存在应用科学技术而带来的进步，也不会阻碍竞争机制的作用。有效竞争概念的界定使人们逐渐摆脱了“不是竞争就是垄断，非此即彼” 的偏颇认识。有效竞争实际上是一种
17、竞争能现实地展开，但可以规避过度竞争，防止垄断弊害的竞争状态。【知识模块】 资本主义经济制度及其演变11 【正确答案】 这种观点是错误的。原因如下：垄断资本主义即帝国主义的经济实质是垄断。(1)垄断取代自由竞争。垄断是帝国主义的经济实质和最深厚的基础。从整个资本主义经济制度来看，帝国主义是作为一般资本主义特性的发展和直接继续而成长起来的。但是资本主义只有发展到很高的阶段，当它的某些基本特性转化为自己的对立物时，才成为垄断资本主义即帝国主义。自由竞争是资本主义和一般商品生产的基本特性。垄断作为自由竞争的直接对立物，则是帝国主义的基本特性，是它的经济实质。只有当自由竞争在经济生活中的决定地位被垄断
18、取代时，自由资本主义才发展为垄断资本主义。在论述帝国主义时期垄断和自由竞争的关系时，应当指出以下两点：在垄断资本主义条件下，自由竞争的地位被取代并不意味着自由竞争不再存在。垄断资本主义时期除了占统治地位的垄断组织外，还存在大量的中小企业，因为任何垄断组织都不可能把极其复杂多样的社会生产和流通全部囊括。既然中小企业广泛存在，它们之间就不可避免地还存在某种程度的自由竞争。如列宁指出的：“在世界上任何一个地方，不允许多部门内的自由竞争同时并存的垄断越来越受到限制，受到破坏，在资本主义经济运行中已经不起主要作用。”通过竞争使价格与价值(或生产价格) 相一致的价格形成过程是自由竞争机制的基本环节。垄断取
19、代自由竞争表明这个基本环节受到破坏。垄断使个别价值接近统一的社会价值的部门内部竞争受到干扰，趋于复杂化；但只要生产同一种商品的生产者的劳动生产率各不相同，部门内部的竞争就将继续存在。同样，垄断也无法消除使利润平均化的部门之间的竞争，因为竞争的基础即各部门资本有机构成不同，而且资本周转速度也不一致的情况还继续存在。这样，垄断统治就会造成极为复杂的难以解决的矛盾。所以，列宁在分析垄断与自由竞争时指出：“从自由竞争中成长起来的垄断并不消除自由竞争，而是凌驾于这种竞争之上，与之并存，因而产生许多特别尖锐特别剧烈的矛盾、摩擦和冲突。”(2)资本主义生产关系的部分质变。就生产集中和生产社会化的发展而言，股
20、份公司的建立是一种适应生产社会化发展的资本社会化，但这仅仅是资本社会化的初步发展。股份公司的发展把许多个别资本家联合成为结合的资本家，实际上也就是资产阶级在资本主义私有制的范围内把生产力作为社会生产力来看待。股份公司这种资本社会化的形式，有利于进一步加强集中，促进生产社会化的新发展。当生产集中和生产社会化达到更高的发展程度时，一般的股份公司形式已经不够了。社会经济的发展要求新的、层次更高的资本社会化形式，因此，“代表着股份公司的二次和三次方” 的垄断组织开始出现并取得极大发展。一些大的股份公司为了操纵和控制某一个或某几个部门的生产、销售以及原料来源以获取垄断高额利润而联合起来。这种垄断联合是更
21、高层次的资本社会化。资本的占有形式从股份资本发展到私人垄断资本，资本的组织形式从一般股份公司经营发展到垄断集团的经营。资本的生产目的也由获取平均利润和超额利润转为攫取高额垄断利润。自由资本主义的自由竞争为垄断所代替；从这个意义上看，这是资本主义生产关系的部分质变。之所以说垄断的形成是资本主义生产关系的部分质变，是因为垄断代替自由竞争仅仅是资本主义生产关系在资本主义生产方式范围内的局部变化，一个方面的变化，或如列宁说的某些基本特性的变化。但基本经济关系如资本家所有制、剩余价值生产、基本矛盾等，在它出现的初期曾对生产力有促进，但随着生产力的发展，生产社会化程度的提高，它的矛盾和不适应性也日益明显。
