1、期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿，以下说法正确的是( )。2010 年 9 月真题（A）期货公司如果拒绝代表老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所（B）老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利（C）期货交易所采取的紧急措施，如果在当时情况下不是合理的，应赔偿老张的损失（D）老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地
2、域管辖上对老张有利2 期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是 ( )。 2011 年 11 月真题（A）如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担（B）甲有过错的，也要承担部分责任（C）应由期货公司承担赔偿责任（D）如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担3 期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向( )报告。2012 年 11 月真题（A）期货交易所（B）中网证监会（C）期货保证
3、金安全存管监控机构（D）中国期货业协会4 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是( ) 。2012 年 6 月真题（A）拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格（B）公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意（C）应当根据章程的规定进行提名和聘任（D）应当由股东会作出决议5 某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为 8000 万元，净资本为 6000 万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场查检时发现在以下问题：第一、公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风
4、险调整(申购新股资金的风险调整比例为 5)；第二、公司资产负债表中的“期货风险准备金” 为 400 万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整，在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为( )万元。2010 年 9 月真题（A）5900（B） 5500（C） 6300（D）61006 某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为 6000 万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提 300 万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提 150 万元，在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净
5、资本为( )万元。 2012 年 3 月真题】（A）5550（B） 5700（C） 6000（D）64507 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为 5500 万元，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例( )。 2012 年 11 月真题（A）符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准（B）符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准（C）不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改（D）不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务8 某期货公司的
6、期末净资本为 5000 万元，期末客户权益为 9 亿元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。2012 年 11 月真题（A）责令有关股东限期转让股权（B）限制有关股东行使股东权利（C）限制或暂停部分期货业务（D）责令公司限期整改9 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( ) 。2010 年 3 月真题（A）对公司高级管理人员进行监管谈话（B）责令公司限期整改（C）限制或暂停公司部分期货业务（D）无需采取监管
7、措施10 某期货公司的期末风险监管报表显示，2008 年 7 月末的净资本为 7000 万元，2008 年 8 月末的净资本为 8500 万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下( )措施。 2012 年 5 月真题（A）只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告（B）须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告（C）只须向中国证监会派出机构书面报告（D）无须提交书面报告11 吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损 10 万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向( )提起诉讼。2012 年 9 月真题
8、（A）营业部住所地中级人民法院（B）期货公司住所地高级人民法院（C）吴某住所在中级人民法院（D）期货交易所住所地高级人民法院12 2008 年 4 月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300 万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利 30 万元，随后将挪用的 300 万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是( )。2012 年 11 月真题（A）任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪（B）鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任（C）任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任（D）任某挪用保证金的行为属职务行为，构成
9、单位犯罪13 期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。2010 年 9 月真题（A）期货交易所（B）中国证监会（C）公司住所地所在的证监会派出机构（D）中国期货业协会14 甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的描述正确的是( )。2012 年 9月真题（A）完全由甲承担（B）完全由期货公司承担（C）甲与期货公司各承担一部分（D）期货交易所承担一部分
10、15 甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法正确的有( )。2010 年 11 月真题（A）期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓（B）期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓（C）期货公司韵行为应当认定为透支交易（D）如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任16 客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进 100 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。
11、赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买人后，价格走势非常不利，收盘前被迫平仓，共损失 6 万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失，以下说法正确的是( )。2012 年 11月真题（A）孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易（B）孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任（C）是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任（D）期货公司应对
12、孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在 48 万元以下17 甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以( )。2012 年 9 月真题（A）要求期货公司承担违约责任（B）要求期货公司承担侵权责任（C）要求期货交易所承担违约责任（D）要求期货交易所对期货公司承担担保责任18 某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中
13、国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。2012 年 9 月真题（A）1000 万元（B） 990 万元（C） 901 万元（D）802 万元二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。19 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，正确的说法有( )。2012年 9 月真题（A）期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追债（B）期货交易所承担一般保证责任（C）期货交易所要承担连带责任（D）交割仓库应当承担责任20 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人
14、市交易的行为，( )。2012 年 9 月真题（A）期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任（B）期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失（C）客户的交易损失自行承担（D）应当认定为无效21 某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为 200 余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题，下面说法正确的有( )。2012 年 6 月真题（A）人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位（B）人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜（C）人民法院在执行会员资格费或者交易席
15、位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用（D）人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格22 期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有( )。2010 年 3 月真题（A）不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金（B）可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金（C）期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结划拨其结算准备金（D）不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金23 以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是( )。2012 年 9月真题（A）供应
