1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷 1 及答案与解析一、选择题1 中国证监会发布证券市场资信评级业务管理暂行办法，于( )起施行。（A）2007 年 8 月（B） 2007 年 9 月（C） 2008 年 8 月（D）2008 年 9 月2 中华人民共和国证券法于( )开始实施。（A）2004 年 6 月 1 日（B） 2004 年 8 月 20 日（C） 1999 年 7 月 1 日（D）1998 年 12 月 29 日3 以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是( )。（A）创业基金（B）私募基金（C）证券投资基金（D）社保基金4 下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是(
2、 )。（A）现行证券市场法律主要包括证券法证券投资基金法 公司法及刑法（B）中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次（C）共分为四个层次（D）证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例 属于部门规章5 未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于( )。（A）欺诈发行股票、债券罪（B）非法发行股票和公司、企业债券罪（C）诱骗他人买卖证券罪（D）内幕交易罪6 根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于( )。（A）渎职罪（B）操纵证券市场罪（C）金融诈骗罪（D）妨害对公司、企业的管理秩序罪7 证券公司从事证券发行上市
3、保荐业务，应依照规定向( )申请保荐机构资格。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）证券交易所（D）国有资产管理委员会8 下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是( )。（A）涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场禁人措施（B）构成犯罪的，应当采取终身市场禁人措施（C）采取证券市场禁人措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚（D）被采取证券市场禁人措施的当事人有权要求举行听证9 证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。（A）信用交易资金交收账户（B）信用交易证券交收账户（C）融资专用资金账户（D）融券专用证券账户10 根据证券发行与承销
4、管理办法，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是( )。（A）发行 2 亿股，参与报价的询价对象不足 30 家（B）发行 3 亿股，参与报价的询价对象不足 40 家（C）发行 4 亿股，参与报价的询价对象不足 50 家（D）发行 5 亿股，参与报价的询价对象不足 60 家11 上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是( )。（A）最近 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利润的 30（B）最近 3 年内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润和上年下降 50以上的情形（C）最近 3 年的平均净资产收益率不低于 10（D）最近 3
5、 年内未受到过证券交易所的公开谴责12 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过( )年。（A）3（B） 4（C） 5（D）713 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开( )，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。（A）董事会（B）全体发起人大会（C）股东大会（D）创立大会14 下列关于证券法的表述中，错误的是( )。（A）证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限（B）证券法未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定（C）强调进一步发挥中介机构的市场服务职能（D）将证券上市核准权赋予了证券交易所，强调了证券交易所的监管职能15 股份有限公司股东大会会议应由( )
6、召集。（A）董事会（B）董事长（C）总经理（D）董事秘书16 我国公司法规定，发起人须有超过( )的发起人在中国有住所。（A）14（B） 13（C） 12（D）2317 招股说明书摘要的下列说法中，错误的是( )。（A）招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括（B）无需包括招股说明书全文各部分的主要内容（C）招股说明书摘要应尽量避免采用图表等形式（D）招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文18 股票发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起( )个月后，发行人可再次提出股票发行申请。（A）6（B） 3（C） 12（D）2419 公司股票首次公开发行前，证监会审核员应督促( )提
7、供会后重大事项说明。（A）发行人会计师（B）发行人律师（C）主承销商（D）发行人20 关于股票发行公告，以下表述错误的是( )。（A）发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知（B）发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或招股说明书摘要的同时刊登发行公告（C）发行公告应对发行方案进行详细说明（D）发行公告是招股说明书不可分割的一部分21 可转换公司债券的最短期限为_年，最长期限为_年。( )（A）3；5（B） 2；5（C） 1；6（D）1；322 1998 年( ) 出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。（A）公司法（B） 证券
8、交易法（C） 中华人民共和国证券法（D）国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知 23 下列不属于公司高级管理人员的是( )。（A）经理（B）副经理（C）财务负责人（D）股东24 对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向( )设立的复核机构申请复核。（A）证监会（B）证券业协会（C）证券交易所（D）证券服务机构25 证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据证券法的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。（A）20（B） 30（C） 40，（D）5026 2008 年 4 月 12 日，中国人民银行颁布了( )，并于 4 月 15
9、 日正式施行。（A）短期融资券管理办法（B） 短期融资券承销规程（C） 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（D）短期融资券信息披露规程27 收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。（A）7（B） 10（C） 15（D）2028 证券公司申请成为保荐机构，至少需要具有( )名保荐代表人。（A）5（B） 4（C） 3（D）229 下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是( )。（A）采取发起方式设立的，在缴足注册资本前不得向他人募集股份（B）采取发起方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的30（C）采
