1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题汇编试卷 13 及答案与解析一、选择题1 公司最基本的活动是( )。（A）生产运营（B）运营管理（C）市场营销（D）公司经营2 ( )是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。（A）发起设立（B）同时设立（C）募集设立（D）单纯设立3 有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的( )。（A）20（B） 10（C） 50（D）1004 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，至少应当经( )其他股东同意。（A）12（B） 13（C） 14（D）235 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的(
2、)日前置备于本公司，供股东查阅。（A）10（B） 15（C） 20（D）306 公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。（A）30（B） 50（C） 60（D）807 对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。（A）5；50（B） 5；100（C） 10；50（D）10；1008 下列说法错误的是( ) 。（A）公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得（B）清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正（C）清算组成
3、员利用职权徇私舞弊、谋取非法收人或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得 3 倍以上 10 倍以下的罚款（D）清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正9 下列不属于证券法所调整的有价证券的是( )。（A）企业债券（B）政府债券（C）股票（D）汇票10 保荐人的资格及其管理办法由( )决定。（A）国务院（B）银监局（C）证券业协会（D）国务院证券监督管理机构11 下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是( )。（A）招股说明书（B）发起人协议（C）股东大会决议（D）财务会计报告12 下列说
4、法错误的是( )。（A）证券公司代销金融产品，应当避免利益冲突，不得损害客户合法权益（B）证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品（C）证券公司对代销金融产品业务实行集中统一管理（D）证券公司分支机构自行代销金融产品13 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对( )进行资格审查。（A）委托人（B）发行人（C）保荐人（D）受托人14 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币( )万元。（A）3000（B） 1000（C） 5000（D）1000015 上市公司最近 3 年连续亏损，且在其后( )个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定
5、终止其股票交易。（A）1（B） 2（C） 3（D）516 公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。（A）1（B） 2（C） 3（D）417 下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。（A）对会员单位的自律管理（B）对从业人员的自律管理（C）代办股份转让系统（D）证券账户、结算账户的设立和管理18 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( ) 时，应当在该事实发生之日起 3 日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。（A）1（B） 2（C） 3（D）519
6、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。（A）12（B） 18（C） 24（D）3620 ( )是基金一切活动的中心。（A）基金经理（B）基金管理人（C）基金托管人（D）基金份额持有人21 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。（A）50（B） 100（C） 150（D）20022 基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。（A）1（B） 2（C） 3（D）523 基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止
7、，没收违法所得，并处违法所得( )倍以上( ) 倍以下罚款。（A）1；5（B） 2；5（C） 1；10（D）2：1024 国务院期货监督管理机构根据( )原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。（A）审慎监管（B）从严监管（C）全面监管（D）公正监管25 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )。（A）风险说明书（B）期货经纪合同（C）期货交易协议（D）委托合同书26 关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是( )。（A）国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整（B）国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对
8、其业务范围进行调整（C）国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整（D）国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整27 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司( )。（A）董事（B）监事（C）高级管理人员（D）合规人员28 依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是( ) 。（A）证监会（B）银监会（C）保监会（D）中国人民银行29 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( ) 万元以下的罚款
9、。（A）1；5（B） 1；10（C） 3；5（D）3；1030 申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起( )日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。（A）15（B） 20（C） 30（D）6031 个人申请保荐代表人资格，要求具备( )年以上保荐相关业务经历。（A）1（B） 2（C） 3（D）532 对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。（A）7（B） 10（C） 15（D）2033 证券业协会应
