1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 60（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 根据( )的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（A）证券公司融资融券业务试点管理条例（B） 证券公司融资融券业务管理暂行条例（C） 证券公司融资融券业务管理暂行办法（D）证券公司融资融券业务试点管理办法2 B 股结算费为成交金额的( )。（A）1%（B） 0.50%（C） 1（D）0.53 因担心价格调整，老张急于卖掉手中 2000 股 ABC
2、股票，并希望马上成交。如他所愿，他迅速地卖掉了股票，但发现成交价格出乎意料地不理想。老张最有可能使用的是 ( ) 。（A）市价指令（B）限价指令（C）止损指令（D）限购指令4 根据上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布的关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知和关于深市新股资金申购上网发行的补充通知的规定，对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的( )进行申购。（A）下限（B）上限（C）中间价（D）任意价5 金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按( )买入一定数量金融工具的权利。（A）金融工具市价（B）双方及时协商的价格（C）协定价格（D）合同约定
3、价格6 临时停市( ) 。（A）由国务院决定，证券交易所执行（B）由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行（C）由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构（D）由证券交易所决定，并报告当地地方政府7 ( )，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。（A）2004-4-28（B） 2004-5-27（C） 2004-8-27（D）2004-11-278 某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800 美元/股，每股红利为 0.005 美元/ 股，股权登记日收盘价为 0.799 美元/股，则该股除息报价为 ( )美元/股。（A）0.8（B） 0.799（C） 0.795（D）0.7949 在发放现金股
4、利时，下列关于除息日的叙述正确的是( )。 除息日是在股权登记日后的第一日 在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红（A）、（B） 、（C） 、（D）10 由证券主管当局、证券交易所、券商制定的最初保证金率 R1、R2、R3 的相互关系可表示为( ) 。（A）R1R2R3（B） R1R2R3（C） R2R3R1（D）R3R1R211 货银对付原则是指( )。（A）在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额（B）清算价款时
5、，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算（C）清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算（D）在办理资金交收的同时完成证券的交割12 根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,以下表述错误的是( )。（A）会计核算人员应负责办理清算业务（B）前台人员应负责市场营销（C）营业部应妥善保存客户开户资料（D）证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理13 按我国现行的做法,投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。（A）证券交易所（B）证券公司（C）商业银行（D）中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司14 证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据
6、纳入其对应的( )计算。（A）发行价格（B）市值（C）净值（D）面值15 2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则第六条规定,全国银行间债券市场回购期限最短为( )天,最长为( ) 年。（A）1,1（B） 1,0.5（C） 2,1（D）2,0.516 买断式回购发生违约,对违约事实或违约责任存在争议的,交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼,并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司;同业中心和中央结算公司应在接到报告后( )个工作日内将最终结果予以公告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1017 如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,或境外参与人未能按
7、时将交收应付款项汇入而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。（A）0.10%（B） 0.30%（C） 0.50%（D）1.00%18 ( )是证券经纪业务营销的关键环节。（A）目标市场选择（B）营销渠道选择（C）客户促成（D）客户关系建立19 根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是( ) 手。（A）1（B） 10（C） 100（D）100020 权证行权时，标的股票过户费为股票面额的( )。（A）0.1%（B） 0.01%（C） 0.05%（D）1%21 在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。（
8、A）客户委托的证券经纪公司（B）证券交易所（C）登记结算公司（D）客户的开户银行22 下列关于委托数量的说法，不正确的有( )。（A）在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为 100 股(份)或其整数倍（B）在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以 10 张或其整数倍进行申报（C）在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币 1000 元标准券为 1 手（D）在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过 100万股(份 )23 证券公司办理集合资产管理业务，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。（A）登记公司（B）证券公司（C
