1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 79 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 如果投资者在买卖证券时允许向经纪人融资融券则发生( )。（A）期货交易（B）回购交易（C）远期交易（D）信用交易2 从运作上看,回购交易结合了现货交易和( )的特点。（A）远期交易（B）期货交易（C）互换交易（D）信用交易3 营业部应建立交易数据安全备份制度，采取( )相结合的数据备份方式。（A）多介质备份与异地备份（B）多介质备份与实时备份（C）异地备份与实时备份（D）多介质备份与多人备份4 证券公司申请证券交易所
2、会员资格文件齐备的,证券交易所应在受理之日起( )个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。（A）10（B） 15（C） 25（D）205 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。（A）无偿送股比例（B）有偿送股比例（C）有效送股比例（D）约定送股比例6 进行上证 50ETF、申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所 ( )。（A）A 股账户（B） B 股账户（C）基金账户（D）专门账户7 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( ) 。（A）为单一客户办理集合资产管理业务（B）为单
3、一客户办理定向资产管理业务（C）为单一客户办理专项资产管理业务（D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务8 中国结算深圳分公司权证交易资金交收违约处理规定：对透支金额按( )日利率收取违约金。（A）1（B） 5（C） 1%（D）5%9 某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000 股,那么,该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按 2计收,印花税、过户费按规定计收,不收委托手续费)。（A）15.06（B） 15.08（C） 15.09（D）15.1510 ( )负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定
4、融资融券业务的总规模。（A）董事会（B）业务执行部门（C）业务决策机构（D）分支机构11 买断式回购以( ) 交易,( ) 结算。（A）净价,净价（B）全价 ,全价（C）净价 ,全价（D）全价,净价12 证券交易的( ) 是指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为。（A）清算（B）交收（C）交割（D）履约13 最低结算备付金限额计算公式为( )。（A）最低结算备付金限额=上月证券买入金额上月交易天数 最低结算备付金比例（B）最低结算付金限额=上月证券买入金额 上月交易天数 最低结算备付金比例（C）最低结算付金限额=上月证券买入金额 交易天数 最低结算备付金比例（D）最低结算付
5、金限额=上月证券卖出金额 上月交易天数最低结算备付金比例14 某投资者当日申报“ 债转股 ”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。（A）25000（B） 2500（C） 100（D）1015 上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为( )。（A）0.01（B） 0.001（C） 0.05（D）0.00516 单只标的证券的融资余额将抵至( )下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。（A）0.1（B） 0.15（C） 0.2（D）0.317 根据规定，每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过 ( )个
6、。（A）3（B） 5（C） 7（D）918 证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。（A）每日股票交割单（B）买卖成交报告单（C）每日资金清算单（D）买卖成交汇总表19 客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。（A）质押（B）托管（C）第三方存管（D）抵押20 境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为( )。（A）工作证（B）护照（C）居民身份证（D）户口册21 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。（A）供求关系（B）交易价格（C）市场秩序（D）交易量22 根据现行有关部门的制度规定，A 股送股派
7、息方式的申请材料送交日为 ( )日。（A）T-5（B） T-3（C） T-2（D）T-123 证券公司自营业务的主要风险是( )。（A）法律风险（B）市场风险（C）经营风险（D）交易风险24 参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取( )。（A）佣金（B）过户费（C）承销手续费（D）委托手续费25 某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 15，申购当日基金份额净值为 10250 元，则其可得到的申购份额应为( )份。（A）9611（B） 96119（C） 961192（D）961226 债券回购交易的开展会提高国债的 ( )（A）风
8、险 （B）收益率 （C）成本 （D）流动性 27 允许开立证券账户的对象不包括( )。（A）国家法律允许进行证券交易的自然人（B）证券业从业人员（C）国家法律允许进行证券交易的法人（D）经授权代理法人开户者28 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )（A）定向资产管理业务先于自营业务进行交易（B）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易（C）将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作（D）接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额29 下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )。（A）在资产净值的基础上加一定的手续费（B）以资产净值确定
9、（C）在资产总值的基础上加一定的手续费（D）以资产总值确定30 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括( )。（A）建立严密的研究工作业务流程（B）建立和完善投资对象备选库制度（C）建立研究与交易之间的交流制度（D）保持独立、客观31 关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入的说法，错误的是( )。（A）T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请（B）资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款（C）资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户（D）上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户32 全国银行
10、间市场买断式回购的债券券种范围与用于( )的相同。（A）质押式回购（B）债券远期交易（C）债券期货交易（D）现券买卖33 格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。（A）中国人民银行（B）证券交易所（C）交易系统（D）结算代理人34 证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的( )不属于其中的内容。（A）制度防范（B）法律审批（C）风险监察（D）自律管理35 证券经纪业务包含的要素不包括( )。（A）委托人（B）证券经纪商（C）证券交易所（D）中国证券业协会36 根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，( )。（A）当日申购的基金份额，同日不可以卖出
11、（B）当日申购的基金份额，同日可以赎回（C）当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额（D）当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额37 T+3 滚动交收适用于( )。（A）A 股（B）基金（C）债券（D）B 股38 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。（A）供求关系（B）交易价格（C）市场秩序（D）交易量39 清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。（A）清算不发生财产实际转移（B）交收不发生财产实际转移（C）清算、交收均不发生财产实际转移（D）清算、交收均发生财产实际转移40 采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的(
