1、2017 年基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷汇编（七）及答案与解析一、单项选择题1 下列不属于资产管理行业功能的是( )。（A）保证给投资者带来收益（B）给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效（C）能够为市场经济体系有效配置资源（D）使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来2 私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会提交登记材料齐备后的( )内，可以在中国证券投资基金业协会网站查询是否办结登记手续。（A）10 个工作日（B） 5 个工作日（C） 20 个工作日（D）30 个工作日3 关于金融机构的作用，下列表述正确的是( )。是金融市场中最重要的中介
2、机构，是储蓄转化投资的重要渠道在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色是金融市场上主要直接的资金供给者作为机构投资者在金融市场具有支配性作用（A）、（B） 、（C） 、（D）、4 下列关于基金管理人内部控制原则的说法中，错误的是( )。（A）相互依赖原则（B）成本效益原则（C）有效性原则（D）健全性原则5 目前，我国不可以开展基金份额登记工作的机构是( )。（A）基金管理公司（B）证券投资咨询公司（C）证券公司（D）中国证券登记结算有限责任公司6 下列投资品种中，风险相对适中，收益相对稳健的是( )。（A）基金（B）银行存款（C）股票（D）黄金7 下列关于契约型基金和公司型基金的
3、区别的说法中，正确的是( )。法律主体资格不同 投资者的地位不同基金营运依据不同 监管机构不同交易场所不同（A）、（B） 、（C） 、（D）、8 从基金管理人的角度来看，基金运作活动包含( )。基金份额的募集 基金的投资管理基金的后台管理（A）、（B） 、（C） 、（D）、9 下列选项中，属于基金客户服务内容的是( )。向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径进行基金产品未来业绩及净值预判，让客户充分了解基金投资的特点当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户协助客户办理开立账户、资料变更等业务（A）、（B） 、（C） 、（D）、10 下列不属于按照投资对象进行基金分类的是( )。（A）股票
4、基金、债券基金（B）基金中基金、混合基金（C）货币市场基金、另类投资基金（D）公募基金、私募基金11 下列关于股票基金在投资组合中的作用的说法中，错误的是( )。（A）股票基金以追求长期的资本增值为目标（B）股票基金可供投资者用来满足现金管理的需要（C）股票基金是应对通货膨胀的有效手段（D）与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高12 基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明，应当通过适当途径向( ) 公开。（A）基金投资人（B）基金托管人（C）基金监管机构（D）基金管理人13 基金宣传推介材料是指( )。（A）推荐基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的基
5、金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息（B）推荐基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息（C）推荐基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息（D）推荐基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息14 根据基金管理公司风险管理指引的规定，投资合规性风险管理的措施不包括( )。（A）重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为（B）每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况（C）通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制（D）对于无法在交
6、易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制15 下列关于公募基金管理人高管的任职条件的说法中，正确的有( )。应当具备基金从业资格不得在基金托管人处兼职应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规须具有 3 年以上基金投资从业经历（A）、（B） 、（C） 、（D）、16 下列关于基金托管人的法定职责的说法中，错误的是( )。（A）按照规定召集基金份额持有人大会（B）安全保管基金财产（C）对不同基金财产分别设置账户（D）办理基金财产管理日常信息披露事项17 下列关于公募基金管理人的法定职责的说法中，错误的是( )。（A）编制基金财务会计报告（B）为基金财产开设证券账户（C）制定基金收益分配方案
7、（D）确定基金份额申购价格18 下列关于基金销售机构的义务的说法中，错误的是( )。（A）基金销售机构应向投资人充分揭示投资风险（B）基金销售机构应具有相应的技术设备办理申赎业务（C）基金销售机构应将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构（D）基金销售机构应开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项19 私募基金管理人在办理基金备案手续时，应当报送的基本信息不包括( )。（A）基金份额持有人结构（B）托管协议（C）基金合同（D）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别20 公开募集基金的基金管理人职责终止的，新任基金管理人产生的方式是( )。（A）基金托管
8、人指定新任基金管理人（B）基金份额持有人大会在 6 个月内选任新基金管理人（C）中国证监会指定新任基金管理人（D）原基金管理人确定新任基金管理人21 下列属于基金管理人信息披露义务的是( )。在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在 2 日内编制并披露临时报告书将更新的招募说明书登载在网站上每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值（A）、（B） 、（C） 、（D）、22 私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自( )起不得少于 10 年。（A）投资者购买基金之日（B）基金
