1、期货从业人员执业行为准则（修订）练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货从业人员行为准则(修订)是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是( )。（A）职业创新能力（B）执业纪律（C）专业胜任能力（D）职业品行2 期货从业人员执业行为准则是期货从业人员在执业过程中( )的行为规范。（A）必须遵守（B）可以遵守（C）参照遵守（D）视具体情况遵守3 下列有权根据期货从业人员执业行为准则的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是( )。（A）公安机关（B）中国证监会（C）各级法院（D）中国期
2、货业协会4 期货业务辅助人员及其它人员( )遵守期货从业人员行为准则。（A）应该（B）可以（C）自己决定（D）由中国证监会视情况决定是否5 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、( )原则。（A）合理（B）合法（C）公信（D）公正6 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，( )，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。（A）诚实守信（B）保守秘密（C）合规执业（D）勤勉尽责7 期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持不断提高( )。（A）执业纪律（B）职业道德（C）执业思想（D）专业胜任能力8
3、 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，( ) 。（A）应当以期货公司的利益为主（B）应当以投资者的利益为主（C）应当以社会公共利益为主（D）应当确保投资者的利益得到公平的对待9 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为的准则(修订)行为的，任何人都可以向( ) 进行举报。（A）证监会（B）期货业协会（C）期货公司总部（D）期货交易所10 期货从业人员在从事期货业务前，应当( )，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（A）经过专门的岗位学习和培训（B）具有法律领域
4、相关工作经验（C）未受到过刑事处罚（D）从事金融工作 5 年以上11 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的应( ) 。（A）永久性撤销其期货从业人员资格（B）暂停其期货从业人员资格 3 年（C）撤销其期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请（D）暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月12 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当( )。（A）及时向主管部门报告（B）拒绝为其提供服务（C）及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险（D）仍然听其指示行事，维护投资者的利益二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合
5、题目要求。13 ( )属期货从业人员严禁从事的行为。（A）操纵期货交易价格（B）欺诈投资者（C）内幕交易（D）自己炒作交易14 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。（A）公开（B）公平（C）公正（D）公允15 机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业能力。（A）指导（B）监督（C）支持（D）以上都对16 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据( ) 的有关规定，制定期货从业人员执业行为准则。（A）期货交易管理暂行条例（B） 期货从业人员资格管理办法（C） 中国期货业协会章程（
6、D）期货交易管理条例5期货从业人员执业行为准则 是对期货从业人员的( ) 等方面的基本17 期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会) 对期货从业人员进行纪律处分的依据。（A）职业责任（B）专业胜任能力（C）执业纪律（D）职业品德18 期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时，应当( )。（A）勤勉尽责（B）诚实守信（C）独立客观（D）重点推荐19 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以( )的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。（A）小心谨慎（B）勤勉尽责（C）独立客观
7、（D）诚实守信20 期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的( ) 。（A）专业知识（B）技能（C）职业道德（D）法律知识三、判断是非题请判断下列各题正误。21 期货从业人员执业行为准则只适用于获得执业资格的从业人员，期货业务辅助人员及其它人员不适用。( )（A）正确（B）错误22 期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员，对知悉的投资者秘密信息等负有保密义务。( )（A）正确（B）错误23 期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。( )（A）正确（B）错误24 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经
8、营机构后，可以不再保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。( )（A）正确（B）错误25 投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。( )（A）正确（B）错误26 期货从业人员应当公平竞争，严禁采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉。( )（A）正确（B）错误27 聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在 10 个工作日内向协会报告。( )（A）正确（B）错误28 某期货公司的经纪人经常暗示投资者，该公司与证监会有特殊的关系，因此招徕了大量的开户者。( )（A）正确（B）错误29 一位投资者在 A 公司开户，他
9、只能委托 A 公司的从业人员提供服务，不应该委托其它期货经营机构或者从业人员提供服务。( )（A）正确（B）错误30 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。( )（A）正确（B）错误期货从业人员执业行为准则（修订）练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)2 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)3 【正确答案】
10、D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)4 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)5 【正确答案】 D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)6 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)7 【正确答案】 D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)8 【正确答案】 D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)9 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)10 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)11 【正确答案】 D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)12 【正确答案】
11、C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)16 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)19 【正确答案】
12、A,B,C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)20 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)三、判断是非题请判断下列各题正误。21 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)22 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)23 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)24 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)25 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)26 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)27 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)28 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)29 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)30 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)