9、）证券交易所（D）资产托管机构24 证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有( )。（A）信用交易证券交收账户（B）信用交易资金交收账户（C）信用交易担保资金账户（D）信用交易担保证券账户25 下列说法正确的是( )。（A）上海市场 B 股和深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度（B）上海市场 B 股和深圳市场 B 股均实行“净额交收”和“逐项交收” 相结合的制度（C）上海市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收 ”制度，而深圳市场 B 股实行“净额交收 ”和“逐项交收”相结合的制度（D）上海市场 B 股实行“净额交收”和“ 逐项交收”相结合的制度，而深圳市场
10、B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收” 制度26 根据相关的规定，目前我国证券登记实行( )。（A）自动申报制（B）申请人自愿原则（C）证券登记申请人申报制（D）证券公司代理制27 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )来确定。（A）中国人民银行（B）商业中心（C）交易双方（D）上海证券交易所28 营业部电脑管理的软件管理不包括( )。（A）运行效率（B）行情分析（C）业务处理（D）软件更新29 客户信用证券账户可以从事的交易有( )。（A）买入所有 A 股股票（B）买入所有 B 股股票（C）担保物和交易所规定的证券（D）交易所债券回购交易30 由于工作人员粗心造成多付或
11、少付钱款或证券带来的风险属于( )。（A）交收失误引起的风险（B）无权或越权代理而造成的风险（C）证券公司工作人员申报差错引起的风险（D）客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险31 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。（A）500 万（B） 800 万（C） 1 亿（D）2 亿32 在委托时，( ) 的身份确认可不由密码控制。（A）电话自动委托（B）电话转委托（C）自助委托（D）网上委托33 金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。（A）金融期货合约（B）金融期货（C）金融远期合约（D）金融期权34 在我国，以 5 元作为佣金的收取起
12、点不适用于( )（A）上证 A 股（B）深证 A 股（C）基金（D）B 股35 报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。（A）价格高低（B）数量多少（C）时间先后（D）规模大小36 单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）30%37 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )。（A）集合资产管理计划名称（B）证券公司托管银行集合资产管理计划名称（C）证券公司集合资产管理计划名称（D）证券公司名称38 关于证券公司对所属营业部经纪
13、业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是 ( ) 。（A）应建立健全经纪业务的实时监控系统（B）应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容（C）应在营业部采用统一的柜面交易系统（D）应建立交易数据安全备份制度39 上海证券交易所买断式同购交易的申报单位为( )或其整数倍。（A）1 手（B） 10 手（C） 100 手（D）1000 手40 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 A 股现金红利派发权益登记日为 ( ) 日。（A）T（B） T+3（C） T+4（D）T+841 深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )手及其整数倍为交易单位。（A）1（B） 10（C） 100
14、（D）100042 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。（A）同一清算期内发生的不同种类的证券（B）同一清算期内发生的不同种类的证券价款（C）不同清算期内发生的相同种类的证券（D）不同清算期内发生的相同种类的证券价款43 自 2009 年 1 月 12 日起，深圳证券交易所为提高大宗交易效率，启用( )交易平台取代原有大宗交易系统。（A）单独协议（B）综合协议（C）自行协议（D）交涉协议44 某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 12 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%。则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为
15、( )元。（A）400000（B） 18182（C） 33333（D）200000045 ( )是正确的。（A）证券自营业务原始凭证应至少妥善保存 7 年（B）证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所（C）证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度（D）不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务 1 年至 2 年的处罚46 开立证券账户应坚持( )的原则。（A）合法性和真实性（B）合法性和同一性（C）同一性和真实性（D）合法性和有效性47 股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的(
16、 )。（A）6%（B） 8%（C） 5%（D）10%48 ( )年 11 月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。（A）2004 年（B） 2005 年（C） 2006 年（D）2007 年49 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。（A）无偿送股比例（B）有偿送股比例（C）有效送股比例（D）约定送股比例50 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )（A）市场风险（B）合规风险（C）经营风险（D）操作风险51 证券交易所的交易席位实质包含了( )的含义。（A）经营权限（B）席位资格（C
17、）交易资格（D）基金账户52 在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )（A）复合托管（B）双重托管（C）指定托管（D）转托管53 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )（A）指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算（B）指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和（C）企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划（D）银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划54 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。（A）转账（B）托管（C）交割（D）变更55 证券公司自营