9、备案成立之日（C）基金管理人成立之日（D）基金清算终止之日23 关于基金销售、销售支付、份额登记等基金服务机构的市场准人监管，下列说法错误的是( ) 。（A）依据证券投资基金销售管理办法，基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务（B）中国证监会对公开募集基金份额登记机构实行核准制管理（C）商业银行符合一定条件时，可以向中国证监会申请注册为基金销售机构（D）从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案24 根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，符合私募基金募集方式的是( )。（A）私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认（B）私募基金募集机构柜台摆
10、放私募基金产品介绍折页，供客户取阅（C）在私募基金募集机构某网点外的 LED 屏幕滚动播放私募基金信息（D）私募基金募集机构网站公告私募基金说明书，投资人可以通过网站进行查阅25 基金管理人内部控制应以确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时为目标，下列说法错误的是( )。（A）基金管理人应利用非公开信息为投资者获取更大利益（B）基金管理人需要利用信息来监督和控制组织行为（C）基金管理人内部控制和信息密不可分（D）基金管理人的决策受制于内部运作信息26 下列不属于中国证监会基金监管职责的是( )。（A）监督检查基金信息的披露情况（B）制定基金行业自律业务规范（C）制定基金活动
11、监督管理的规章、规则（D）对基金管理人和基金托管人进行监督管理27 下列关于基金托管人市场准入监管的说法中，错误的是( )。（A）基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规定（B）基金托管人有安全保管基金财产的条件（C）基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准（D）基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数28 根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，下列事项中，经参加公募基金基金份额持有人大会的持有人所持表决权的 12 通过即可生效的是( )。（A）转换基金运作方式（B）变更基金的费率结构（C）提前终止基金合同（D）与其他基金合并29 基金监管目标是基金监管活动的出发点，其
12、内容应包括( )。保护投资人的合法权益 基金财产的保值增值促进证券投资基金行业的健康发展 规范证券投资基金活动（A）、（B） 、（C） 、（D）、30 关于基金份额登记机构的法定义务，下列表述错误的是( )。（A）将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至基金管理人指定的机构（B）不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息（C）保证登记数据的真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损（D）勤勉尽责、恪尽职守，妥善保存登记数据31 根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，下列投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是( )。（A）持有 150 万元金融资产，最近 3
13、年个人年均收入 60 万元的张某（B）净资产 3 000 万元的某单位（C）持有 250 万元金融资产，最近 3 年个人年均收入 35 万元的孙某（D）持有 500 万元金融资产，最近 3 年个人年均收入 10 万元的李某32 基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括( )。（A）公正性原则（B）专业性原则（C）独立性原则（D）成本收益原则33 下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是( )。学习和掌握相关法律法规等行为规范自觉遵守法律法规的相关规定监督其他人的行为是否符合法律法规的规定不过多关注别人的行为是否违法违规（A）、（B） 、（C） 、（D）、34 某基金在新股申购过程中
14、，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。（A）操作风险（B）法律合规风险（C）流动性风险（D）市场风险35 根据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是( )。（A）人事经理、客服坐席（B）资金清算、基金销售（C）基金会计、人事经理（D）基金经理、行政经理36 保守秘密要求基金从业人员做到( )。应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业机密向特定对象适度披露在执业活动中所获知的即将公开的信息不打听不属于自
15、己业务范围的秘密，不与同事交流自己获知的秘密（A）、（B） 、（C） 、（D）、37 “忠诚尽责 ”职业道德规范对基金从业人员的要求不包括( )。（A）接受基金监督机构的监督（B）维护基金行业的形象（C）在保守各自秘密的前提下，可以在多个机构兼职，发挥更多自身价值（D）维护所在机构的利益38 下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是( )。（A）树立风险意识，提高风险管理水平（B）通过基金从业人员资格考试，持证上岗（C）对客户个人资料等客户隐私严格保密（D）采取合理措施避免与投资人发生利益冲突39 根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，下列关于基金份额持有人大会日常机构的说法中，错误
16、的是( )。（A）日常机构不得直接参与或干涉基金的投资管理活动（B）日常机构有权提请更换基金管理人（C）日常机构有权确定和变更基金的投资范围（D）日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准40 下列私募基金的募集行为错误的是( )。（A）应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否为合格投资者人（B）可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金（C）自行销售的，不得公开推介；委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介（D）可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益41 下列关于开放式基金的申购、赎回的说法中，错误的是( )。（A）基金合同生效后购买基金份额的