12、)个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。（A）1（B） 3（C） 5（D）741 在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )融入资金量。（A）大于（B）小于（C）等于（D）大于等于42 办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括( )（A）证券交收账户开立申请表 （B）权证交收履约保证金账户申请表（C）代理双方签署的代理结算协议 （D）代理双方共同提交的代理结算申请43 综合类证券公司以营利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。（A）经纪业务（B）代理业务（C）自营业务（D）承销
13、业务44 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。（A）一级（B）二级（C）三级（D）初始45 证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取( )方式。（A）证券经营机构自办出纳（B）投资者自行办理（C）银行代理出纳（D）银行代理证券公司客户资金账46 债券的回购期限一般较短，最长不超过( )。（A）6 个月（B） 9 个月（C） 1 年（D）18 个月47 下列说法正确的是( )（A）上海市场 B 股和深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度（B）上海市场 B 股和深圳市场 B 股均实行“净额交收”和“逐项交收” 相结合的制度（C）上海市场 B 股对
14、境内外结算参与人均实行“净额交收 ”制度，而深圳市场 B 股实行“净额交收 ”和“逐项交收”相结合的制度（D）上海市场 B 股实行“净额交收”和“ 逐项交收”相结合的制度，而深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收” 制度48 A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10，即 1 60 元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为( ) 元。（A）1 （B） 1.6（C） 2（D）449 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配发权证。（A）客户信用交易担保资金
15、账户（B）客户信用交易担保证券账户（C）信用交易证券交收账户（D）信用交易专用证券交收账户50 在证券公司自营业务决策中，应力求避免( )。（A）分级授权（B）分散经营（C）分级决策（D）分级管理51 上市公司应在每个会计年度结束后( )日内编制完成年度报告。（A）120（B） 60（C） 90（D）15052 上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为( )。（A）2003 年 1 月 3 日和 2002 年 12 月 30 日（B） 2002 年 12 月 3 日和 2003 年 1 月 30 日（C） 2003 年 12 月 30 日和 2002 年 1 月 3 日
16、（D）2002 年 12 月 30 日和 2003 年 1 月 3 日53 按照深圳市场 B 股清算交收模式，中国结算深圳分公司在( )执行二类指令对盘。（A）T+4 日（B） T+3 日（C） T+2 日（D）T+1 日54 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )（A）现货交易（B）回购交易（C）期货交易（D）远期交易55 以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )（A）买入(S)（B）买入 (B)（C）卖出 (S)（D）卖出(B)56 证券营业部电脑的硬件管理包括( )（A）机型、容量、数量（B）机型先进、容量充足、数量足够（C）运行效
17、率、行情分析系统和业务处理速度、精度（D）运作效率快速；行情分栌系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确57 证券营业部经营管理一般包括( )（A）制度管理、设备管理、人员管理、财务管理（B）岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度（C）营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理（D）硬件管理、软件管理58 下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( )（A）同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序（B）同价位申报，按申报时序决定优先顺序（C）无论价住是否相同，均按申报时序决定优先顺序（D）无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序59 中外股票市场不常采
18、用的退市标准有( )（A）3 年连续亏损（B）资不抵债（C）成交量持续萎缩（D）股价突然异动60 关于上海证券交易所法人清算模式中资金划人不正确的说法是( )（A）T 1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请（B）资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款（C）资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户（D）上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户61 (2001 年考试真题) 回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由( )电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。（A）证券
19、公司（B）登记结算机构（C）交易所（D）债券发行人62 证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出( )规定的范围。（A）中国证券业协会（B）证券交易所（C）中国证监会（D）证券登记结算机构63 ( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。（A）市价委托（B）限价委托（C）当面委托（D）电话委托64 在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额记增红股或配发权证。（A）客户信用交易担保证券账户（B）信用交易证券交收账户（C）融券专用证券账户
20、（D）信用交易资金交收账户65 境内居民购买 B 股，不允许使用( )。（A）现汇存款（B）外币现钞存款（C）外币现钞（D）从境外汇人的外币资金66 关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是( )。（A）T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请（B）资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款（C）资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户（D）上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户67 在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是( )。（A）
21、能成交者予以成交（B）不能成交者等待机会成交（C）部分成交者则让剩余部分继续等待（D）当日未成交者自动进入次日集合竞价68 在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在( )日按实际中签认购数收缴股款。（A）T+1（B） T+3（C） T+2（D）T+569 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应( )首期交易净价。（A）小于（B）等于（C）大于（D）包括70 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（ ）买入申报价格和数量。（A）5 个（B） 6 个（C） 7 个（D）8 个二、
22、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 证券交易所会员必须承担的义务包括( )。（A）遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动（B）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展（C）按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表（D）接受证券交易所的监督72 会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳( )。（A）网关费（B）流速费（C）流量费（D）交易单元使用费73 在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )
23、等因素。（A）申购情况（B）主承销商（C）发行人募集资金目标（D）其他市场因素74 可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括( )。（A）公司发生重大亏损或者重大损失（B）公司生产经营的外部条件发生重大变化（C）公司的董事、1/2 以上监事或者经理发生变动（D）持有公司 3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化75 证券公司操纵市场行为对证券市场构成的严重危害有( )。（A）人为地制造虚假的证券供给和需求（B）破坏市场秩序（C）造成证券价格异常波动（D）损害广大投资者利益76 证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务