18、业务违反刑法规定的行为不包括( )。（A）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖（B）以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券（C）与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易（D）单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格56 证券交易所会员不能享有的权利是( )。（A）在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权（B）对证券交易所事务的提议权和表决权（C）选举权和被选举权（D）参加会员大会57 让投资者充分理解( )是投资者教育需要突出的重点之一。（A）“公平交易 ”的原则（B） “买者自负” 的原则（C） “入市需谨慎” 的原则（D）“长期投资 ”的原则58
19、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。（A）20（B） 15（C） 10（D）559 在证券交易所，大宗交易的成交申报须经( )确认。（A）结算公司（B）证券公司（C）证券交易所（D）中国证监会60 上海证券交易所证券交易的收盘价为( )。（A）当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价 (含最后一笔交易)（B）通过集合竞价的方式产生（C）当日该证券最后一笔交易成交价（D）通过交易所直接定价的方式产生61 交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是( )。（A）当
20、日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出（B）一级交易商履行做市义务，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券（C）交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额（D）交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出62 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。（A）变更（B）交割（C）转账（D）托管63 ( )年 11 月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。（A）2004（B） 2005（C） 2006（D）200764 对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。（A）与他人共用一个席位（B）会员转让其所有席位（C）将席位
21、出租（D）会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位65 一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为。（A）一次（B）三次（C）四次（D）二次66 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。（A）当日开盘价（B）该证券发行价（C）零（D）开盘价与发行价的均值67 BSB 公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票。该公司正在考虑以 5 元的价格发行 200000 张权证，使得持有者以每股 40 元的价格购买。则 BSB 公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )。（A）3000000 元；200000 元（B） 500000 元；200000 元
22、（C） 500000 元；8000000 元（D）1000000 元；8000000 元68 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是( )。（A）现货交易（B）信用交易（C）期货交易（D）期权交易69 清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。（A）清算不发生财产实际转移（B）交收不发生财产实际转移（C）清算、交收均不发生财产实际转移（D）清算、交收均发生财产实际转移70 上海证券交易所可转债“债转股” 通过( )进行。（A）交易清算系统证（B）证券公司（C）互联网（D）证券交易所交易系统二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中
23、，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 下列关于证券市场有效性的说法，错误的有( )。（A）为证券市场有效配置资源奠定了基础（B）高效率包括信息效率和运行效率两个方面（C）低成本包括直接成本和间接成本两个方面（D）搜索成本属于直接成本72 证券公司办理经纪业务应当( )。（A）置备统一的证券买卖委托书（B）为客户提供合法的融资渠道（C）不得接受客户的全权委托（D）按规定期限，保存委托记录73 办理客户交易结算资金三方存管业务的模式有( )。（A）一步式开户（B）二步式开户（C）双步式开户（D）托管式开户74 下列关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的说法中，正确的有( )
24、。（A）每一个证券账户申购量最少为 1000 股（B）每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单（C）申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效（D）深市新股申购代码为 730；沪市则与上市股票代码相联系，为 075 常见的内幕交易包括( )。（A）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券（B）内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券（C）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易（D）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券76 在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括( )。（A）管理人简介（B）托管人简介（C）推广机构简介（D）上市公司简介
25、77 严格控制业务集中度的有关规定范围有( )。（A）对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%（B）对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%（C）接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%（D）对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的 100%78 在债券质押式回购交易中，( )暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。（A）债券的持有方（B）资金的贷出方（C）融券方（D）买入返售方79 合格境外机构投资者参与我国 A 股交易时，其结算 ( )。（A）适用合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则 的规定（B）合格机构投资者委