16、商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件（B）保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件（C）期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定、履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件（D）期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼24 ( )以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。2012 年 3 月真题（A）其他期货市场参与者（B）期货交易所会员（C）保证金存管银行
17、（D）客户25 期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持?( )2012 年 9 月真题（A）期货交易所自有资金账户（B）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券（C）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金（D）属于期货交易所自有的有价证券26 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拔以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持?( )2012 年 11 月真题（A）客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券（B）属于期货公司自有的有价证券（C）期货公司自有账户中的资金（D）客户在期货公司保证金账户中的资金27
18、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券。2012 年 5 月真题（A）结算会员自有账户中的资金（B）非结算会员向结算会员提交的用于充低保证金的有价证券（C）属于结算会员自有的有价证券（D）非结算会员在结算会员保证金账户中的资金28 期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下( )条件。201 2 年 5 月真题（A）期货公司净资本高于客户权益总额的 6（B）有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在合理期限内不能提出相反证据（C）该客户是期货公司
19、的股东（D）有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，期货公司在合理期限内不能提出相反证据29 按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的( ) 方面进行综合评估。2011 年 11 月真题（A）财务状况（B）诚信状况（C）年龄和学历（D）相关投资经历30 按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。2012 年 5 月真题（A）告知客户投诉的途径、方法和程序（B）为客户提供合理的投诉渠道（C）暂停为投诉客户提供服务（D）告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉31 期货公司违反股指
20、期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括 ( )。 2010 年 6 月真题（A）责令整改（B）暂停受理申请开立新的交易编码（C）暂停或者限制业务（D）调整或者取消会员资格32 股指期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有( )。2010 年 11 月真题（A）期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元（B）期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元（C）投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据（D）投
21、资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据33 下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有( )。2010 年 9 月真题（A）自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试（B）期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员（C）期货公司不得为知识测试评分低于 80 分的投资者申请开立股指期货交易编码（D）交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试34 在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有 ( ) 。2010 年 11 月真题（A）特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机构的批准证明文件（B）一般
22、法人投资者提供的加盖公章的决策机制应包括决策的主体与决策程序（C）一般法人投资者提供的加盖公章的操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制（D）对于一般法人投资者，期货公司应当要求其提供加盖公章的最近 3 年的资产负债表35 在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有( )。2010 年 9 月真题（A）综合评估满分为 100 分（B）综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况（C）期货公司不得为综合评估得分在 70 分以下的投资者申请开立股指期货交易编码（D）期货公司应当制定综合评估的实施办法36 按照股指期货投资者适当性制度的要求，
23、期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有( )。2010 年 11 月真题（A）投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为 10 分与 5分，两项评分相加为投资者基本情况得分（B）期货公司应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄（C）投资者应当提供本人身份证明文件及复印件（D）投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件37 在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( ) 。2011 年 11 月真题（A）投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明（B）投资者应当
24、提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明（C）期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分（D）投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为 20 分与 10 分，两项评分较高者为投资经历得分38 在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。2010 年 6 月真题（A）期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为 50 分（B）投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司
25、应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分（C）投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件（D）投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产39 在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括( )。2010 年 5 月真题（A）银行出具的工资流水单（B）税务机关出具的收入纳税证明（C）就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件（D）房屋产权证三、判断是非题请判断下列各题正误。40 国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金
26、安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。( )2010 年 9 月真题（A）正确（B）错误41 交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。( )2012 年 11 月真题（A）正确（B）错误42 结算，是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。( )2010 年 5 月真题（A）正确（B）错误43 期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用。( )2013 年 3 月真题（A）正确（B）错误44 期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。( )2010年 5 月真题（A）正
27、确（B）错误45 期货投资者保障基金的管理机构可以由中国证监会、财政部指定。( )2010年 9 月真题（A）正确（B）错误46 期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。( )201 3 年 3 月真题（A）正确（B）错误47 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。( )2010 年 11 月真题（A）正确（B）错误48 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。( )2010 年 6 月真题（A）正确（B）错误49 期货投资者保障基金管理
28、机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。( )2010 年 5 月真题（A）正确（B）错误50 对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。( )2012 年 11 月真题（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。50 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 1 亿元，拟以 2500 万元人民币，以及经评估作价为 2500 万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和
29、期货自营业务。2010年 6 月真题根据上述事实，请回答以下问题。51 下列关于证券公司列期货公司出资方案的表述，正确的是( )。（A）方案不符合规定，必须全部为货币出资（B）方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资（C）方案不符合规定，货币出资比例过低（D）方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额52 下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是( )。（A）不得从事期货自营业务，须调整其有关方案（B）经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务（C）从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格（D）从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请
