1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 80（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券登记结算公司提供的服务不包括( )。（A）登记（B）存管（C）结算（D）托管2 某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 7 月 5 日，交易日是 12 月 18日，则已计息天数是( )天。（A）165（B） 166（C） 167（D）1683 做市商的主要收入来源( )。（A）买入证券（B）卖出证券（C）买卖价差（D）转让证券4 下列不符合上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的是( )。（A）
2、每一申购单位为 1000 股，申购数量不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是1000 股的整数倍（B）申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者 99999.9 万股（C）同一证券账户的多次申购委托除第一次申购外，均视为无效申购（D）新股申购一经确认，不得撤销5 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。（A）后买先卖（B）即买即卖（C）成交价格低者先卖（D）成交价格高者先卖6 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。（A）“监事会 投资决策机构自营业务部门”的三级体制（B） “投
3、资决策机构自营业务部门”的二级体制（C） “董事会投资决策机构自营业务部门 ”的三级体制（D）“董事会 投资决策部门” 的二级体制7 证券公司下列自营业务风险中，属于自营业务市场风险的是( )。（A）证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失（B）证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失（C）证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失（D）证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而导致的自营损失8 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。（A
4、）3（B） 5（C） 10（D）159 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保比例低于( ) 时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。（A）130%（B） 140%（C） 150%（D）160%10 全国银行间债券市场交易管理办法规定：债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务的，由中国人民银行给予警告，并可处( )万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。（A）1（B） 2（C） 3（D）511 证券经纪业务的风险不包括( )。（A）合规风险（B）管理风险（C）技术风险（D）市场风险12 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股
5、(份)或其整数倍。（A）10（B） 100（C） 500（D）100013 申购日后的( ), 主承销商公布中签结果,证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并按规定进行新股认购款划付,即从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,再划付给主承销商。（A）第一个交易日(T+1 日)（B）第二个交易日(T+2 日)（C）第三个交易日(T+3 日)（D）第四个交易日(T+4 日)14 深圳证券交易所规定,首次上市股票、债券上市首日,其即时行情显示的前收盘价为其( )。（A）开盘价（B）集合竞价（C）每股净值（D）发行价15 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下(
6、)或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）40%16 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( ) 年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2017 证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( ) 个月内启动推广工作,并在( ) 个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。（A）1,5（B） 3,15（C） 6,30（D）6,6018 ( )方式 ,即客户使用资金(证券) 的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变,并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。（
7、A）非固定授信（B）固定授信（C）比例授信（D）总量授信19 买断式回购与质押式回购的主要区别在于标的债券的( )归属不同。（A）所有权（B）使用权（C）处置权（D）收益权20 实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。（A）结算风险（B）交易风险（C）投资风险（D）清算风险21 下列计算结算备付金账户可用余额的方法,正确的是( )。（A）可用余额=账户余额 +(T+1 实收实付)-冻结金额-最低备付限额（B）可用余额= 账户余额+(T+0 实收实付)-冻结金额-最低备付限额（C）可用余额= 账户余额+(T+1 实收实付)-冻结金额（D）可用余额=账户余额 +(T+0 实收实付)-冻结金额2
8、2 下列说法中,正确的是( )。（A）上海市场 B 股和深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度（B）上海市场 B 股和深圳市场 B 股均实行“净额交收”和“逐项交收” 相结合的制度（C）上海市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收 ”制度,而深圳市场 B 股实行“净额交收 ”和“逐项交收”相结合的制度（D）上海市场 B 股实行“净额交收”和“ 逐项交收”相结合的制度,而深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收” 制度23 证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在 T+2 日下午 17:00 之后将按透支金额( ) 罚款。（A）0.001（B） 0.00
9、2（C） 0.004（D）0.00524 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。（A）0.15（B） 0.1（C） 0.05（D）0.225 根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额( )以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。（A）5%（B） 8%（C） 10%（D）12%26 结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设 ( )，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络（A）结算备付金账户（B）结算保证金账户（C）结算头寸账户（D）结算备付金账户和结算保证金账户27 日价格振幅的计算公式
10、为( )。（A）单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅（B） (当日最高价-当日最低价格)当日最低价格100%（C） (当日最高价格-当日最低价格)当日最高价格100%（D）单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数28 证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的( ) 。（A）成本与收益（B）成本与风险（C）收益与风险（D）收益与流动性29 下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是( )（A）投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借入证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物（B）客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的
11、保证金，该保证金必须是现金（C）将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有（D）在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用 30 ( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。（A）中央结算公司（B）中国人民银行（C）银行业监督协会（D）同业中心31 回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和( )的特点。（A）期货交易（B）远期交易（C）期权交易（D）债券交易32 有一投资者在某日申报债转股 500 手，但
