1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 13 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。（A）交易规模（B）交易对象的品种（C）交易性质（D）交易场所2 柜台交易的转让价格一般由( )报出。（A）投资者（B）证券公司（C）证券交易所（D）中国结算公司3 目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。（A）经纪商（B）商业银行（C）第三方（D）证券登记结算公司4 下列关于证券交易所的说法中，错误的是( )。（A）证券交易
2、所的会员只能是证券公司（B）经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一（C）沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性（D）只有交易所的会员才能在交易所中进行交易5 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。（A）普通会员（B）特别会员（C）正式会员（D）临时会员6 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。（A）有形席位和无形席位（B）普通席位和专用席位（C）代理席位和自营席位（D）购入席位和售出席位7 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括( )。（A）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（B）证券承销与保荐（C）证券
3、资产管理（D）借用客户资金进行证券买卖8 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。（A）经营证券业务许可证（B）董事、监事、高级管理人员的个人资料（C）境内外控股子公司及主要参股公司信息（D）持有 5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息9 投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。（A）了解交易风险，明确买卖方式（B）根据自身承受能力接受交易结果（C）采用正确的委托手段（D）按规定缴存交易结算资金10 净价交易的成交价格是( )。（A）债券票面价格（B）债券票面价格+ 债券到期利息（C）债券票面价格-债券未到期利息（D）债券市场价格11 上海证
4、券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为( )股。（A）100（B） 500（C） 1000（D）150012 A 股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、 ( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。（A）特殊机构证券账户（B）交易所证券账户（C）一般机构证券账户（D）国有企业证券账户13 起到投资者教育作用的环节是( )。（A）签署风险揭示书和客户须知（B）签订 证券交易委托代理协议（C）开立资金账户与建立第三方存管关系（D）签订客户交易结算资金银行存管协议书14 不属于上市后证券存管业务的是( )。（A）非交易过户（B）交易过户（C）发放现金红利（D）股东名册登录15 证券公司同
5、时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该 ( ) 完成交易。（A）自行对冲（B）与委托人协商对冲（C）向交易所申报竞价（D）报交易所批准后对冲16 投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( ) 止的时间。（A）证券经营机构下班时间（B）国家规定的下班时间（C） 24 点（D）证券交易所下午闭市17 关于证券登记，下列说法不正确的是( )。（A）证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记（B）证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为（C）证券登记是保障投资者合法权益的重要环节（D）证券登记是规
6、定证券发行和证券过户的关键所在18 某上市公司 A 股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为： 11.00 元成交 50 手，11.04 元成交 150 手，11.13 元成交 300 手，该股的收盘价是 ( ) 元。（A）9.19（B） 10.09（C） 11.09（D）11.1919 某上市公司每 10 股派发现金红利 1.50 元，同时按 10 配 5 的比例向现有股东配股，配股价格为 6.40 元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11.05 元，则除权(息)报价应为 ( )元。（A）1.5（B） 6.4（C） 9.4（D）11.0520 自然人申请开立证券账
7、户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括( )委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。（A）经公证的（B）委托人签字的（C）受委托人签字的（D）经纪人员审核的21 有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价 11.30 元，时间 10:25，乙的买入价 11.40 元，时间 10:30；丙的买入价11.40 元，时间 10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为 ( )。（A）乙甲丙（B）甲丙乙（C）甲乙丙（D）丙乙甲22 根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括( )等。（A）A 股（B） H 股（C）债券（D）基金23 中国证监会对
8、证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。（A）警告（B）罚款（C）暂停其从事证券业务（D）公开谴责24 下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。（A）双方权利义务和风险提示（B）营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容（C）证券公司禁止营业部从事的业务内容（D）营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名25 关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。（A）证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查（B）证券公司自愿加入证券业协会（C）证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者