24、规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。（A）要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理（B）检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格（C）要求会员按季编制库存证券报表（D）对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案77 客户及其一致行动人通过( )持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（A）客户信用交易担保证券账户（B）信用交易证券交收账户（C）普通证券账户（D）信用证券账户78 非柜台委托主要有( )形式。（A）人工电话委托（B）传真委托（C）电话自
25、动委托（D）网上委托79 下列说法正确的是( )。（A）在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构（B）经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一（C）沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性（D）只有交易所的会员才能在交易所进行交易80 证券公司及证券营业部违反关于加强经纪业务管理的规定的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )监管措施。（A）责令改正（B）监管谈话（C）出具警示函（D）责令处分有关人员81 证券营业部在审查委托时,主要是审查委托单的( )。（A）合法性（B）合理性（C）一致性（D）及时性82 违反证券公司监督
26、管理条例的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的,处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。（A）证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保（B）任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保（C）证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产（D）资产托管
27、机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行（E）资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告83 证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。（A）经营证券经纪业务已满 3 年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司（B）公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险（C）公司及其董事、监事、高级管理人员最近一年内未因违法、违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法、违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的
28、情形（D）财务状况良好,最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定 ,最近 6 个月净资本均在 12 亿元以上（E）客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可 ,且已对实施进度做出明确安排84 授信方式一般有( ) 两种。（A）固定授信（B）非固定授信（C）比例授信（D）总量授信85 下列说法正确的有( )。（A）中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行净额交收 (有托管银行的除外)（B）中国结算上海分公司对境外结算参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收（C）上海市场 B 股实行“净额交收”和“ 逐项交收” 相结合的制度（D）深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“
29、净额交收”制度86 下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有( )。（A）T 日日终中国结算上海分公司完成 T-1 日所有证券交易。有效认购的资金交收后，进行 T+0 预交收（B）国债买断式回购初始结算交收日(T+1 日) 日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收（C） T+2 日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户（D）T+2 日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从 T+3 日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证
30、券，以变卖所得弥补违约金额87 下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施( )。（A）在会员范围内通报批评（B）暂停或者限制交易（C）取消会员资格（D）罚金88 在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。（A）授权人（B）受托人（C）委托人（D）代理人89 2000 年以后，我国的新股发行出现过( )形式。（A）网上竞价发行（B）网上定价发行（C）网上累计投标询价发行（D）对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式90 下列( ) 行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。（A）有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请（B）内幕交易（C）未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请（D）
31、上市公司的董事长发生变动未向社会披露91 对有以下( ) 情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。（A）未按照要求提供有关情况（B）在证券公司从事证券交易不足半年（C）交易结算资金未纳入第三方存管（D）有重大违约记录92 从 2002 年 5 月 1 日开始，( )的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。（A）A 股（B） B 股（C）证券投资基金（D）权证93 对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有( ) 。（A）警告（B） 3 万元人民币以下的罚款（C）暂停其债券交易业务资格（D）取消其债券交易业务资格94 定向资产管理业务的内
32、部控制措施包括( )。（A）专门、独立的业务运作（B）合理、有效的控制措施（C）独立客观的投资研究（D）科学、严密的投资决策95 根据上海证券交易所交易规则的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是( ) 。（A）B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元（B）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 500 万元人民币（C） A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币（D）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1000 万手，或者交易金额不低于 1000 万元人
33、民币96 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。（A）在证券交易所挂牌交易的股票（B）在证券交易所挂牌交易的债券（C）在证券交易所挂牌交易的权证（D）证券投资基金97 下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有( )。（A）都是现在定约成交，将来交割（B）期货交易是非标准化的，在场外市场进行（C）期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的（D）期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易98 委托指令的基本要素包括( )。（A）证券账号（B）证券品种（C）委托价格（D）买卖方向99 下面属于大宗交易意向申报的有( )。（A）证券代码（B）证券账号（C）买卖方向（D）成交数量100 有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( )。（A）证券交易所（B）证券登记结算机构（C）中国证监会（D）中国证券业协会101 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类包括( )。（A）货币期权（B）股权类期权（C）利率期权（D）金融期货合约期权102 下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )（A）有合格的经营场所和业务设施（B）有完善的风险管理与内部控制制度