22、这些都为根本的质变，即为资本主义生产关系的否定创造条件。上面分析的垄断主要是私人垄断。在一般垄断资本主义条件下，国家垄断因素虽也存在，但起主导作用的是私人垄断。生产集中与生产社会化的程度，在一般垄断资本主义阶段继续提高，与此相应，对资本社会化的要求也随之提高，一般垄断资本主义将成长为国家垄断资本主义。同样，作为垄断资本主义经济实质的垄断，也将发展为国家与垄断资本相结合的垄断。这是垄断资本主义本身的部分质变。 【知识模块】 资本主义经济制度及其演变12 【正确答案】 这种观点是错误的。(1)国家垄断资本主义既然是国家与垄断资本相结合的资本主义，因而根据结合的小同情况，它就可分为三种基本形式或组成
23、部分：国有垄断资本；国私共有垄断资本；国有垄断资本和私人垄断资本在社会范围内的结合。国有垄断资本是国家通过财政手段集中起来并用于剩余价值生产的货币。国家手里集中的货币中，只有那些用于经营国有企业或用于调节经济的，即投人价值增殖运动中的那部分才成为资本，而国家用于维持行政开支和军费的那部分自然就不是国有垄断资本。国有垄断资本是高度社会化的资本，在国家垄断资本主义的三种基本形式中，它是起主导作用的。它的形成和发展说明，随着生产社会化和资本主义基本矛盾的发展，资产阶级国家愈来愈把更多的生产力据为已有，承担起对生产的领导。国私共有的垄断资本表现为国有垄断资本与私人垄断资本在一个企业范围内的结合。在这种
24、形式中，国家以资本所有者的身份与同样作为资本所有者的垄断组织合作经营企业。国有垄断资本与私人垄断资本的结合是在企业内部进行的。从所有权、经营管理到利润分配等方面都体现国家和垄断资本直接在企业内部的结合。国有垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的结合，是国家与垄断资本相结合的第三种基本形式，也是主要的形式。在这种形式里，资本运动的主体是私人垄断资本。与国私共有垄断资本不同的是，国有垄断资本与私人垄断资本的结合发生在企业外部，是在社会范围内的结合。从狭义的所有制观点来看，私人垄断资本在这种结合中，并不改变它的资本占有形式。但是，它的运动形式却改变了，即私人垄断资本已从过去的单独运动变为与国有垄断资本
25、的结合运动。(2)国家垄断资本主义所包括的三种组成部分，也就是国家与垄断资本结合的三种基本形式，它们共同构成国家垄断资本主义生产关系的总体。在这三种基本形式中，国有垄断资本是起主导作用的，它参与并调节社会资本的再生产。但是，应当强调的是，和国家密切联系的私人垄断资本仍是在社会资本中占主要地位的资本形式，是国家垄断资本主义的基础。因此，国家与私人垄断资本主义在社会范围内的结合就成为典型的、基本的、大量存在的国家垄断资本主义的形式，从而成为国家垄断资本主义的主要组成部分。所以，该观点是错误的。【知识模块】 资本主义经济制度及其演变13 【正确答案】 这种说法是错误的。为了获取高额垄断利润，垄断资本
