[职业资格类试卷]2012年6月证券从业资格(证券交易)真题试卷及答案与解析.doc
《[职业资格类试卷]2012年6月证券从业资格(证券交易)真题试卷及答案与解析.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《[职业资格类试卷]2012年6月证券从业资格(证券交易)真题试卷及答案与解析.doc(70页珍藏版)》请在麦多课文档分享上搜索。
1、2012 年 6 月证券从业资格(证券交易)真题试卷及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单,不得超出( )规定的范围。(A)中国证券业协会(B)证券交易所(C)中国证监会(D)证券登记结算机构2 在我国,证券公司要取得交易席位,应向( )提出申请。(A)证券交易所(B)证券登记结算机构(C)证券业协会(D)中国证监会3 ( )不属于金融衍生工具。(A)金融期权(B)可转换债券(C)金融期货(D)基金4 上海证券账户当日开立,( )日生
2、效。(A)T+2(B) T+3(C) T+1(D)T5 关于投资者参与证券交易所债券质押式回购,下列说法中错误的是( )。(A)投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的,债券回购的申报无效(B)证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查,并确定其债券回购交易的最大融资额度(C)证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交“债券回购交易申请表 ”(D)投资者进行回购交易时,应提交有效签署的 “债券回购交易申请表”6 关于上海证券交易所质押式回购交易规则,下列表述中正确的是( )。(A)100 元标准券为 1 手(B)最小报价变动单位为 0.01 元或其整数倍(C)单笔申报最
3、大数量不超过 10 万手(D)计价单位为每百元资金到期年收益7 ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。(A)集合竞价(B)拍卖竞价(C)连续竞价(D)招标竞价8 根据现行证券交易佣金收取标准的规定,上海证券交易所 B 股每笔交易佣金的最低收取标准为( ) 。(A)10 美元(B) 5 美元(C) 1 美元(D)2 美元9 证券公司的( ) 决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。(A)业务执行部门(B)业务决策机构(C)分支机构(D)董事会10 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。(A)证券登记结算公司(B)证券交易所(C)证券经纪商(D)投资者保护基金
4、11 在场外交易市场,金融机构的柜台是( )。(A)交易的直接参与者(B)交易的组织者(C)既是交易的组织者,又是交易的直接参加者(D)交易的监管者12 在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知,第二个环节签订证券交易委托代理协议,第三个环节是( )。(A)清算(B)交割(C)开立资金账户与建立第三方存管关系(D)初始登记13 经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为( )。(A)人民币 10 亿元(B)人民币 5 亿元(C)人民币 1 亿元(D)人民币 5000 万元14 按照( ) 划分,证券交易种类可划分
5、为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。(A)交易性质(B)交易对象(C)交易场所(D)交易规模15 ( )可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例,融券卖出的价格作出限制性规定。(A)证券登记结算机构(B)中国证监会(C)证券交易所(D)证券公司16 委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行( )手续,否则即为违约。(A)转账(B)托管(C)交割(D)变更17 根据( ) ,委托指令分为买进委托和卖出委托。(A)委托订单的数量(B)委托价格限制(C)买卖证券的方(D)委托时效限制18 ( )可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。(A)中
6、国证监会(B)证券公司(C)证券交易所(D)国务院19 上海证券交易所于( )正式开业。(A)1990 年 12 月(B) 1990 年 11 月(C) 1991 年 2 月(D)1991 年 7 月20 客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起( ) 个交易日内向证券公司申报。(A)4(B) 3(C) 5(D)221 证券的( ) 是指证券变现的难易程度。(A)流动性(B)有效性(C)收益性(D)风险性22 依据中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定,证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近 6 个月( )均在 12 亿元以上。(A)客
7、户资金存款(B)净资本(C)净资产(D)总资产23 证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入( )规定的必备条款的融资融券业务合同。(A)期货交易所(B)证券交易所(C)中国证券业协会(D)中国证监会24 目前,具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括( )。(A)烟台住房储蓄银行(B)经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行(C)全国性商业银行(D)部分符合条件的城市商业银行25 如果客户采用自助委托方式,则当其输入相关的账号和( )后,即视同确认了身份。(A)受托人(B)正确密码(C)委托人(D)营业部26 关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易,下列
8、说法错误的是( )。(A)交易价格实行涨跌幅限制(B)在计算涨跌价格的公式中,“前一交易日参考价格 ”为前一交易日的收盘价(C)申报价格变动单位为 0.001 元(D)交易价格涨跌幅比例为 10%27 下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型( )。(A)对手方最优价格申报(B)本方最优价格申报(C)全额成交或撤销申报(D)最优 5 档即时成交剩余转限价申报28 中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。(A)不以营利为目的(B)由证券交易所管理(C)风险自负的营利性(D)经财政部批准设立29 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应
9、当予以提醒,并及时向( )报告。(A)中国证监会(B)证券登记结算公司(C)证券承销商(D)证券交易所30 目前,我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。(A)书面报价(B)电脑报价(C)口头报价(D)传真报价31 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。(A)证券交易所(B)中国人民银行(C)中国证监会及其派出机构(D)中国证券业协会32 客户最多可以与( ) 家证券公司签订融资融券合同。(A)4(B) 3(C) 2(D)133 在采用直接申报的情况下,款单可由( )直接将款单信息通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理。(A)客户(B)场内交易员(C)证券登