12、此转股的初始价格为每股 20 元，该可转债可转换成发行公司股票数量为( )股。（A）2500（B） 500（C） 5000（D）2500033 对于交易所无形席位说法正确的是( )。（A）虽然不在场内，但其报盘属场内报盘（B）交易速度要慢于有形席位报盘（C）不易成交（D）属于场外报盘34 下列关于公开原则的叙述，不正确的是( )（A）上市公司及时公布财务报表（B）上市公司对重大事项及时向社会公布（C）仅要求上市公司及时披露信息（D）公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动35 柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。（A）银行柜台（B）证券交易所（C
13、）证券交易系统（D）其营业柜台36 根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )。（A）债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张 (以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 100 万元美元（B）多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于 20 万股（C）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于 100 万份（D）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不
14、低于 1.5 万张37 下面( ) 不是新股网上竞价发行的优点。（A）市场性（B）连续性（C）经济性（D）公平性38 ( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。（A）法律风险（B）市场风险（C）经营风险（D）管理风险39 新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于( )。（A）认购方式不同（B）发行价格的确定办法不同（C）认购成功的确认方式不同（D）承销方式不同40 假设一个客户融资买入时交付的保证金为 m，融资买入的证券数量为 b，买入价格为 c，证券价格为 d，当日收盘价为 e，开盘价为 f。则该客户的融资保证金比例为( )。（A）mf(be)（B） m(bc)（C）
15、 m(bf)（D）m(bd)41 ( )是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。（A）本金风险（B）流动性风险（C）操作风险（D）价差风险42 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。（A）当日开盘价（B）该证券发行价（C）零（D）开盘价与发行价的均值43 按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订( ) 。（A）证券交易委托规则（B） 网上买卖规则（C） 证券交易委托代理协议书（D）证券全权买卖协议书44 新股上网定
16、价发行，每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的( )。（A）1（B） 3（C） 1（D）345 下面给出关于清算的解释，错误的是( )（A）指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算（B）指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和（C）企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划（D）银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划46 B 股的交收期和交收制度，实现( )的逐笔交收制度。（A）T+3（B） T+2（C） T+1（D）T+047 证券法规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人
17、民币( )。（A）1 亿元（B） 2 亿元（C） 5 亿元（D）10 亿元48 首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。（A）2004 年 12 月 7 日 （B） 2005 年 1 月 1 日（C） 2006 年 5 月 19 日（D）2006 年 5 月 20 日49 在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。（A）时间优先（B）客户优先（C）价格优先（D）会员优先50 新股网上竞价发行中，投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。（A）买方（B
18、）委托方（C）卖方（D）代理方51 如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )（A）警告 （B）罚款（C）没收非法所得 （D）撤销相关业务许可 52 证券营业部信息技术人员编制应不少于( )。（A）1 人（B） 2 人（C） 3 人（D）4 人53 关于连续竞价说法错误的是( )（A）能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交（B）在无撤单的情况下，委托当日有效（C）开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价（D）上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价54 ( )属于明文列示的内幕交易行为。（A）发行人在招股说明书中作出
19、虚假陈述（B）证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者（C）发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易（D）证券经营机构以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券55 下面的( ) 不属于证券经纪业务的禁止行为。（A）挪用客户交易结算资金（B）根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报（C）在批准的营业场所之外接受客户委托（D）降低证券交易收费标准56 某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 11.27。当日该公司有现金余额 4 000 万元；买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股600 万股，价格每股 6 元。
20、为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为_万元，库存国债_融入资金。( )（A）4600 足够（B） 600 足够（C） 4600 不够（D）600 不够57 ( )是正确的。（A）证券自营业务原始凭证应至少妥善保存 7 年（B）证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所 （C）证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度（D）不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务 1 年至 2 年的处罚58 深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为( )（A）5 元 （B） 10 元（C） 50 元（D）100
21、 元 59 沪深证券交易所应当于每月( )日前将上月实施配股公司的有关情况书面报告中国证监会。（A）2（B） 3（C） 10（D）1560 有关证券交易所的席位的说法正确的是( )（A）有形席位的报盘速度较高 （B）我国目前只有有形席位 （C）我国有有形席位和特别席位之分 （D）所有国家都有普通席位和特别席位两种61 深圳证券交易所规定，申购价格单位为( )股。（A）500 （B） 1 000 （C） 100（D）5 000 62 在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额不能超过该只债券流通量的( )。（A）20%（B） 30%（C） 10%（D）5%63
22、 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过( )。（A）1 年（B） 9 个月（C） 6 个月（D）3 个月64 在场外交易市场，金融机构的柜台是（ ）。（A）交易的组织者（B）交易的直接参与者（C）既是交易的组织者，又是交易的直接参加者（D）交易的监管者65 根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖( )证券。（A）国债（B）股票（C）基金（D）企业债券66 在( ) 情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（A）全价交易（B）市价交易（C）净价交易（D）议价交易67 证券交易所会员享有的权利不包括( )。（A）参加会员大会的权利（B）收益分配权（C）选举权和被选举权（D）
23、对证券交易所事务的提议权和表决权68 深圳证券交易所配股认购于( )开始，认购期为( )个工作日。（A）R；5（B） R；10（C） R+1；5（D）R+1；1069 证券交易竞价原则是（ ）。（A）价格优先，时间优先（B）价格优先，客户优先（C）价格优先，数量优先（D）时间优先，数量优先70 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。（A）有效的投资风险评估制度（B）研究与交易之间的交流制度（C）投资对象备选库制度（D）完善的交易记录制度二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均
24、不得分。71 证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( ) 。（A）要制定完善的风险防范制度和内部控制制度（B）要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范（C）要建立完善的结算参与人准入标准（D）要建立完善的结算参与人风险评估体系72 经纪业务的主要环节包括( )等方面。（A）电脑管理（B）证券账户管理（C）证券委托买卖（D）咨询服务73 自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。（A）挂失补办证券账户卡申请表（B）本人有效身份证明文件（C）本人有效身份证明文件的复印件（D）遗失证明74 下列关于投资者参与上网定价发行时进
