1、理财规划师（二级）理论知识理财规划法律基础章节练习试卷 4 及答案与解析一、 理论知识单项选择题1 公司财产能够清偿公司债务的，第一顺序受偿人应该是( )。（A）清算费用（B）职工工资（C）社会保险（D）税款2 有限责任公司的股东人数不能超过( )人。（A）30（B） 40（C） 50（D）603 有限责任公司的注册资本的最低限额是( )万元。（A）3（B） 5（C） 8（D）104 全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）40%5 下列关于有限责任公司的股权转让说法错误的是( )。（A）股东之间可以相互转让股权（B）股东向股东
2、以外的人转让股权应当经其他股东过半数同意（C）如果股东三分之一以上不同意转让，不同意的股东应当购买转硼股权（D）经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权6 有限责任公司自股东会会议决议通过之日起( )日内、股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。（A）30 60（B） 30 90（C） 60 90（D）60 607 有限责任公司代表( )以上表决权的股东可以提议召开临时股东会议。（A）五分之一（B）三分之一（C）二分之一（D）十分之一8 有限责任公司召开股东会议，应当于会议召开( )日以前通知全体股东。（A）10（B）
3、15（C） 20（D）309 下列关于人有限责任公司说法不正确的是( )。（A）一人有限责任公司只有一个自然入股东或一个法人股东（B）其注册资本最低限额为人民币 5 万元（C）其在公司营业执照中应该载明一人有限（D）一人有限责任公司不设股东会10 1 设立股份有限公司发起人应当在( )人以上( )人以下，其中必须有过半数在中国境内有住所。（A）2 50（B） 2 100（C） 2 150（D）2 20011 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。（A）100（B） 200（C） 300（D）50012 下列关于股份有限公司发起人的责任描述不恰当的是( )。（A）发起人负有资本充实责
4、任（B）发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%（C）发起人的过失导致公司损失的，应当对公司承担赔偿责任（D）发起人持有的公司股份可以转让13 公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不能超过其所持有本公司股份总数的( ) 。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）25%14 如果公司董事、监事、高级管理人员离职后，则其股份该如何处理( )。（A）可以转让他人（B）不能转让（C）半年内不能转让（D）1 年内不能转让15 股东名册的变更登记需要在股东大会召开前( )日内进行。（A）10（B） 20（C） 30（D）6016 股份有限公司的权利机关是( )。（A）股东大会（
5、B）董事会（C）经理（D）监事会17 下列情形中( ) 可以两个月内召开一次临时股东大会。（A）董事人数不足公司法规定的人数（B）公司未弥补的亏损达到股本总额的三分之一（C）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时（D）以上选项都是18 股份有限公司召开股东大会，应当于会议召开前( )日通知各股东。（A）10（B） 20（C） 30（D）6019 下列哪种情形是股东所持表决权过半数通过的( )。（A）股东大会作出的决议（B）修改公司章程的决议（C）增加注册资本的决议（D）公司解散的决议20 股份有限公司必设的业务执行和经营意思决定的机构是( )。（A）股东大会（B）董事会（C）经理会（
6、D）监事会21 股份有限公司的董事会成员为( )人。（A）210（B） 510（C） 515（D）51922 下列关于董事产生的方式正确的是( )。（A）发起设立的公司，董事由发起人选举产生（B）募集方式设立的公司，董事由股东大会选举产生（C）公司成立后，董事由股东选举产生（D）以上选项均是23 股份有限公司董事会会议应该有超过( )的董事出席方可举行。（A）三分之一（B）三分之二（C）二分之一（D）四分之一24 股份有限公司的监事会每( )至少召开 1 次会议。（A）3 个月（B） 6 个月（C） 9 个月（D）1 年25 若上市公司在 1 年内购买公司资产总额的 30%以上，应该( )。（