10、记结算公司员工(D)证券交易所员工34 根据我国现行有关交易制度规定,下列选项中可进行当日回转交易的是( )。(A)债券(B)基金(C) B 股(D)A 股35 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。(A)15(B) 10(C) 20(D)536 在公共场所进行证券投资咨询服务,报告人必须取得( )。(A)一般证券业务资格证书(B)证券发行承销资格证书(C)注册会计师资格证书(D)证券投资咨询资格证书或执业证书37 关于证券交易所债券质押式回购制度,下列说法中错误的是( )。(A)用于质押的债券需要
11、转移至质押库(B)当日申报转旧的债券,当日可以卖出(C)质押券对应的标准券数量有剩余的,可将相应的质押券申报转回原证券账户(D)当日购买的债券,当日不可用于质押券申报38 关于 B 股分红派息,下列说法错误的是( )。(A)分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程(B)分红派息是上市公司的股东实现自己权益的过程(C)分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种(D)发行股份的公司如果当年盘利,就必须进行分红派息39 关于最低结算备付金限额表述错误的是( )。(A)结算参与人在其账户至少应留足该限额的资金量(B)最低备付可用于完成交收,但不能划出(C)最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最
12、低备付限额(D)最低备付如用于交收,当日必须补足40 在资产管理业务中,( )负责保管客户委托资产。(A)证券登记结算机构(B)资产托管机构(C)证券交易所(D)证券公司41 根据上海证券交易所交易规则的规定,国债大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。(A)数量不低于 1 万手,或交易金额不低于 1000 万元人民币(B)数量不低于 2 万手,或交易金额不低于 2000 万元人民币(C)数量不低于 5 万手,或交易金额不低于 2000 万元人民币(D)数量不低于 5 万手,或交易金额不低于 5000 万元人民币42 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超
13、过该计划资产净值的( )。(A)10%(B) 20%(C) 30%(D)40%43 证券公司应当于每个交易日( )前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额,以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。(A)21:00(B) 22:00(C) 18:00(D)24:0044 我国证券交易所在连续竞价期间,要公布每只股票即时行情,其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量。(A)12(B) 10(C) 8(D)545 ( )的自营买卖比较分散,通常交易量较小,交易手续简单、清晰,费时也少。(A)柜台(B)银行间市场(C)上市债券(D)上市股票46 证券公司在与客户签订融资融券合
14、同后,其营业部应当为客户开立( )。(A)信用交易担保资金账户(B)融资专用资金账户(C)信用资金台账(D)信用资金账户47 从事 IB 业务的证券公司应当在( ),公开受托从事的介绍业务范围,客户开户和交易流程、出入金流程等信息。(A)交易所指定的信息披露媒体(B)证券业协会指定的网站(C)其经营场所显著位置或者其网站(D)证监会指定的信息披露媒体48 ( )可以使回购债券不被冻结,从而提高债券的利用效率(A)开放式回购(B)封闭式回购(C)抵押式回购(D)开放式回购和封闭式回购49 下列有关清算和交收的表述中,错误的是( )。(A)在清算阶段,不发生证券和资金的实际转移(B)交收确认结算参
15、与人的债权债务关系(C)交收完成证券和资金的收付(D)清算是交收的基础50 上海证券交易所的指定交易制度于( )起推行。(A)2000 年 4 月 1 日(B) 1999 年 4 月 1 日(C) 1998 年 4 月 1 日(D)1997 年 4 月 1 日51 投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金,可在最低认购全额基础上,累加认购申报金额为 100 元或其整数倍,但单笔申报最高不得超过( )。(A)99999900 元(B) 9999900 元(C) 999999900 元(D)10000000 元52 每日交易结束后,由( )根据交易所成交数据自动进行进账清算,并打印出相关清算
16、数据。(A)交割员(B)清算员(C)开户银行(D)客户53 证券公司自营业务违反刑法规定的行为不包括( )。(A)以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖(B)以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券(C)与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易(D)单独或合谋,集中利用资金优势等操纵证券交易价格54 证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括( )。(A)非现场检查(B)交易行为实时监控(C)现场检查(D)限制交易55 从处理方式来看,证券公司都以( )为对手办理清算与交收。(A)证监会(B)证券登记结算公司(C)另一证券公司(D)上市公司56
17、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。(A)“董事会 投资决策机构自营业务部门” 的三级体制(B) “投资决策机构自营业务部门”的二级体制(C) “董事会投资决策机构”的二级体制(D)“股东会 投资决策机构自营业务部门” 的三级体制57 在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下( )工作日将确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。(A)10(B) 5(C) 3(D)158 证券交易所会员不能享有的权利是( )。(A)在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权(B)对证券交易所事务的提议权和表决权(C)选举权和被选举权(D)参加会员大会59 以下关于证券自营业务
- 1.请仔细阅读文档,确保文档完整性,对于不预览、不比对内容而直接下载带来的问题本站不予受理。
- 2.下载的文档,不会出现我们的网址水印。
- 3、该文档所得收入(下载+内容+预览)归上传者、原创作者;如果您是本文档原作者,请点此认领!既往收益都归您。
本资源只提供5页预览,全部文档请下载后查看!喜欢就下载吧,查找使用更方便
2000 积分 0人已下载
下载 | 加入VIP,交流精品资源 |
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 职业资格 试卷 2012 证券 从业 资格 证券交易 答案 解析 DOC