10、当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。（A）7（B） 10（C） 15（D）2034 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到( ) 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（A）6（B） 12（C） 18（D）2435 合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中( )名在授权书上签字。（A）1（B） 2（C） 3（D）436 ( )事项非经载明于章程，不生效力。（A）相对记载（B）任意记载（C）绝对记载（D）协商记人37 自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指
11、定交易证券营业部(或 B 股托管机构)出具的( )。（A）原证券账户结算证明（B）原资金账户结算证明（C）原资金账户冻结证明（D）原证券账户冻结证明38 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后( )个工作日内更改相应注册资料。（A）2（B） 3（C） 5（D）739 按( ) 不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。（A）风险种类（B）风险标的（C）风险起因（D）风险影响40 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起( ) 个工作日内，披露投资者及其
12、一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。（A）2（B） 3（C） 4（D）541 协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的( )，继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。（A）20（B） 30（C） 40（D）5042 上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自(、 )起立即作出报告和公告。（A）知悉之日（B）实际控制人未履行报告、公告之日（C）股东未履行报告、公告之日（D）知悉 15 日后43 经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过( )，可以申请
13、以简易程序免于以要约方式增持股份。（A）20（B） 30（C） 40（D）5044 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。（A）3（B） 5（C） 10（D）1545 下列属于证券公司操纵市场行为的是( )。（A）将自营账户借给他人使用（B）委托其他证券公司代为买卖证券（C）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易（D）内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券46 证券公司从事证券自营业务，应当以( )名义建立证券自营账户。（A）董事长（B）公司（C）总经理（D）董事会47 证券交易所
14、要求会员( )编制库存证券报表。（A）按（B）按月（C）按季（D）按旬48 证券公司开展资产管理业务可以( )。（A）定向资产管理业务先于自营业务进行交易（B）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易（C）将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作（D）接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额49 证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（A）15 日（B） 30 日（C） 60 日（D）4 个月50 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券
15、账户的( )证券账户。（A）一级（B）二级（C）三级（D）初始二、综合型选择题51 ETF 不属于( ) 。I保本基金主动型基金基金中的基金指数基金（A）、（B） 、（C） I、（D）I、52 以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，正确的是( )。I可以在场内进行交易不可以跨市场转托管可以在场外市场进行申购赎回可以在场内进行申购赎回（A）、（B） I、（C） I、（D）I、53 下列选项中，属于公开信息的是( )。I协会会员基本信息从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息会员效力期限内受奖励次数从业人员效力期限内受奖励次数（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、54 信息公开的内容包括(
16、 )。I上市公告书中期报告年度报告临时报告（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、55 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是( )。I受他人胁迫参与信息披露违法行为不直接从事经营管理配合证券监管机构调查且有立功表现任职时间短、不了解情况（A）I、（B） 、（C） 、（D）I、56 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息是( ) 。I委托记录交易记录证券和资金余额证券经纪人的姓名（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、57 属于中国证监会基金监管部的职责是( )。I对基金从业人员实施资格管理和资格考试草拟或指定基金行业的监管规则对有关基金
17、和行政许可项目进行审核全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管（A）、（B） I、（C） I、（D）、58 证券经纪业务中资金账户的管理包括( )。I资金账户的开户和销开通客户交易委托品种交易委托方式以及操作权限选择客户资金存管的指定商业银行（A）I、（B） I、（C） I、（D）、59 属于 QD基金的禁止性行为的是( )。I借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的 5购买贵金属或代表贵金属的凭证购买实物商品购买不动产和房地产抵押按揭（A）、（B） I、（C） I、（D）I、60 属于基金巨额赎回的有( )。I单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的 16单个开放日基金净