10、取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额（D）企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券30 公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起_日内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在_内转让或者注销。( )（A）10；6 个月（B） 10；60 日（C） 5；6 个月（D）5；60 日31 ( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（A）背信运用受托财产罪（B）操纵证券、期货市场罪（C）非法集资类犯罪（D）利用未公开信息交易罪32 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以
11、向战略投资者配售股票。（A）2（B） 3（C） 4（D）533 ( )为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。（A）股东会（B）董事会（C）监事会（D）理事会34 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其职业证书。（A）2（B） 3（C） 4（D）535 根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( ) 万元的，必须采取承销团的形式来销售。（A）1000（B） 2000（C） 3000（D）500036 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单。该对账单应按( ) 寄送客户。（A）周（B）月（C）季度（D）
12、年37 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定招股说明书引用的财务报表在其最近 1 期截止日后( )内有效。（A）3 个月（B） 6 个月（C） 9 个月（D）12 个月38 合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。（A）董事会（B）监事会（C）董事会执行委员会（D）股东大会39 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。（A）投资人利益优先原则（B）全面性原则（C）客观性原则（D）及时性原则40 ( )是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。（A）一级市场（B）流通市场（C）二
13、级市场（D）主板市场41 关于基金监管目标，下列说法错误的是( )。（A）保护投资者利益（B）保证市场的公平、效率和透明（C）消除系统风险（D）推动基金业韵规范发展42 我国封闭式基金的注册登记机构是( )。（A）证券交易所（B）中国证券登记结算有限责任公司（C）证券公司（D）商业银行43 朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是( )。（A）朱某不能接受聘任（B）如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任（C）如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，
14、则可以接受聘任（D）证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任44 证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。（A）1（B） 2（C） 3（D）445 证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( ) 个月内不得参与证券承销。（A）32（B） 36（C） 48（D）4046 由( ) 向深圳证券交易所提交 LOF 上市交易申请。（A）基金管理人及基金托管人（B）基金销售机构（C）基金注册登记人（D）基金持有人47 资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向( )申请取得证券评级业务许可。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C
15、）中国银监会（D）财政部48 财务顾问应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书” 。（A）5（B） 10（C） 7（D）349 投资银行部门应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。（A）保密性（B）防火墙（C）条块管理（D）业务控制50 承销金额在_元以上、承销团成员在_家以上可设 23 家副主承销商。( )（A）3 亿；10（B） 3 亿；5（C） 5 亿；10（D）10 亿；10二、综合型选择题51 证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )等。新闻出版业为他人提供担保以营利为目的的业务履行对会员进行监管的职能（A）（B） （C） （D）5
16、2 关于代办股份转让业务，下列说法正确的有( )。股份转让公司应当而且只能委托 1 家证券公司作为其主办券商办理股份转让代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起 30 个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务（A）（B） （C） （D）53 根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。公司生产经营的外部条件发生重大变化公司的董事发生变动公司申请破产的决定公司实施股票再融资（A）（B） （C） （D）54 证券经纪
17、商在收到客户委托后，应对( )进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。委托人身份委托内容委托卖出的实际证券数量委托买入的实际资金余额（A）（B） （C） （D）55 下列属于自营业务经营风险的有( )。因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损由于管理不善而使自营业务受到损失（A）（B） （C） （D）56 招股说明书摘要的内容包括( )。发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明本次发行概况募集资金运用重大事项提示（A）（B） （C） （D）57 下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有
18、( )。股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在两个工作日内予以公告证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的两个工作日予以公告（A）（B） （C） （D）58 对公司债券发行的监管主体主要有( )。发行人保荐机构债券受托管理人中介机构（A）（B） （C） （D）59 资产支持证券的承销机构应为金融机构，其应具备的条件有( )。注册资本不低于 1 亿元人民币具有较强的债券分销能力具有合格的从事债券市场业务
19、的专业人员和债券分销渠道最近 2 年内没有重大违法、违规行为（A）（B） （C） （D）60 当收购人取得被收购公司的股份达到 5但未超过 20时，应当披露的信息有( )。投资者及其一致行动人的姓名、住所上市公司的名称，股票的种类、数量、比例权益变动事实发生之日前 6 个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况持股目的，是否有意在未来 12 个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益（A）（B） （C） （D）61 招股说明书应在财务会计信息及管理层讨论与分析章节中( )。结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析说明公司的资产周转能力披露最近