7、A）由董事会进行表决（B）由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二通过（C）由全体股东进行表决，三分之一通过方可（D）报证监会审批26 下列不属于董事会秘书职责的是( )。（A）负责公司股东大会和董事会会议的筹备（B）文件保管（C）办理信息披露（D）提请召开临时股东大会27 上市公司设立时公司股本总额不少于人民币( )万元。（A）500（B） 1 000（C） 2 000（D）3 00028 不在公司担任除董事外的其他职务，并与其受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的角色，是( )。（A）董事长（B）副董事长（C）独立董事（D）监事29 担任独立董
8、事需要符合一些条件，下列哪项不属于这些条件( )。（A）具有在人格、经济利益等方面的独立性（B）具备专业能力和素养，熟悉相关法律、法规等其他规则（C）具有 5 年以上法律、经济等其他所必需的工作经验（D）只有注册会计师和律师才能担任30 我国法律规定，管辖第一审民事案件的是( )。（A）基层人民法院（B）中级人民法院（C）高级人民法院（D）最高人民法院31 没在地级市以上的城市的是( )。（A）基层人民法院（B）中级人民法院（C）高级人民法院（D）最高人民法院32 我国最高人民法院是( )。（A）基层人民法院（B）中级人民法院（C）高级人民法院（D）最高人民法院33 因不动产纠纷提起的诉讼，应
9、该遵循( )的原则。（A）原告就被告（B）被告就原告（C）不动产所在地（D）不动产所有人户口所在地34 根据我国民事诉讼法的规定，下列不符合起诉条件的是( )。（A）原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织（B）有明确的被告（C）有具体的诉讼清求和事实、理由（D）没有起诉状35 人民法院收到起诉状或者口头起诉，认为符合起诉条件的，应当在( )日内立案，并通知当事人。（A）3（B） 5（C） 7（D）1036 不能成为民事诉讼当事人的是( )。（A）公民（B）法人（C）外籍华人（D）组织37 下列关于民事诉讼中第三人的请求权说法错误的是( )。（A）有独立请求权的第三人如果提出诉讼请求，
10、人民法院可以让其参与到原来的诉讼案件中（B）无独立请求权的第三人不能申请诉讼（C）人民法院可以通知无独立请求权的第三人参与诉讼（D）人民法院判决承担民事责任的第三人，享有当事人的诉讼权利和义务38 下列关于当事人委托代理人参加诉讼的说法错误的是( )。（A）诉论代理人必须是律师（B）代理人必须签署授权委托书，授权委托书应载明代理权限（C）诉讼代理人提出上诉或反诉必须有委托人的特别授权（D）以上选项均是39 如果客户以违约为由提起诉讼，应该以( )为被告。（A）理财师（B）理财师所在机构（C）理财师和所在机构（D）以上选项均不正确40 我国法院审理案件实行( )。（A）一审制（B）高院终审制（C
11、）两审终审制（D）再审终审制41 下列可以单独作为证据的是( )。（A）录音（B）电子邮件（C）协议复印件（D）测谎结论42 下列关于证据证明同一事实的效力顺利错误的是( )。（A）国家机关制作的公文证书的证明力一般要大于其他的书证（B）经过公证、登记的书证证明力大于证人证言（C）原始证据的证明力一般大于传来证据（D）间接证据的证明力一般大于直接证据43 由独立的第三方居中裁断当事人纠纷的行为是( )。（A）诉讼（B）仲裁（C）庭审（D）裁决44 下列关于仲裁机构的说法不正确的是( )。（A）仲裁机构是民间机构（B）仲裁程序中包括了第三人（C）仲裁机构对民事主体纠纷的受理权限并不是直接来自于法