9、全面检查，并将检查结果报告中国证监会（D）证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息26 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 A 股现金红利派发权益登记日为 ( ) 日。（A）T（B） T+3（C） T+4（D）T+827 在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。（A）金额（B）份额（C）时间（D）数量28 新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于( )。（A）认购方式不同（B）发行价格的确定办法不同（C）认购成功的确认方式不同（D）承销方式不同29 某投资者当日申报“ 债转股 ”10
10、000 手，当次转股初始价格为每股 10 元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。（A）100（B） 1000（C） 10000（D）100000030 新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。（A）卖方（B）买方（C）委托方（D）代理方31 根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括( )。（A）具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务（B）经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运
11、营 3 年以上（C）最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元（D）最近 2 年内不存在重大违法违规行为32 根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周 5 次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。（A）星期一、星期三、星期五（B）星期五（C）星期二、星期四（D）星期一至星期四33 下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是( )。（A）证券公司应按要求公开摆放风险教育手册（B）证券公司应加强内部风险控制（C）证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息（D）证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致34 关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确
12、的是( )。（A）对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息（B）对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易（C）无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易（D）内幕交易只可能发生在内幕人员身上35 网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。（A）广泛的市场性（B）一、二级市场的联动性（C）经济高效性（D）股价的被操纵性36 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。（A）公示处分（B）警告（C）没收非法所得（D）罚款37 证券公司向外部报送的自营业
13、务信息报告中，不包括( )。（A）自营业务账户、席位情况（B）自营业务持股明细（C）自营风险监控报告（D）涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策38 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。（A）3（B） 5（C） 10（D）1539 投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的( ) 。（A）决策依据（B）投资程序（C）收益分配（D）风险控制40 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( ) 。（A）集合资产管理计划名称（B
14、）证券公司托管银行集合资产管理计划名称（C）证券公司集合资产管理计划名称（D）证券公司名称41 下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。（A）集合资产管理计划推广期间的费用（B）管理人和托管人未履行义务导致的费用支出（C）集合资产管理计划资产的损失（D）集合资产管理计划运作期间发生的费用42 客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是( )。（A）因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失（B）因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失（C）因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失（D）证券公司在客户资产管理业务中由
15、于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失43 上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前 5 个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含( )。（A）丸集合资产管理计划托管机构名称（B）集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户（C）集合资产管理计划说明书（D）经办人信息44 有价证券充抵保证金的，除上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过( )。（A）65%（B） 70%（C） 80%（D）85%45 维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证
16、券。（A）100%（B） 150%（C） 300%（D）500%46 证券公司融资融券业务的风险不包括( )。（A）政策风险（B）业务规模及集中度风险（C）业务管理风险（D）信息技术风险47 根据证券公司监督管理条例的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是( )。（A）证券公司治理结构健全（B）证券公司内部控制有效（C）风险控制指标符合规定（D）被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司48 买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是( )。（A）到期交易净价大于首期交易净价（B）到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价（C）到期交易净价等于首期交易净价（