26、家渴望抬高垄断价格。但垄断价格的制定并不足任意的，它受以下因素的制约：(1)垄断价格受到商品需求的制约。一种商品的垄断价格如果定得太高，对该种商品的需求就会下降，结果高价格将不能维持。当然各种商品的需求弹性是不同的。但即使需求弹性最小的商品也可能有某种替代品，如果价格太高，消费者仍会转向其他产品，从而迫使这种商品的价格下降。(2)垄断价格还受到商品供给的制约。价格过高带来的高额利润会吸引大量资本进入，从而使产品供给激增，最终破坏垄断价格。任何高壁垒都不是绝对的。垄断企业如要维持长期垄断地位就必须把垄断价格定在能够限制资本进入的适当高度。(3)垄断价格还受到产品成本的制约。 任何垄断企业在确定产
27、品的垄断高价时都必须在价格和产量之间进行权衡，使之达到能带来长期利润最大化的最佳组合。任何企业都不能不考虑市场容量和产量水平而任意提高垄断价格。【知识模块】 资本主义经济制度及其演变14 【正确答案】 19 世纪最后 30 年是自由资本主义向垄断资本主义过渡的时期。这种过渡的中心内容是垄断逐步代替自由竞争成为经济生活的基础。垄断是指少数资本主义大企业或大企业的联合，通过控制某个或若干部门的生产和流通以获取高额垄断利润。垄断是在自由竞争中成长起来的。自由竞争引起生产集中，在生产集中的基础上出现股份公司。从资本主义发展的历史来看，19 世纪最后 30 年是股份公司大发展的时期，也是垄断组织形成的时
28、期。二者的同步发展说明，只有生产集中到一些大公司手里时，它们才有可能在此基础上形成垄断。(1)资本主义的自由竞争资本主义起始于 16 世纪，通过 18 世纪后半期开始的产业革命及与之并行的世界市场的形成，资本主义建立了自己的物质生产基础，使资本主义生产方式最终确立。这是产业资本占主导地位的自由竞争资本主义。在这个阶段内，资本主义企业主要由资本家独自经营或合伙经营，自由竞争在经济领域内居于统治地位。(2)自由竞争推动生产集中生产集中是指在资本主义条件下，随着生产力的发展和市场竞争的加剧，社会的生产资料和劳动力日益集中于少数大企业，使它们在整个社会生产中所占份额日益增大。生产集中是通过资本主义的各
29、个企业为了追逐高额利润而进行竞争来实现的，竞争胜败的关键在于劳动生产率的提高，而劳动生产率的提高在很大程度上又取决于企业的规模。因此，资本家就不得不把部分剩余价值用来扩大资本总额，这就形成单个资本的积聚。同时，在竞争中大资本利用自己规模经济的优势吞并小资本，或若干资本合并组成新的规模更大的资本，从而形成资本集中。与资本积聚相比，资本集中在提高单个资本增大的速度，从而加速生产集中上更具有重要意义。马克思说：“假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这事完成了。”通过以上两种形式，资本主义生产就必然日益集中于少数
30、大企业。竞争和信用是加速资本集中和生产集中的强有力的杠杆。大资本由于具备许多优越条件，在竞争中容易击败中小资本，将其吞并。随着资本主义信用的发展，信用机构可以吸收大量的社会闲散资金，通过贷款的形式，使大资本得以运用社会资金加强竞争实力，以加速对小资本的吞并。同时，信用机构又可以促使分散的中小资本联合起来组成巨大的股份企业。信用的这两方面的作用都将促进资本集中和生产集中。资本主义经济发展过程中，工业生产技术的发展和经济危机的爆发，在促进生产集中方面也起了重大作用。自由资本主义时期，随着工业技术的发展会产生许多新的工业部门，从而改变工业的部门结构，使重工业部门取代轻工业部门在工业生产中占主导地位。