12、律的规定，而是来自于争议当事方的授权（D）仲裁条款或仲裁协议选定的仲裁机构对案例有管辖权45 审理案件的仲裁庭一般由( )人组成，在独任仲裁的情况下由( )人组成。（A）2 1（B） 1 2（C） 3 1（D）1 346 下列关于仲裁裁决的效力说法不恰当的是( )。（A）仲裁裁决一经作出即发生法律效力（B）仲裁机构没有隶属关系（C）仲裁实行“一裁终局”制度，如果当事人对仲裁结果不满意可以上诉至人民法院（D）仲裁裁决作出后，当事人必须按照仲裁协议的约定履行相应的义务47 发生法律效力的民事判决、裁定或仲裁裁决，当事人必须履行。一方拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请执行。申请执行的期限，双方
13、或者一方当事人是公民的为 ( ) 年。（A）0.5（B） 1（C） 1.5（D）148 公正的特点不包括( )。（A）权威性（B）强制性（C）通用性（D）地域性49 下列关于公正的说法不恰当的是( )。（A）公证书具有强制执行的效力（B）公正的对象是具有特定意义的事件（C）公正可以预防纠纷的发生（D）如果必须办理公证的法律行为，在办理公证后才具有法律效力50 如果公证当事人及公证事项的利害关系人认为公正书有错误的，则( )。（A）公正机构应当撤销公证书并予以公告该公证书自始无效（B）公正机构更正即可（C）向公证机构提出复查（D）以上方法均可理财规划师（二级）理论知识理财规划法律基础章节练习试卷
14、 4 答案与解析一、 理论知识单项选择题1 【正确答案】 A【知识模块】 理财规划法律基础2 【正确答案】 C【知识模块】 理财规划法律基础3 【正确答案】 A【知识模块】 理财规划法律基础4 【正确答案】 C【知识模块】 理财规划法律基础5 【正确答案】 C【知识模块】 理财规划法律基础6 【正确答案】 C【知识模块】 理财规划法律基础7 【正确答案】 D【知识模块】 理财规划法律基础8 【正确答案】 B【知识模块】 理财规划法律基础9 【正确答案】 B【知识模块】 理财规划法律基础10 【正确答案】 D【知识模块】 理财规划法律基础11 【正确答案】 D【知识模块】 理财规划法律基础12
15、【正确答案】 D【知识模块】 理财规划法律基础13 【正确答案】 D【知识模块】 理财规划法律基础14 【正确答案】 C【知识模块】 理财规划法律基础15 【正确答案】 B【知识模块】 理财规划法律基础16 【正确答案】 A【知识模块】 理财规划法律基础17 【正确答案】 D【知识模块】 理财规划法律基础18 【正确答案】 B【知识模块】 理财规划法律基础19 【正确答案】 A【知识模块】 理财规划法律基础20 【正确答案】 B【知识模块】 理财规划法律基础21 【正确答案】 D【知识模块】 理财规划法律基础22 【正确答案】 A【知识模块】 理财规划法律基础23 【正确答案】 C【知识模块】
16、 理财规划法律基础24 【正确答案】 B【知识模块】 理财规划法律基础25 【正确答案】 B【知识模块】 理财规划法律基础26 【正确答案】 D【知识模块】 理财规划法律基础27 【正确答案】 D【知识模块】 理财规划法律基础28 【正确答案】 C【知识模块】 理财规划法律基础29 【正确答案】 D【知识模块】 理财规划法律基础30 【正确答案】 A【知识模块】 理财规划法律基础31 【正确答案】 B【知识模块】 理财规划法律基础32 【正确答案】 D【知识模块】 理财规划法律基础33 【正确答案】 C【知识模块】 理财规划法律基础34 【正确答案】 D【知识模块】 理财规划法律基础35 【正
17、确答案】 C【知识模块】 理财规划法律基础36 【正确答案】 C【知识模块】 理财规划法律基础37 【正确答案】 B【知识模块】 理财规划法律基础38 【正确答案】 A【知识模块】 理财规划法律基础39 【正确答案】 B【知识模块】 理财规划法律基础40 【正确答案】 C【知识模块】 理财规划法律基础41 【正确答案】 B【知识模块】 理财规划法律基础42 【正确答案】 D【知识模块】 理财规划法律基础43 【正确答案】 B【知识模块】 理财规划法律基础44 【正确答案】 B【知识模块】 理财规划法律基础45 【正确答案】 C【知识模块】 理财规划法律基础46 【正确答案】 C【知识模块】 理财规划法律基础47 【正确答案】 B【知识模块】 理财规划法律基础48 【正确答案】 D【知识模块】 理财规划法律基础49 【正确答案】 B【知识模块】 理财规划法律基础50 【正确答案】 C【知识模块】 理财规划法律基础