17、D）到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价49 全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过( )的过程。（A）“对话报价 反馈”（B） “对话报价确认”（C） “询价再询价”（D）“询价 反馈”50 全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括( )。（A）按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令（B）在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项（C）按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令（D）在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券51 在回购交易中，标准品种只分( )。（A）券种（B）回购期限（C）债券利率（D）债券价格52 全国银
18、行间同业拆借中心的证券回购券种不包括( )。（A）企业债（B）融资券（C）特种金融债（D）国债53 下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是( )。（A）A 股（B）投资基金（C）国债（D）权证54 在证券清算和价款清算中，可以合并计算是( )。（A）同一清算期内发生的不同种类的证券（B）同一清算期内发生的不同种类的证券价款（C）不同清算期内发生的相同种类的证券（D）不同清算期内发生的相同种类的证券价款55 上海证券交易所对 B 股(人民币特种股票)实行 T+3 交收方式的程序中，( )日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的 B 股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。（A）T-2（B）
19、 T-1（C） T+0（D）T+156 某结算参与人 3 月份买入 A 股股票总金额为 500 万元，3 月份交易天数为 22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。（A）4.4568（B） 4.5455（C） 4.6926（D）4.786657 证券交易的清算是指( )。（A）结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为（B）一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算（C）公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和（D）银行同业往来中应收或应付差额的轧抵58 合格境外机构投资者
20、的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括( )。（A）指定收款账户授权书（B）经办人有效身份证明文件复印件（C）托管人营业执照复印件(加盖公章)（D）合格境外投资者的证明文件59 一证券公司在上海证券交易所有三个席位 A、 B、C，其中，A 席位为 A 和 B的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券 100 手、 200 手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是 ( ) 。（A）A、B、C 席位分别增加某实物券 100 手、200 手、300 手（B） A 和 B 席位分别增加某实物券 100 手和 500 手
21、（C） B 和 C 席位均增加某实物券 300 手（D）A 和 C 席位均增加某实物券 300 手60 当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按( )采取相应交收违约处理措施。（A）货银交收原则（B）货银对付原则（C）分级结算原则（D）现收现付原则二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券交易特征主要表现在以下几个方面，这几个方面分别为( )。（A）公平性（B）流动性（C）风险性（D）公开性（E）收益性62 根据证券交易所管理办法具体规定，证券交易所的职能有( )。
22、（A）提供证券交易的场所和设施（B）组织、监督证券交易（C）对上市公司进行监管（D）管理和公布市场信息（E）接受上市申请、安排证券上市63 设立证券登记决算机构所必须具备的条件是( )。（A）自有资金不少于人民币 2 亿元（B）主要管理人员和从业人员具备证券从业资格（C）自有资金不少于人民币 5 亿元（D）具有办理所设业务的场所和设施（E）主要管理人员至少有 5 年以上证券工作经验64 证券交易程序主要包括以下( )步骤。（A）开户（B）管理（C）委托（D）成交（E）结算65 根据席位经营的证券品种的不同，证券交易所内交易席位可分为( )。（A）A 股普通股席位（B） B 股普通股席位（C）
23、A 股特种股席位（D）B 股席位（E）特别席位66 一般而言，证券交易风险的种类是( )。（A）法律风险（B）市场风险（C）技术风险（D）经营风险（E）管理风险67 下列有关公平原则的说法正确的是( )。（A）参与各方应当获得平等的机会（B）除证券公司外，各方处于平等的法律地位（C）一概公正地对待交易的各方（D）资金数量不同的投资主体应当受到相同的待遇（E）根据资金数量的不同决定交易优先顺序68 下列关于 ETF 的说法正确的是( )。（A）ETF 既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易（B） ETF 采用指数化投资策略（C） ETF 与标的化指数偏离较小（D）ETF 代表
24、的是一揽子股票的组合（E）ETF 既可以用一揽子股票组合进行交易，也可以使用现金交易69 根据证监会的相关规定，证券交易所不能直接或间接从事的事项是( )。（A）在严格的管理之下，自有资金投资证券交易（B）以营利为目的的业务（C）新闻出版业务（D）安排证券上市（E）提供便利优化的交易场所70 根据现行法规规定，可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括( )。（A）保险公司（B）证券公司（C）财务公司（D）会计公司（E）资产管理公司71 根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是( )。（A）合法性（B）同一性（C）真实性（D）有效性（E）单一性72 关于证券经纪业务，以下表述正确的是( )。（
25、A）经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，应承当全部责任（B）经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，按照损失额度给予一定比例赔偿（C）经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，经纪商不承担责任（D）在证券经济业务中，委托人的指令具有权威性（E）在证券经纪业务中，经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令73 根据国家法律，以下可以开立证券账户的是( )。（A）证券管理机关的低层次工作人员（B）证券交易所下层管理人员（C）证券业从业人员（D）具有民事能力的在校大学生（E）经授权的代理法人74 在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托(