26、托证券公司达成交易的，由证券公司交收结算（C）合格投资者托管人资金交收账户的指定存款账户需在证交所和中国证监会备案（D）合格投资者证券网能交易清算交收时，如出现资金交收违约，中国结算公司将按货银对付原则处理80 证券经纪业务可分为( )。（A）柜台代理买卖（B）证券交易所代理买卖（C）证券公司代理买卖（D）投资者自行买卖81 客户交易结算资金第三方存管充分体现了( )的原则。（A）保护客户资产安全（B）便利投资者交易（C）有利于证券行业创新（D）防范证券系统风险向银行系统转移82 上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。（A）发行公告的刊登（B）网上发行与网下发行的回
27、拨（C）网上股份登记（D）网下股份登记83 非上市证券的自营买卖可以通过( )的方式实现。（A）银行间市场的自营买卖（B）柜台自营买卖（C）在股票承销中采用包销方式发行股票时,由于种种原因未能全额售出的部分（D）在配股过程中,投资者未配部分84 根据证券公司监督管理条例的规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,( )。（A）给予警告（B）处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款（C）情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格（D）情节十分严重的,送司法机关处理85 证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施( )。（A）建立证券自
28、营业务的逐日盯市制度（B）健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制（C）完善风险监控量化指标体系（D）定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试86 办理( )管理业务的,除应具备规定的条件并取得资产管理业务资格外,还须按照证券公司证券资产管理业务试行办法的规定向中国证监会提出逐项申请。（A）集合资产管理（B）定向资产管理（C）专项资产管理（D）特殊资产管理87 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。（A）安全保管集合资产管理计划资产（B）执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合
29、资产管理计划资产运营中的资金往来（C）监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定（D）出具资产托管报告88 目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是( )。（A）国债（B）特种金融债（C）企业债（D）融资券89 目前，网上增发新股价格的定价方式有( )。（A）先向网下机构投资者询价（B）网上订价发行（C）网上和网下同时累计投标询价（D）根据市场行情增发新股公司自行定价（E）根据市场行情交易所定价90 证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有( )。（A）独立性（B）制衡性（C）健全性（D）审慎性（E）严
30、格性91 根据有关规定，尚未公开的( )信息属于内幕信息。（A）发行人经营政策或者经营范围发生重大变化（B）中国人民银行作出降低存贷款利率的决定（C）发行人发生重大经营性或者非经营性亏损（D）持有发行人 2的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的 2以上的事实（E）涉及发行人的重大诉讼事项92 全国银行间市场买断式回购中由双方共同确定的是( )。（A）到期交付方式（B）首期交易净价（C）到期交易净价（D）回购债券种类（E）首期交付方式93 关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中( )是正确的。（A）股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利（B）股
31、权登记日由上市公司与交易所共同商定（C）分红派息公告的时间应在股权登记日 3 个工作日前（D）红股于(R+2)日直接记入股东证券账户94 融资融券业务的监管包括( )（A）登记结算机构的监管（B）客户信用资金存管银行的监管（C）客户查询（D）交易所的监管95 根据相关的规定，证券营业部在审单时应该给以拒绝办理的委托有( )。（A）保证收益的委托（B）全权委托（C）采取性用交易的委托（D）已经办理手续的记名债券委托（E）没有办理过户手续的记名债券委托96 以下为 ETF 所具有的特点的是( )（A）本质上是封闭型基金（B）发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络（C）可以在证券交易所上市交易（D
32、）投资者可以通过跨系统转托（E）投资者可以按净值申购、赎回基金份额97 根据合格境外机构投资者证券交易实施细则规定，合格境外投资者出现以下( )情形时，其托管人应按有关情况报交易所备案。（A）经营发生亏损（B）增加或减少注册资本（C）涉及诉讼或在境外受到重大处罚（D）指定或变更托管人98 通过网上现金认购方式发售 ETF 的，如果发售时间为一个交易日 (N 日)那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金全账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。（A）N（B） N+1（C） N+2（D）N+3（E）N+499 目前，对营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包
33、括以下哪几个方面?( )（A）是否超过其自身的经营范围经营（B）会计核算管理是否合适（C）财务管理是否合适（D）资金往来的正常性（E）经纪业务管理和运行的合规性100 公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。（A）增发新股（B）发行可转换公司债券（C）向原有股东配售股份（D）重大资产重组101 下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有( )。（A）证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理（B）特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续（C）自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理（D）上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户当日开立，次一交易日生效102 融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于( ) 。