18、赎回申请为上一日基金总份额的 11单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的 8单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的 14（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、61 下列属于道德的特征的是( )。I道德具有差异性道德具有继承性道德具有连续性道德具有具体性（A）、（B） I、（C） I、（D）I、62 下列关于分级基金特点的表述，正确的是( )。I内含衍生工具与杠杆特性一只基金，多类份额，多种投资工具A 类、B 类份额分级，资产合并运作基金份额不可在交易所上市交易（A）、1V（B） I、（C） I、（D）I、63 下列关于基金的说法，错误的是( )。I封闭式基金没有规模限制开放式基
19、金规模固定封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、64 基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前 30 日公告的大会事项包括( )。I表决方式基金份额持有人名录召开时间审议事项（A）、（B） I、（C） I、（D）I、65 合规管理的基本原则包括( )。I客观性原则协调性原则独立性原则公开性原则（A）、（B） I、（C） I、（D）I、66 下列属于基金业协会的会员类别的是( )。I联席会员特别会员临时会员普通会员（A）、（B） I、（C） I、（D）、67 下列属于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密种
20、类的是( )。I公开披露信息客户资料内幕信息商业秘密（A）、（B） I、（C） I、（D）I、68 关于封闭式基金的上市交易条件的表述，正确的是( )。I基金合同期限在 5 年以上基金份额持有人不少于 10000 人基金的募集符合证券投资基金法规定基金募集金额不低于 2 亿元人民币（A）、（B） I、（C） I、（D）I、69 有下列( ) 情形的人员，不得注册为投资主办人。I被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年未通过证券从业人员年检尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内已取得证券从业资格（A）I、（B） 、（C） I、（D）、70 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。
21、I控制环境风险评估信息沟通合规管理（A）、（B） I、_、（C） I、（D）I、71 基金季度报告主要包括( )。I投资组合报告开放式基金份额变动基金持有人结构管理人报告（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、72 下列选项中属于基金客户服务原则的是( )。I有效沟通原则收益第一原则专业规范原则客户至上原则（A）、（B） I、（C） I、（D）I、73 有关基金年度报告，正确的表述是( )。I基金年度报告的财务会计报告应当通过审计在年度报告的扉页作出投资风险提示基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现基金管理人应当在每年结束之日起 60 日内，编制完成基金年度报告，并将
22、年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上（A）、（B） I、（C） I、（D）I、74 基金上市交易公告书应披露的事项包括( )。I基金合同摘要基金财务状况基金募集情况与上市交易安排基金托管人报告（A）、（B） I、（C） I、（D）I、75 下列说法中，符合证券投资基金内涵的是( )。I利益共享、风险共担投资操作与财产保管相分离基金资产主要投向实业领域实行组合投资（A）、（B） I、（C） I、（D）I、76 保本基金提供的保证类型一般包括( )。I本金保证收益保证红利保证风险保证（A）、（B） I、（C） I、（D）I、77 基金销售适用性管理制度包括( )。I对基金管理人
23、进行审慎调查的方式和方法对基金产品和基金投资人进行匹配的方法对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法基金销售人员的监管监督和投诉机制（A）、（B） I、（C） I、（D）I、78 基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括( )。I易得性原则规范性原则真实性原则易解性原则（A）I、（B） I、（C） I、（D）、79 关于封闭式基金账户的表述，不正确的是( )。I基金账户只能用于基金认购及交易基金账户开户在证券登记机构办理基金账户在商业银行办理每个有效身份证件可以开立多个基金账户（A）、（B） I、（C） I、（D）I、80 下列选项中属于基金注册登记机构主要职责的是( )。I发放红利建立并
24、管理投资者基金份额账户建立并保管基金投资者名册安全保管基金财产（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、81 以下关于开放式基金的描述，错误的是( )。I开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管（A）、（B） I、（C） I、（D）I、82 下列属于 ETF 联接基金主要特征的是( )。IETF 联接基金可以提供目前 ETF 不具备的定期定额等方式来借入 ETF 的运作联接基金能参
25、与 ETF 的套利联接基金依附于主基金联接基金不是基金中的基金(FOF)（A）、（B） I、（C） I、（D）、83 下列关于开放式股票基金的说法，正确的是( )。I非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格股票型基金 60以上的资产为股票资产与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中（A）、（B） I、（C） I、（D）I、84 以下关于契约型基金的表述，不正确的是( )。I依据投资公司章程营运基金基金依据托管协议而设立基金依据基金合同而成立基金董事会是基金的最高权力机构（A）I、（B） 、（C）
26、I、（D）I、85 下列属于基金业务系统应具备的功能的是( )。I为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能对所涉及的信息流和资金流进行对账作业基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能（A）、（B） I、（C） I、（D）I、86 ETF 申购清单和赎回清单包括( )。I证券代码及数量现金替代标志赎回单位对应的各组合证券名称基金份额净值（A）、IV（B） I、（C） I、（D）I、87 下列属于基金售后服务的是( )。I协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务提醒客户及时核对交易确认向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径定期提供产品净值信息（A）、（B） I、（C） I、（D）I、88 对于公募证券投资基金的表述，正确的是( )。I发行对象为特定投资人需要公开披露招募信息面向社会公开发行发行对象为不特定投资人（A）、（B） I、（C） I、（D）I、89 关于保本基金的宣传推介，错误的是( )。I保本基金只能保证最低收益保本基金与银行存款相似保本基金仍存在本金损失的风险保本基金与金融机构同业存款相似（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、90 以下属于基金合同当事人的有( )。I基金管理人基金托管人基金份额持有人基金销售机构（A）I、（B） 、（C） I、