30、业务资格52 某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。2012 年 9 月真题根据上述事实，请回答以下问题。53 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为( )。（A）5（B） 7（C） 20（D）由公司章程自由约定54 下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。（A）因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保（B）期货公司不得向甲公司提供融资（C）期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺（D）甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 3 答案
31、与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。2 【正确答案】 A【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。3 【正确答案】 D【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，
32、机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被凋查处理事项之口起 10 个工作日内向协会报告。4 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。5 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司风险监管指标管理试行办法第十一条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。中国证监会派出机
33、构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。第十二条第一款规定，期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。本题中，调整后的期末净资本=6000+400-20005 =6300(万元)。6 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货公司风险监管指标管理试行办法第十一条规定，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。第十三条规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证
34、监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。因此，调整后该公司的股东净资本=6000-300-150=5550(万元)。7 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条第五项规定，期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于 100。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80。本题中，该公司期
35、末流动资产与流动负债的比例是：60005500109，即 109，符合“流动资产与流动负债的比例不得低于 100”的标准要求，但是低于 120的预警标准。8 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条第二项规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准之一是：净资本不得低于客户权益总额的6。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“小得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80。本题中，客户权益总额的 6为 5400 万元，大于其净资本 5
36、000 万元，即净资本低于客户权益的 6。则根据第三十四条，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20 个工作日。9 【正确答案】 D【试题解析】 根据期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条，本题中，流动资产与流动负债的比例高于 100，中国证监会派出机构无需采取监管措施。10 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司风险监管指标管理试行办法第二十九条规定，风险监管指标与上月相比变动超过 20的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，
37、并在 5 个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。本题中，该期货公司从七月到八月变动的比为 214，符合“风险监管指标与上月相比变动超过 20”的规定。11 【正确答案】 A【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。12 【正确答案】 C【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为
38、：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。13 【正确答案】 D【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向协会报告。14 【正确答案】 B【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照
39、客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。15 【正确答案】 C【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80。16 【正确答案】 D【试题解析】 最高人民法院审理关于期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，
40、允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80。17 【正确答案】 A【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十三条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。甲作为客户与该期货公司之间签订了定期交割的协议，因为期货公司的原因导致甲的损失，应该由期货公司承担违约责任。18 【正确答案】 D【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原
41、则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按百分之九十补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按百分之八十补偿。则本题中，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为：10+(1600-600-10)80=802(万元)。二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。19 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十七条规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单
42、持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。交割期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。20 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。21 【正确答案】 A,C【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当
43、依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。22 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。第六十条第一款规定，期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算
44、账户中来被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。23 【正确答案】 A【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第二条规定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：(一)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；(二)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其
45、章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；(三)期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。24 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第二条规定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：(一)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；(二)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期
46、货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；(三)期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。25 【正确答案】 B,C【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；(二)期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。26 【正确答案】 A,D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第四条规定，期货公司为债务人，
47、债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)客户在期货公司保证金账户中的资金；(二)客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。27 【正确答案】 A,C【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；(二)非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。28 【正确答案】 B,D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第六条规定，有证据
48、证明保证金账户中有超过上述第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。29 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第四条第二款规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。30 【正确答案】 A,B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十四条规定，期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。31 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十一条