31、重工业规模大，要求集中大量生产资料和劳动力，集中大量资本，这种需要进一步激化，使一些企业倒闭，一些企业被吞并，形成规模巨大的企业兼并与合并的浪潮，大大推动了生产的集中。(3)生产和资本高度集中产生垄断。这是因勾：生产高度集中是形成垄断的物质基础。由于生产高度集中，使少数企业已经占有了本部门的多数资本，这就为这些大企业成为本部门的垄断者准备好了形成垄断的物质基础。生产高度集中为形成垄断提供了可能的条件。当一个部门的生产还是由众多的中小资本家分散经营的时候，要形成垄断是非常困难的，因为在几百家、几千家中小企业间达成协议是非常不容易的事。但生产高度集中以后，同一部门的中小企业纷纷破产，出现了大企业占
32、支配地位时，在某些大企业问也就比较容易达成协议，这也就为形成垄断在组织上提供了条件。生产高度集中产生垄断趋势。因为生产高度集中会从两方面限制竞争，一是大企业规模巨大，中小企业要挤进去非常困难，从而使竞争受到阻碍，产生垄断趋势；二是大企业规模巨大，开办企业必须拥有巨额资本，因此要开办新的大企业就比较困难，而且资本转移也很不容易，这样也限制了竞争，产生垄断趋势。生产高度集中产生垄断的必要性。在生产高度集中以后，少数企业都有雄厚的实力，它们之间竞争势均力敌，谁要想打败对方都非常困难，而且竞争对双方都有巨大的破坏性。为了避免在相互争斗中两败俱伤，减少竞争带来的损失，大资本家之间也就不得不谋求暂时的妥协
33、同竞争对手达成协议，实行联合，形成垄断。这就是说，在生产高度集中后，大资本家在主观上也要求暂时联合起来。所以说，当生产高度集中时，就自然而然地走向垄断，从而，资本主义的自由竞争也就会被垄断所代替，必然发展为垄断资本主义。资本主义自由竞争发展到垄断，是经过三个基本阶段完成的：第一阶段是 19 世纪 6070 年代，为垄断组织的萌芽阶段；第二阶段是 1873 年经济危机之后，垄断组织广泛发展阶段；第三阶段是 19 世纪末 20 世纪初，为垄断组织充分发展和巩固阶段。【知识模块】 资本主义经济制度及其演变15 【正确答案】 (1)资本主义国有制产生与发展的原因资本主义国有制产生与发展是资本主义社会
34、化大生产发展的必然结果。单个私人资本通过股份公司形式实现资本社会化并在此基础上形成私人垄断资本，在私人垄断资本发展基础上形成国家垄断资本，继而产生资本主义国有制经济，这一过程反映了资本主义社会生产力与生产关系矛盾运动引致的资本组织形式的变迁。资本主义国有制经济的产生与发展是弥补市场调节不足，为经济发展提供公共条件，以加强国家调控能力的需要。在社会经济发展中，某些公共生产与服务部门及经济发展的基础设施、基础工业部门投资数量大、周期长、利润低，在市场调节下，私人垄断不愿或无力兴办，但却是保证社会再生产正常进行所不可缺少的。所以，往往采取国家所有制，成为国家垄断资本主义的最初形式。战后西方国有制经济
35、的发展还与克服经济危机、稳定经济的需要有关。英国19451949 年第一次国有化浪潮以及 1974 年的第二次国有化浪潮都是与经济危机联系在一起的。政府通过国有化，建立和发展国有企业，既可以扩大就业，解决大量工人失业问题，又可以增加投资，刺激经济发展，达到稳定经济的目的。(2)资本主义国有制的性质国有制是历史上国家出现以后就存在的一种所有制形式，但在不同社会具有不同性质。资本主义国有制是资本主义经济关系中资产阶级国家作为资本家代表的“总资本家”所有制形式，是国家通过财政手段集中进行国民收入再分配，并分别采取国有独资、国有资本与私人垄断资本合股经营等方式形成的国有垄断资本。现代资本主义国家的国有