20、3 年及 1 期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势披露经常性关联交易及偶发性关联交易的相关内容披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符（A）（B） （C） （D）62 证券业从业人员申请执业证书的程序是( )。申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申
21、请材料后三十日内审核完毕（A）（B） （C） （D）63 证券公司只能接受( )期货公司的委托从事介绍业务。有重大影响的全资拥有的控股的被同一机构控制的（A）（B） （C） （D）64 下列选项中属于内幕信息的有( )。公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30公司分配股利或增资计划公司的董事 13 以上监事或者经理发生变动（A）（B） （C） （D）65 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。证券公司与客户必须是“一对一”具体投资方向应在资产管理合同中约定要设定特定的投资目标必须在单一客户的专用
22、证券账户中经营运作（A）（B） （C） （D）66 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。调整标的证券标准或范围调整可充抵保证金有价证券的折算率调整融资、融券保证金比例调整维持担保比例（A）（B） （C） （D）67 从基金的类型来看，基金一般可以分为( )。成长型投资基金收入型基金开放式基金封闭式基金（A）（B） （C） （D）68 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。业务人员具有证券从业资格业务人员具有硕士以上的学位业务人员具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人业务人员具有证券投资咨询业务执
23、业资格的人员不少于 3 人（A）（B） （C） （D）69 深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为连续竞价时间。9：15-9 ：259：30-11：3013：00-14：5714：57-15：00（A）（B） （C） （D）70 目前，我国债券质押式回购交易可在( )进行。上海证券交易所深圳证券交易所场外交易市场全国银行间同业拆借中心（A）（B） （C） （D）71 股权融资包括( ) 。配股增发新股股利分配中的送红股股利分配中的现金分红（A）（B） （C） （D）72 甲为一有限责任公司的小股东，不参与公司经营管理。根据公司法规定，下列文件中，甲有权查阅和复制的有( )。股
24、东会会议记录财务会计报告公司章程（A）（B） （C） （D）73 中国证监会的非现场检查包括( )。董事会报告财务报表附注证券公司的年度报告与承销业务有关的自查内容（A）（B） （C） （D）74 下列选项中，属于控股股东的有( )。出资额占有限责任公司资本总额 50以上的股东持有的股份占股份有限公司股本总额 50以上的股东出资额的比例虽然不足 50，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的有限责任公司股东持有股份的比例虽然不足 50，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股份有限公司股东（A）（B） （C） （D）75 目前股票在上海证券交易所上市的
25、条件不包括( )。公开发行的股份达到公司股份总数的 251)2 上，公司股本总额超过人民币 4亿元的，公开发行股份的比例为 15以上公司最近 3 年无重大违法行为，财务报告无虚假记载公司股本总额不少于人民币 3000 万元股票经中国证监会核准已公开发行（A）（B） （C） （D）76 根据合伙企业法规定，下列选项中，可以成为普通合伙人的有( )。国有独资公司股份有限公司自然人（A）（B） （C） （D）77 关于集合资产管理计划的信息披露，上海证券交易所的规定为( )。集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值集合资产管理规模
26、在开始运作之日起 6 个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起 10 个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 5 个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备（A）（B） （C） （D）78 由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。连续五年不在机构从事证券业务的受到刑事处罚的被市场禁入的因违法或违纪行为被机构开除的违反职业道德的（A）（B） V（C） V（D）79 甲
27、、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业。后甲在向丁借款时，以其在合伙企业中的财产份额出质，合伙人乙和丙得知后表示反对。对此，下列各项中，正确的有( ) 。甲的出质行为有效甲的出质行为无效如果因出质行为无效给丁造成损失，合伙企业应当承担赔偿责任如果因出质行为无效给丁造成损失，甲应当承担赔偿责任（A）（B） （C） （D）80 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有( )。国债企业债券权证封闭式基金（A）（B） （C） （D）81 在“客户交易结算资金第三方存管” 制度框架下，正确的表述有 ( )。证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成证券公司与客户的资金清算交收
28、由证券公司独立完成指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成（A）（B） （C） （D）82 投资者具有( ) 的情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。撤销当日有交易行为撤销当日有申报新股申购未到期因回购或其他事项未了结（A）（B） （C） （D）83 关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是( )。上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率投资者可
29、在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金（A）（B） （C） （D）84 限制证券账户交易的措施包括( )。限制买入指定证券或全部交易品种，但允许卖出限制卖出指定证券或全部交易品种，但允许买入限制买入和卖出指定证券或全部交易品种禁止指定、转托管（A）（B） （C） （D）85 下列情形中，构成再次发行公司债券障碍的有( )。最近 3 年平均可分配利润不足以支付公司债券 1 年的利息的前一次发行的公司债券尚未募足的对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的累计债券总额达到公司资产总额的 30的（A）（B） （C
30、） （D）86 目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括( )等。中国证监会的监督中国证监会派出机构的监管证券交易所的监督证券公司的内部控制（A）（B） （C） （D）87 下列关于可转换公司债券的面值与利率的规定中，错误的有( )。可转换公司债券每张面值 1000 元可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定可转换公司债券的利率必须符合国家的有关规定分离交易的可转换公司债券的面值和利率确定方式与一般可转换公司债券的面值和利率确定方式存在差异（A）（B） （C） （D）88 在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有( )。上月交易天数最低结算备付金比例上月证券买入金额上月末保证金余额（A）（B） （C） （D）89 目前，中国大陆地区的全国性的股票交易市场有( )。香港联合交易所深圳证券交易所上海证券交易所上海金融期货交易所（A）（B）