17、行为通常被称为申购（B）申购通常按照未知价交易原则确认实际可得到的申购份额（C）开放式基金通常遵循“金额申购、份额赎回”原则（D）普通开放式基金合同生效后，可以封闭 4 个月不办理赎回42 公开募集基金自( ) 之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。（A）基金管理人公告（B）中国证监会书面确认（C）中国证监会书面确认次日（D）中国证监会收到基金备案材料42 某基会招募说明书中申购、赎回费率的表述如下： 根据以上资料，回答下列问题。43 2016 年 2 月 18 日，某投资者通过场外(某银行)申购该基金 30 000 元，当日基金份额净值为 105 元，则其申购手续费和可得到的申购份额分
18、别为( )。（A）450 元和 28 14286 份（B） 44334 元和 29 55665 份（C） 44335 元和 28 14919 份（D）450 元和 29 550 份44 2016 年 7 月 18 日，该投资者赎回该基金份额 10 000 份，持有时间为 5 个月，赎回当日基金份额净值为 100 元，则其赎回手续费和可得到的赎回金额分别为( )。（A）50 元和 9 950 元（B） 5473 元和 10 945 元（C） 55 元和 10 945 元（D）4975 元和 9 95025 元45 2016 年 10 月 18 日，该投资者赎回该基金份额 10 000 份，假设赎
19、回当日基金份额净值为 1148 元，则其可得净赎回金额和基金资产的赎回费分别为( )。（A）11 47125 元和 2875 元（B） 10 000 元和 25 元（C） 11 4226 元和 574 元（D）11 47125 元和 719 元46 目前，我国货币市场基金赎回款一般在( )日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。（A）T+2（B） T+1（C） T+3（D）T47 下列关于发起式基金成立及存续条件的说法中，正确的是( )。（A）发起资金不得少于 3 000 万元人民币（B）发起式基金合同生效 3 年后，若持有人数量低于 200 人的，基金合同自动终止
20、（C）发起式基金合同生效 3 年后，若基金资产净值低于 2 亿元人民币的，基金合同自动终止（D）基金份额持有人可少于 200 人48 下列基金中，不采用“金额申购、份额赎回” 原则的基金是 ( )。（A）ETF（B） LOF（C） QDII（D）开放式基金49 投资者可以通过下列( )渠道办理开放式基金的申购与赎回。基金管理人直销中心 基金销售代理网点基金托管机构（A）、（B） 、（C） 、（D）、50 中国证券登记结算有限责任公司(下列简称“中登 ”)将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送信息的机构不包括( ) 。（A）代销机构总部（B
21、）基金托管人（C）基金管理人（D）代销机构网点51 下列选项中，不属于 QDII 基金临时公告事项的是( )。（A）境外诉讼（B）汇率变动（C）变更投资顾问（D）变更境外托管人52 在基金存续期，需要定期更新的法律文件是( )。（A）基金合同（B）基金托管协议（C）基金招募说明书（D）基金份额发售公告53 下列属于基金信息披露义务人的是( )。中国证券投资基金业协会 证券交易所基金管理人 基金托管人（A）、（B） 、（C） 、（D）、54 下列关于基金管理人对所管理不同基金的会计核算的说法中，正确的是( )。（A）不同基金可以共同名册登记（B）可以根据基金类别分类一起核算（C）不同基金可以共同
22、统一账户（D）应当以基金为会计核算主体独立核算55 季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的( )信息。（A）全部债券明细（B）前 10 名股票明细（C）前 10 名债券明细（D）全部股票明细56 开放式基金进行申购和赎回的净值依据是( )。（A）资产累计净值（B）资产净值（C）份额净值（D）份额累计净值57 基金季度报告中披露的投资组合，下列表述错误的是( )。（A）需要披露按行业分类的股票投资组合（B）需要披露前 10 名债券明细（C）需要披露前 10 名股票明细（D）需要披露按券种分类的债券投资组合58 基金合同的主要内容中不包括( )。（A）基金收益分配原则、执行方式（B）基金
23、风险揭示（C）基金管理人、基金托管人的名称和住所（D）基金财产的投资方向和投资限制59 下列不属于基金法定信息披露范畴的是( )。（A）基金合同（B）基金投资预测说明书（C）基金招募说明书（D）基金托管协议60 下列关于基金信息披露标准的说法中，错误的是( )。（A）如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息，应该予以及时披露（B）基金信息披露的标准是使证券市场和投资者获得所有的信息（C）基金信息披露中引入了“重大性”概念（D）如果相关信息足以导致或可能导致证券价格或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息，应予以披露61 关于基金管理人和基金托管人披
24、露内容和职责，下列描述错误的是( )。（A）各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前 30 日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项（B）均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告（C）均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务（D）职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案62 某公募货币市场基金披露某一开放日收益公告，下列披露的内容正确的是( )。（A）每万份基金净收益 1214 1 元，最近 7 日年化收益率 4494 1（B）份额净值 1000 元，偏离度 0001 5（C）
25、份额净值 1000 元，最近 7 日年化收益率 4494 1（D）份额净值 1000 元，每万份基金累计收益 1131 5 元63 基金销售机构的以下做法中，错误的是( )。（A）制定内部风险管理制度（B）对基金产品进行风险等级划分（C）对投资者风险承受能力进行测评（D）委托资金清算机构代为监督大额可疑交易64 下列关于基金市场营销的特殊性的说法中，错误的是( )。（A）应遵守基金销售的相关规定（B）对基金产品进行收益承诺（C）营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具（D）基金营销应提供持续的服务65 商业银行从事基金销售业务，应向( )进行注册并取得相应资格。（A）中国人民银行（B）工