36、制经济从形式上看似乎取得一种“公有制” 外貌，资产阶级学者也宣扬他们的国有制是代表全社会利益的。实际上，国有制的性质取决于国家的阶级性质。就国有制及各种实现形式而言，反映了高度社会化大生产及国家调控经济的客观需要，但国家不同的阶级性质又决定了国有制的不同性质。现代资本主义国家本质上是垄断资本家进行阶级统治的工具。国有经济的存在并不会改变这一性质，相反会使这一性质得到加强。资本主义国有制经济本质上是垄断资本加强统治而在经济上采取的国家与垄断资本结合的经济运行方式，是国家垄断资本主义的主要表现。(3)资本主义国有制的作用从西方国有经济发展的历史看，国有制经济的作用表现在两个方面：一方面，它有利于促
37、进技术进步，有利于产业结构和地区经济结构调整，有利于私人垄断资本获得高额利润，成为国家调控经济的重要力量；另一方面，由于国有企业的存在与发展是以巨大的财政支出为前提的，对国家财政是一个巨大的负担。同时，由于资本主义国有制企业是在政府行政机构的支配下运营的，造成一系列决策失误、损失浪费。而财政补贴的存在也使国有企业内无动力、外无压力、效率低下，对经济发展产生了消极影响。【知识模块】 资本主义经济制度及其演变16 【正确答案】 垄断指少数企业为获取高额垄断利润而联合起来，对某个或几个部门的产品生产和销售市场实行控制或独占。垄断是垄断资本主义最基本的特征，是垄断资本主义的实质。垄断和自由竞争的关系可
38、以简要地概括成：垄断产生于自由竞争，但它没有消灭竞争，与竞争并存。因为它没有消灭竞争的基础，即商品经济，也没有消灭资本主义私有制。两者的关系具体来讲：(1)垄断是自由资本主义发展到垄断资本主义即帝国主义阶段的最本质的经济特征，垄断产生于竞争。自由竞争发展到一定阶段造成生产集中。生产集中发展到一定阶段造成垄断。当垄断在社会经济生活中占据统治地位时，自由竞争的资本主义就发展为垄断的资本主义。(2)垄断是在自由竞争的基础上作为竞争的对立物而产生的，但垄断并没有也不可能消除竞争，而是凌驾于竞争之上，与之并存。垄断资本主义阶段存在竞争的主要原因：垄断没有消除以资本主义私有制为基础的商品经济。不存在由一个
39、垄断组织囊括一切部门、一切企业的绝对垄断。社会经济活动中仍存在大量的非垄断企业，它们之间的竞争是不可避免的。(3)垄断资本主义阶段，竞争不仅存在而且在竞争内容、形式、目的、手段上都有新的特点。垄断条件下的竞争内容有：垄断组织内部为争夺产销份额和领导权的竞争；垄断组织之间的竞争；垄断组织与非垄断组织之间的竞争；非垄断的中小企业之间的竞争。垄断资本主义时期的竞争不同于自由竞争。【知识模块】 资本主义经济制度及其演变17 【正确答案】 垄断利润指垄断资本家凭借其在生产流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润，是垄断统治在经济上的实现形式。它包括四个部分：第一，平均利润。按等量资本获得的等量
40、利润。第二，额外利润。以垄断低价购买生产资料而获得的。第三，一般超额利润。是由对生产技术条件的垄断而稳定获得的。第四，垄断超额利润。是以垄断高价销售产品而获得的。【知识模块】 资本主义经济制度及其演变18 【正确答案】 (1)生产集中和生产社会化使资本社会化。由生产集中和生产社会化的发展过程，可以看出股份公司的建立是一种适应生产社会化发展的资本社会化。但这仅仅是资本社会化的初步发展。股份公司的发展把许多个别资本家联合成为结合的资本家，实际上也就是资产阶级在资本主义私有制的范围内把生产力作为社会生产力来看待。(2)资本社会化进一步发展产生了私人垄断资本。股份公司这种资本社会化的形式，有利于进一步