26、)。（A）委托内容（B）委托人身份（C）委托金额（D）委托卖出的证券数量（E）委托买入的资金金额75 管理风险的防范措施包括( )。（A）提高员工待遇（B）提高员工素质（C）提高纠纷的处理能力（D）严格内部管理（E）严格操作程序76 证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有( ) 。（A）相互责任（B）相互权利（C）相互义务（D）业务规则（E）操作流程77 根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订证券交易委托代理协议书中，要明确( )。（A）委托和交收的方式和时间（B）投资者应履行的交收责任（C）投资者的盈利范围（D）证券经纪商向投资者揭示风险（E）证券经纪商的
27、代理业务范围78 中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。（A）承销协议（B）登记申请（C）核准文件（D）验资报告（E）会计评估79 目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有( )。（A）集合竞价（B）连续竟价（C）时间竞价（D）游走竞价（E）差额竞价80 下列属于证券经纪商所发挥的作用是( )。（A）提供证券咨询服务（B）防止股价的波动（C）保证投资者的收益（D）提高证券市场的效率（E）提供证券资产的管理81 下列关于申报时间说法错误的是( )。（A）上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日
28、9:159:25，9:3011:3013:0015:00（B）深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:15 11:30，13:0015:00（C）每个交易日 9:209:25，14:5715:00 深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理（D）深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:15 9:25，9:3011:3013:0015:00（E）每个交易日 9:20-9:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报82 以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是( )。（A）1986 年沈阳开始试办企业债券转让业务
29、（B） 1986 年上海开办了股票柜台买卖业务（C） 1988 年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场（D）1990 年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立（E）1992 年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易83 根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括( )。（A）在公司股票简称下冠以*ST 字样（B）在公司股票简称下冠以 ST 字样（C）股票报价的日涨跌幅限制为 5%（D）股票报价的日涨跌幅限制为 10%（E）股票报价的日涨跌幅限制为 15%84 对于托管人资格，合格境外投资者境内证券投资管理办法规定了应当具备下列哪些条件?( )（A）设有专门的资产管理部门（B）实收资
30、本不少于 80 亿元人民币（C）有足够的熟悉托管业务的专职人员（D）具备安全、高效的清算、交割能力（E）最近 3 年没有重大违反外汇管理规定的记录85 符合以下( ) 条件的权证申请在证券交易所进行上市交易。（A）持有 1000 份以上权证的投资者不少于 1000 人（B）持有 1000 份以上权证的投资者不少于 100 人（C）发行人提供了符合规定的履约担保（D）申请上市的权证不低于 3000 万份（E）申请上市的权证不低于 2000 万份86 权证交易中禁止的事项包括( )。（A）权证发行人买卖自己发行的权证（B）标的证券的发行人买卖标的证券的权证（C）权证交易方进行价格操纵（D）权证交易
31、内幕信息的外漏（E）利用权证内幕信息进行权证的风险回避87 上海证券交易所 B 股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )日。（A）权益登记日 T+3（B）现金红利发放日 T+6（C）公告刊登日 T（D）公告刊登日 T-1（E）答复日 T-388 在证券交易过程中，常见的内幕交易有( )。（A）内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券（B）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息（C）非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易（D）非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息（E）内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖89 根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有
32、( )。（A）规模失控（B）变相自营（C）操纵市场（D）决策失误（E）内幕交易90 证券公司自营业务的风险主要包括( )。（A）操作风险（B）政策风险（C）市场风险（D）经营风险（E）委托风险91 证券公司中，投资自营机构是自营业务投资运作的最高管理机构，其主要负责的事务有( ) 。（A）确定投资项目（B）具体投资项目的决策（C）确定具体的资产配置策略（D）确定投资品种（E）确定投资的利润率92 证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有( )。（A）内幕交易或操纵市场（B）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资（C）挪用客户资金（D）将资产管理业务和自营业务结合运作（E）
33、与客户签订利润协议93 根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为( ) 。（A）出纳差错（B）交易差错（C）事故性差错（D）责任性差错（E）技术性差错94 根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括( ) 。（A）投资偏好（B）收入能力（C）风险承受能力（D）资产情况（E）消费需求95 以下对于融券卖出的申报价格不得低于该证券( )是错误的。（A）最新成交价（B）收盘价（C）前一日收盘价（D）开盘价（E）当日平均价96 根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择( )的方式偿还向证券公司融入的证券。（A）卖券还券（B）买券还券（C）直接还券（D）现金抵券（E）借券还券97 约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于( )。（A）甲方死亡或丧失民事行为能力（B）乙方被人民法院宣告进入破产程序（C）甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散（D）乙方被证券监管机关取消业务资格