26、商注册登记所在地的中国证监会派出机构（C）中国银监会（D）中国证券投资基金业协会66 关于银行作为基金销售机构的优势，下列表述错误的是( )。（A）银行收取的基金销售费率较低（B）银行拥有成熟的资金清算体系（C）银行拥有庞大的客户基础（D）银行拥有覆盖全国的营业网络67 依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，下列属于基金份额持有人职权的是( ) 。决定基金扩募或者延长基金合同期限决定更换基金管理人调整基金管理人和基金托管人的报酬标准依法转让或者申请赎回持有的基金份额（A）、（B） 、（C） 、（D）、68 关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，下列说法正确的是( )。中国证监会调查
27、内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券限制当事人买卖证券的，应当经中国证监会主要负责人批准中国证监会在调查取证中，有权对可能被毁损的文件封存限制被调查的当事人买卖证券的，必要时可以无限期限制其交易（A）、（B） 、（C） 、（D）、69 下列关于基金宣传推介材料业绩登载规范，对于基金合同生效不足 6 个月的基金的说法中，正确的是( )。（A）应当登载最近一个月的业绩（B）不允许登载业绩（C）应当登载从合同生效之日起计算的业绩（D）应当登载最近一个季度的业绩70 基金从业人员下列行为中，符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )。（A）从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介
28、绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金（B）从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额（C）从业人员丁推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测（D）从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料71 基金招募说明书以及份额发售公告中的基金销售费用信息不包括( )。（A）基金销售费用收取的用途和费用标准（B）以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平（C）各销售机构的费率优惠情况（D）基金销售费用收取的条件和方式72 基金管理公司的基金宣传推介材料中不得有以下表述( )。“欲购从速 ” “坐享财富增长“申购良机 “ “净值归一”（A）、（B） 、（
29、C） 、（D）、73 基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是( )。（A）基金经理的投资和风控能力（B）基金管理人的风险控制能力（C）基金产品的投资策略（D）基金产品的风险评价结果74 基金管理人对开放式基金巨额赎回采取部分延期赎回的处理办法，下列做法不正确的是( )。（A）未受理部分转入下一开放日的赎回申请享有赎回的优先权（B）对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其赎回份额占赎回总份额比例确定该单个基金份额当日办理的赎回份额（C）可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10的前提下，对其余赎回申请延期处理（D）未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤
30、销外，延迟至下一开放日办理75 基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括( )。当面调查 信函调查网络调查 对已有的客户信息进行分析（A）、（B） 、（C） 、（D）、76 根据基金销售费用规范，下列表述错误的是( )。（A）客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支（B）基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式（C）除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议（D）基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费77 下列宣传推介材料正确的是( )。（A）基
31、金宣传推介材料中的风险提示书，须与基金合同和招募说明书内容保持一致（B）基金管理人股东在业内以风控严格著称，基金推广时期以此为宣传亮点（C）基金宣传推介材料引用基金评级机构评级结果的，需列明基金评价机构（D）保本基金的宣传材料可以保证本金不受损失但不保证一定盈利78 关于分级基金，下列表述正确的是( )。（A）分级基金 B 份额以一定的成本向 A 份额融资，并承担母基金的全部收益或亏损（B）结构化分级机制使得一只分级基金可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求（C）分级基金的 A 份额的本金安全及约定收益由 B 份额自身的净值保证，体现出保本基金的特征（D）分级基金将同一基金资产划分为预期风险
32、收益特征不同的份额类别，分开进行投资运作79 基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，此处体现的基金客户服务的原则是( )。（A）有效沟通（B）客户至上（C）安全第一（D）专业规范80 下列关于投资者教育的内容的说法中，错误的是( )。（A）权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益（B）资产配置教育指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制（C）权益保护教育是整个投资者教育体系的基础（D）主要包括投资决策教育、资产配置教育和权益保护教育三方面内容81 下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是( )。（A）投资者教育有固定的推广模式
33、（B）存在广泛适用的投资者教育计划（C）投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代（D）投资者教育有成熟的经验可以遵循82 关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是( )。（A）契约型基金是依据基金合同设立的一类基金（B）公司型基金，在法律上不具有独立法人地位（C）契约型基金的合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件（D）公司型基金是依据基金公司章程设立的83 在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。（A）公司要求所有员工签订自律保证书，出现风险事件由个人承担，与公司无关（B）公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任（C）公司要求管理层对公司人