41、加强集中，促进生产社会化的新发展。当生产集中和生产社会化达到更高的发展程度时，一般的股份公司这种形式已经不能满足需要了。于是，社会经济的发展就要求新的、层次更高的资本社会化形式，这样，“代表着股份公司的二次和三次方” 的垄断组织就开始出现并取得极大发展。现在已经不是分散的资本结成股份资本，而是一些大的股份公司的联合，他们为了操纵和控制某一个或某几个部门的生产、销售以及原料来源以获取垄断高额利润而联合起来。这种垄断联合是更高层次的资本社会化。资本的占有形式从股份资本发展到私人垄断资本，资本的组织形式从一般股份公司经营发展到垄断集团的经营。资本的生产目的也由获取平均利润和超额利润转为攫取垄断高额利
42、润。这样，就使自由资本主义的自由竞争为垄断所代替；从这个意义上看，这是资本主义生产关系的部分质变。所以说垄断的形成是资本主义生产关系的部分质变，是因为垄断代替自由竞争仅仅是资本主义生产关系在资本主义生产方式范围内的局部变化，一个方面的变化，或如列宁说的某些基本特性的变化。但基本经济关系如资本家所有制、剩余价值牛产、基本矛盾等，都还是自由资本主义的延续。垄断所体现的这种部分质变在它出现的初期曾对生产力有促进，但随着生产力的发展，生产社会化程度的提高，它的矛盾和不适应性也日益明显。这些都为根本的质变，即为资本主义生产关系的否定创造条件。上面分析的垄断主要是私人垄断。在一般垄断资本主义条件下，国家垄
43、断因素虽也存在，但起主导作用的是私人垄断。生产集中与生产社会化的程度，在一般垄断资本主义阶段继续提高，与此相应，对资本社会化的要求也随之提高，一般垄断资本主义将成长为国家垄断资本主义。同样，作为垄断资本主义经济实质的垄断，也将发展为国家与垄断资本相结合的垄断。这是垄断资本主义本身的部分质变，私人垄断资本就会跟国家政权相结合从而产生国家垄断资本。【知识模块】 资本主义经济制度及其演变19 【正确答案】 (1)国家垄断资本主义对经济调节的积极作用国家垄断资本主义保证垄断资本集团获取稳定的高额垄断利润，从而促进了经济的发展。国家利用经济杠杆调节经济，扩大了国内外市场，在一定程度上缓和了生产过剩的经济
44、危机。推动了科技进步和实现产业结构的高级化。在一定程度上调节了资产阶级内部的矛盾。通过社会福利和收入政策直接干预劳资关系，起到了缓和阶级矛盾，推动资本主义经济发展的作用。(2)国家垄断资本主义对经济调节的局限国家干预不能解决生产盲目扩大和劳动群众消费需求相对狭小的矛盾。国家调节不能克服生产的无政府状况，不能消除部门之间比例破坏和经济结构的失衡。国家干预经济不能解决失业和贫富悬殊问题，不能消除贫困现象。国家干预不能消除资本主义经济危机。因此，国家垄断资本主义不能从根本上消除资本主义基本矛盾，反而使这一矛盾进一步深化。【知识模块】 资本主义经济制度及其演变20 【正确答案】 第二次世界大战以后，科
45、学技术的发展特别是第三次科技革命的发生，对发达资本主义国家的社会生产过程带来了重大影响。在这些国家中，新的科学技术的广泛采用，生产自动化电子化的发展，促进了劳动生产率的提高和生产力的发展，同时资本家获得的剩余价值大大增加，资本主义剥削形式也发生了变化，出现了一些新的特点：(1)剩余价值生产的范围发生变化。 提供剩余价值的部门大为扩展。在第一次世界大战前的相当长时期中，提供剩余价值的主要是物质生产和物质交换部门。在当代，第一和第二产业即传统的剩余价值生产部门的产值在国民经济中的比重大大下降，而第三产业的比重大大上升，其中包括从直接物质生产过程中独立出来的产品开发、生产决策、市场分析、信息获取、设