25、行新股申购的说法中，正确的有( )。（A）每一个证券账户申购量最少为 1000 股（B）每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单（C）申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效（D）深市新股申购代码为 730；沪市则与上市股票代码相联系，为 075 根据中国证券业协会发布的证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)规定，主办券商的主办业务包括( )。（A）对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导（B）开立非上市股份有限公司股份转让账户（C）指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息（D）对股份转让业
26、务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案76 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。（A）受托从事的介绍业务范围（B）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片（C）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式（D）客户开户和交易流程、出入金流程77 关于客户担保物的监控，以下选项正确的有( )。（A）证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物（B）维持担保比例=(现金+ 信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价 +利息及费用 )（C）客户维持担保比
27、例不得低于 120%，当该比例低于 120%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物（D）客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券78 客户及其一致行动人通过( )持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（A）客户信用交易担保证券账户（B）信用交易证券交收账户（C）普通证券账户（D）信用证券账户79 证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括( )。（A）转融资余额（B）转融通费率（C）转融券余额（D）转融通期限80 根据刑法的有关规定,(
28、 )将追究刑事责任。（A）以自己名义为自己买卖证券,情节严重的（B）不配合有关部门的检查或调查,情节严重的（C）编造、传播影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场,情节严重的（D）以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖 ,影响证券交易价格或者证券交易量的,情节严重的81 根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有( )。（A）除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益（B）根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划（C）知情的权利（D）按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用82 为了控制风险,证券公
29、司证券资产管理业务试行办法、证券公司集合资产管理业务实施细则(试行) 要求( ) 。（A）证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定 ,由客户自行承担投资风险（B）在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息（C）客户应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺（D）证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划83 客户融券卖出的，以( )的方式偿还向证券公司融人的证券。（A）买券还券
30、（B）直接还券（C）借券还券（D）直接还款84 非交易性过户包括的情况有( )。（A）继承过户（B）赠与过户（C）财产分割过户（D）账户挂失转户85 自营业务运作管理重点包括( )等方面。（A）通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险（B）明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则（C）建立严密的自营业务操作流程（D）自营业务的清算，统计由专门人员执行86 受托投资管理业务的管理风险有( )。（A）与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金（B）对市场变化把握不准，投资决策或操作失误（C）操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益（D）与客
31、户发生纠纷87 我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。（A）有选举权和被选举权（B）列席证券交易所会员大会（C）向证券交易所提出相关建议（D）接受证券交易所提供的相关服务88 如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为( )。（A）股权类期权（B）利率期权（C）货币期权（D）金融期货合约期权89 下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有( )（A）合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任（B）一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案（C）在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交
32、收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处理（D）托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户90 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。（A）证券公司与客户必须是“一对一”（B）具体投资方向应在资产管理合同中约定（C）投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定（D）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作91 以下为 ETF 所具有的特点的是( )。（A）本质上是封闭型基金（B）发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络（C）可以在证券交易所上市交易（D）投资者可以通过跨系统转托（E）投资者可以按净值申购、赎回基金份额9
33、2 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )（A）保持独立（B）保持客观（C）建立和完善投资对象备选库制度（D）建立和维护备选库93 证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括( )。（A）自营业务账户（B）席位情况（C）自营业务持股明细（D）自营风险监控报告94 证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有( )。（A）近 2 年无亏损记录（B）具有会员资格（C）无违规现象（D）缴纳席位费95 委托指令的基本要素包括( )。（A）买卖方向（B）数量（C）有效期（D）签名96 根据证券公司自营业务的特点和管理要求，须加强自营业务的( )。（A）开户管理（B）登记
34、记录（C）资金的调度管理（D）会计核算97 下列关于交易席位使用的说法中，错误的有( )。（A）与他人共用席位（B）将席位承包给他人使用（C）退回专用席位（D）经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位98 ( )的红股，由中国结算公司深圳分公司直接记入各相应股东的证券账户。（A）发起人股（B）法人股（C）职工股（D）高级管理人员持股99 下列关于自营业务的说法，正确的有( )。（A）证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况（B）中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理（C）中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料（D）自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一100 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )。（A）1 亿元（B） 2 亿元（C） 3 亿元（D）5 亿元101 集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )。（A）集合计划的目标规模(总份额)（B）集合计划存续期间（C）集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额（D）集合计划的推广时间102 非交易性过户是指符合法律规定和程序的( )等原因而发生的基金、股票、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。（A）财产分割（B）继承