34、员和业务进行监督控制（D）公司设立了独立的监察稽核部，并要求督察长和监察稽核专员负责全公司的内部控制84 基金管理人内部控制制度是在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法，下列不属于内部控制制度目的的是( )。（A）防止舞弊（B）保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求（C）提高持续盈利能力（D）控制风险85 下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是( )。（A）基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可（B）基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报（C）基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易（D）基金投资可以进行关联交易，但要防止不
35、正当关联交易损害基金持有人利益86 基金管理人内部控制机制的第一个层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是( )。（A）基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律（B）基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性（C）基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识（D）基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度87 关于基金管理人的内部控制，下列说法正确的是( )。（A）应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系（B）应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果（C）应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下
36、运作（D）主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立88 下列符合基金公司内部控制目标的是( )。（A）制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有奖惩措施（B）合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时（C）督察长兼职财务负责人，更好地防范和化解经营风险（D）鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度89 基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是( ) 。（A）基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制（B）基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险（C）基金管理
37、人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免（D）基金管理人应制定防范或规避风险的措施90 内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括( )。（A）信息对证券价格的影响是明确的（B）信息的来源是可靠的（C）信息是非公开的，即未在证券市场上披露（D）信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的91 下列关于合规管理的说法中，错误的是( )。（A）合规管理要求基金管理人不仅要遵守法律，也要遵循自律性组织制定的全行业规范（B）合规管理的独立性原则是合规管理的关键性原则（C）合规管理是一项风险管理活动（D）合规管理监督基金管理人各项业务是否遵循法律法规，不包含道德规范的约束92 基金公司应当保证合规管理
38、部门的独立性，下列对合规管理人员职责安排错误的是( )。（A）基金公司合规部总监担任公司监事（B）基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书（C）基金公司督察长分管基金交易业务（D）基金公司合规部员工兼任职工工会主席93 下列关于基金管理人监事会合规责任的说法中，错误的是( )。（A）监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利（B）监事会可以随时调查公司财务状况（C）基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责（D）监事会必要时可以提议召开股东大会94 下列关于股票和股票基金的说法中，错误的是( )。（A）当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响（B）股票的价格往
39、往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格（C）股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类（D）单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小，收益相对稳定95 下列关于私募基金募集和转让的有关规定的说法中，错误的是( )。（A）私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评（B）私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险揭示书（C）私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷的准确性负责（D）私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让96 普通开放式基金开放期每日净值公告内容包括基金( )等信息。资产总值 资产净值份额净值 份额累计净值（A）、（B） 、（C） 、（D）、97 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是( ) 。（A）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度（B）认缴的注册资本不低于 1 亿元人民币（C）有符合相关法律规定的章程（D）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件98 下列符合基金份额上市交易条件的是( )。基金合同期限为 5 年以上 基金募集金额不低于 2 亿元人民币基金份额持有人不少于 200 人