46、备维修、售后服务等部门，都成为提供剩余价值的部门。剩余价值生产的范围不仅表现在地域上的扩大，而且还表现在资本主义国家作为总垄断资本家间接参与剩余价值生产。(2)剩余价值生产的主体发生变化。一是由直接物质生产部门向第三产业转化；二是从体力劳动者向脑力劳动者的转化。这两种变化，都是当代科技革命的结果，同剩余价值生产部门的变化一样，它反映出劳动者脱离直接生产过程的趋势。(3)剩余价值生产的载体发生变化。以前剩余价值的载体多是看得见、摸得着的实实在在的物质商品，然而当今却不完全是这样，由于非物质生产领域参与剩余价值的生产，以及剩余价值生产主体的多元化，使剩余价值的载体出现了新的变化，越来越多地凝结在劳
47、务、信息、知识、科技、技术等无形产品上，有形载体转变为无形载体。(4)生产剩余价值的手段发生变化。提供剩余价值的手段更文明，早期的泰罗制、福特制等加强劳动强度来提供更多剩余价值已淡化，逐渐被文明的“行为管理” 、“人民资本主义 ”等所取代。强调对人的行为的激发与引导，重视对企业职工高级需要的满足，以调动持久的动力。现在，从表面上看，劳动者的劳动条件大为改善，繁重的体力劳动明显减少，而劳动者的脑力支出、紧张和专注程度却可能提高了。【知识模块】 资本主义经济制度及其演变21 【正确答案】 国家垄断资本主义的具体形式有国有企业、国私合营企业、国家参股的形式等。虽然国家垄断资本主义的形式有多种，但其实
48、质是一样的，即都仍然属于私人资本主义或垄断资本主义的性质。(1)国有企业从表面上看是“ 国有”即“公有”的，但其实质仍然是垄断资本主义所有制，是为私人垄断资本服务的，只不过这种资本不是一般的私人垄断资本，而是一种一般私人垄断资本之上的、资本社会化最高形式的“总资本家” 所有制，它不是为哪一个个别垄断资本服务，而是为垄断资本家总体服务。国家直接投资兴办企业主要集中在投资大、周转慢、盈利没有充分保证因而风险较大的一些部门。投资的目的，主要是为私人垄断企业再生产提供有利条件。至于对私人企业的国有化，也是直接为私人垄断资本服务的。其一，国有化的主要是一些技术设备陈旧、亏损的企业；其二，国有化时，要付给
49、私人企业主一笔可观的代价，使他们既甩掉了包袱，又获得了一笔收入；其三，当条件发生了变化，私人垄断资本自身经营有利可图时，国家则又实行私有化，把国家已有大量投资的国有企业转化给私人。可见，不论是国有化还是私有化，只不过是方式不同罢了，其实质归根到底都是为私人垄断资本谋利益的。(2)国私共有垄断资本是国家垄断资本主义的又一种基本形式，它的组织形式是国私合营企业。国私合营企业是由国家垄断资本和私人垄断资本混合组成，股份所有权分属于国家和垄断组织。在国私共有垄断资本这种形式中，国家与垄断资本的结合是在一个企业的范围内实现的。国私共有垄断资本即国私合营企业主要通过三条途径建立起来的：一是国有垄断资本以参与制的方式与私人垄断资本合办企业；二是国家和私人垄断资本共同投资创立新的企业；三是吸收私人垄断资本加入国家或地方政府所有的企业。国私共有合营企业的实质是通过这种形式，可以使私人垄断资本直接利用国家资本来增强自己的经济实力和竞争能力，以利于它们攫取高额垄断利润。(3)国家与私人垄断资本在社会范围的结合是指在企业外部的社会再生产过程中的结合。这种结合的主体是私人垄断资本，因而它并不改变企业私人垄断的性质。但它却使私人垄断资本不再像一般垄断资本主义时期的私人垄断资本那样单独运行，而是在与国有垄断资本结合中运动，从而受到国有垄断资本的调节
